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1、监理工程师在施工中的索赔管理体会 The Supervising Engineers Experiences of Claims Management in the Construction 杨少丽 Yang Shaoli同中提到，工程师只是业主授权的代理方，其在工 程施工合同中的地位也仅授权代理人而已。监理工 程师只拥有检查、批准承包商提出的施工项目索赔 要求，合同外的施工索赔以及道义索赔，决定方还 是在业主，工程师并没有决定权。另外，经监理工 程师核实的批准承包商工期延长日期与经济补偿金 额是否达到业主要求，这也是监理工程师要关注的 问题，超出业主权限都必须提前向业主申请。2. 监理工程师
2、判定索赔成立的标准 对比合同条款及内容，索赔事件对承包人造成 了较大的施工成本损失或超额支出，或者导致其支 出费用上升、工期延长，违反了合同有关约定，这 样的行为责任及风险就需由业主承担。承包人遵循 合同规定的程序要求，依法递交索赔通知及索赔报 告。这是监理工程师判定索赔要求是否成立的常用 标准。3. 工程师的索赔工作内容 监理工程师必须从实际出发去处理索赔事件， 将合同当作索赔的准绳，遵循“客观、公正”的职 业原则，科学对施工索赔中的损失进行估价、明确 职责及工期拖延天数等：通常工作内容包括：收到 承包商的索赔申请后，要及时制定索赔档案。同时 要实时监督索赔项目，并核实索赔事件。 （1）明确
3、索赔事件的职责。责任方通常包括业 主、承包商、监理工程师、分包商、供应商等多个 参与主体的失职与工作疏忽以及保险公司应承担的 部分责任。必须明确索赔责任方后，承包商提出的 索赔才得以确立。 不过有时因为多个责任相互交错， 监理工程师必须以合同条款及要求为准，科学判定 承包商行为并明确责任主体。（2）明确工期延长天数。监理工程师既要检查 是否重复计算，也要明确工期拖延的天数，以及相 应分包商违反规定时，业主须承担的间接责任。（3）科学核定经济索赔，取费要合理、精准。 什么情况下可获取利润，取费利率是多少等，监理 工程师都应该认真核实。 三、 监理工程师如何防范和处理施工索赔1. 精通合同知识 施
4、工索赔工作与合同及法律知识紧密相连。一名优秀的监理工程师,必须精通工程项目的施工合 同条款及相关法律要求, 熟悉国内外工程常见的合 同条件、国家对施工索赔工作所采取的管用行为及 国际惯例。现行的建设工程最常用到的建设工程 施工合同( GF-91-0201)已无法满足日益多元化的 投资项目结构。监理工程师是业主的委托代理人， 应科学管理施工合同, 参透合同的基本条件及详细 内容、特点,找出其中可能隐藏的合同风险,并及时 向业主报告。 针对重要性条款,要及时建议业主与承 包商补充协议，规避某些合同风险。倘若在履行合 同的过程 中产生 争执 , 监理工程 师的解 释必须 科 学、 权威, 要从实处解
5、决业主与承包商之间的纠纷,保证工程进度。遇到分包问题时，监理工程师必须 严格审核分包商的任职资格, 包括其信誉、财务状 况等，并与业主商量。必须从源头上减少和避免日 后因分包商选择不合理而延缓工程进度，给总承包 商创造提出索赔的各种可能, 这样做也有利于维护 业主的基本利益。如果业主与分包商直接签订了分 包合同, 监理工程师要提醒业主，签订分包合同只 限于专项工程，例如电梯、消防等, 要发挥总承包 商在工程管理中的作用，建议其与指定分包商签定 合同, 以避免后续施工配合中的各种磨擦，同时也 能有效限制总承包商以此为由提出的索赔要求, 帮 助业主规避某些不必要的风险。另外，监理工程师 还必须实时
6、组织工地会议，并做好会议记录，更好 的完善合同内容，并送各参加会议单位签字, 使其 具备应有的法律效力。2. 掌握专业技术标准 现行很多工程承包合同多采用“执行国家现行标准规范”作为施工技术标准。这是不科学的, 它 也不符合我国现行建筑技术标准及发展要求,在理 解上容易产生偏差，从而导致合同争议, 甚至出现 索赔事件。要解决这一问题，监理工程师必须跟业 主站在同一战线上，共同分析工程项目的类别、性 质及特点,评定及明确各分项工程施工、 检测检验和 质量检验所适应的技术标准, 在施工前通知到承包 商,使得整个施工过程有“法”可依。从技术角度分 析, 监理工程师掌握专业的技术标准， 并提醒业主，
7、可以有效规避各类风险, 降低承包商提出索赔的成 功几率。3. 依法开展监理工作 在施工阶段，监理工作实质上就是控制投资、工期及质量, 这同时也是监理工作的重点。而监理 工程师能否依法进行监理工作，是完成控制质量、 工期等控制目标的前提, 也是减少和避免施工索赔 事件的有效举措。首先，监理工程师要制定监理规 划及实施细则， 明确各专业监理的职责,它是由专业 监理工程师依据项目特点制定可操作性强的业务文 件。实施细则具有一定的针对性, 项目不同，工作 深度及要求也不一样，项目监理组织必须同时编制 好监理规划和实施细则，进一步规范施工行为。4. 掌握综合分析问题及反索赔的能力 尽管施工过程中会出现各
8、种延误工期、造价超 额等现象，给承包商的施工索赔要求提供可能。不 过，监理工程师也要意识到，有了索赔机会并不等 于索赔一定会成功。施工条件变更、设计变更、延 误工期、业主或指定分包商违约、国家法令变更、 间歇性施工、合同终止、业主拖延合同款等都可能 导致合同索赔发生。经验足的承包商一经掌握资料 就会向业主及监理工程师提出索赔要求。监理工程 师此时必须以工程项目的合同条款为基础, 评定承 包商索赔要求是否合理。 （下转第 201 页）摘 要 监理工程师是业主的委托代理人， 在施工索赔管理过程中作用巨大。本文主要从施工索赔概念入手，阐述监 理工程师在索赔管理中的重要地位，并针对监理工程师如 何防范
9、和处理施工索赔提出几点建议与体会。关键词 监理工程师 施工索赔 管理 业主Abstract The Supervising engineer is the agent of the owner- s, who plays an important role in the construction claims man- agement process. In this article, the author start from the conc- ept of construction claims and elaborate the important position of superv
10、ising engineer in claims management to make a few suggestions and experience on how the supervising engineer p-revent and deal with construction claims.Keywords supervising engineer, construction claims, manag-ement, property owners一、 施工索赔概述1. 施工索赔定义 施工索赔的责任方在业主，即为受业主影响，承包商在项目施工中产生了超额支出, 承包商在符 合相关制度
11、前提下依法向业主提出赔偿，以弥补其 在施工中损失及其利益的过程，就叫施工索赔。索 赔工作覆盖范围广, 执行索赔行为的承包商既要懂 得施工管理技术及经验要求,同时还必须精通各类 施工程序、经济合同法等知识。实际施工索赔过程 中，有些超越合同范围内的索赔项目出现，这是由 于工程施工的复杂详情、施工条件及气候变化共同 决定的。 承包商所提出的索赔请求的前提是合法，并且 掌握了一手完备工程项目资料,才能依法申请。 承包 商能否在符合有关规定的前提下对索赔项目提供足 够的证据，是索赔工作得以开展的关键。2. 施工索赔分类 按照不同依据，索赔可细分为合约内索赔, 合 约外索赔以及额外支付三类。合约内索赔项
12、目，我 们在合约中即可找到索赔依据，包括变更工程量、 工程计量及价格、肆意延长工期等情况。合约外索 赔, 通常无法在合同内容中直接发现证据, 不过按 照普通法律即可找出损失赔偿证据。额外支付情况 下，承包方找不到合同依据，业主也未违法反法律 规定，承包商只是试图拿回相关优惠项目及利益。 二、 监理工程师在索赔管理中的作用1. 工程师处理索赔的权利 工程 师所 拥有 的处 理索 赔的 权 利是 业主 赋予 的，他并非工程施工合同的责任方，也未经过政府 授权，只是单纯的业主的委托人。工程施工合同中 关于工程师一方的基本规定为： 工程师经业主授权， 可代替业主行使相关职权。工程师的权利必须以其 与业
13、主之间订立的委托监理合同为准，工程施工合194城市建筑建设监理URBANISM AND ARCHITECTURECONSTRUCTION SUPERVISION（2）风险管理机构出具的风险最终检查报告， 应当作为工程竣工验收备案的必备料。建设单位申 请办理工程竣工验收备案时未提交风险最终检查报 告的，建设工程质量监督机构不予受理。 （3）建设工程风险管理合同签订后，建设单位 及时向建设工程风险管理机构提供各方相关资料的 汇总，支持风险管理工作的进行。在工程实施过程 中设计单位、施工单位、设备供应单位等工程参与 各方及时根据工程的动态变化，按要求向风险管理 公司提供有关数据和资料， 主动配合风险
14、管理工作。 6. 建设工程风险管理模式下工程监 理的角色 与地位变化 根据对风险管理机构的工作内容和方法以及责 任和义务的相关内容进行分析，结合试点工程风险 管理工作的开展情况，原监理模式与风险管理模式 下监理的角色和地位有了明显的变化。（1）原监理模式下参与各方的合同与监督关 系，如图 1化技术方案等手段提供增值服务，追求质量、安全、 投资、进度四大目标的最优实现。（5）根据风险管理机构组建的要求，风险管理 机构集监理、审图和检测的三项功能于一身，并且 由监理单位组织与牵头，所以，在试点工程实施过 程中，风险管理机构中的监理具有更加突出的地位 和担任了更加重要的角色。 监理公司在风险管理工作
15、过程中，由于参与组 织了审图、检测等工作，对图纸的把握深度、设计 的变更审核、审图的结果以及过程中的掌握检测数 据的准确性和及时性都是原监理模式没有的，这样 赋予风险管理机构特殊功能的模式使得监理占据监 理工作的主动性和动态管理的及时性，使得风险管 理工作做得更扎实。（6） 由于与保险公司的风险管理的合同的期限 要到质量缺陷保险合同期到了才能终止，所以，风 险管理模式比原监理模式的合同履约期更长，这就 要求监理单位的管理更上一层楼。同时， 保险公司关注的保险标的是 2 年责任险， 期望能控制和降低风险，这就要求风险管理单位在 质量安全管理方面要做的更高、更强、更细。 三、 结语本工程风险管理全
16、委托模式试点过程中引入了 工程质量缺陷损失保险,全程参与工程的质量监督 与管控工作,利用多种风险管控应急程序,真正把质 量控制前置,有效降低整个工程的各种风险。 参考文献 1白云,汤竞,毛建民.试论地下工程风险管理中参 建各方的地位与作用J.土木工程学报，2009(01). （作者单位：上海同技联合建设发展有限公司，上 海 200122）图 2 风险管理全委托模式下各方关系 从图 1 与图 2 的比较可以看出：（1） 原监理模式业主分别与审图单位和监理公 司签订审图及监理合同；所以审图和监理是既没有 合同也没有监督关系，对审图的风险只能由业主承 担。（2） 风险管理模式下监理与保险公司签订风险 管理合同，监理公司对保险公司负责，监理公司与 业主没有合同关系，风
