环境管理体系审核检查表

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1、內部質量內部質量/環安衛管理體系審核檢查表環安衛管理體系審核檢查表（ISO14001&OHSAS18001）受审核部门审核员日期 序号检查内容审核情况描述结果14.1 总要求E4.11.最高管理者获其代表是否签署了 EMS 文件发布令？ 2.如何建立环境管理体系？ 3.形成的文件是否包含了 ISO14001 的 所有条款？S4.14.最高管理者获其代表是否签署了 OHSAS文件发布令？ 5.如何建立职业健康安全管理体系？ 6.形成的文件是否包含了OHSAS18001 的所有条款？4.2 环境方针/职业健康安全方针E4.2 S4.21.是否有明确的文件化的环境/职业健 康安全方针？ 2.是否与组

2、织的特点相适应？是否与组织的特点相适应？ 3.是否承诺持续改进是否承诺持续改进、污染预防、遵遵 守法律法规和其它要求？守法律法规和其它要求？ 4.是否提供目标和指标的框架？是否提供目标和指标的框架？ 5.是否保证传达到所有的员工，并实是否保证传达到所有的员工，并实 施？施？ 6.是否可为公众所获取？是否可为公众所获取？4.3策划E4.3.1 S4.3.11. 本部门有那些环境因素和重要环境 因素？ 2. 重要环境因素评价是否合理？ 3. 是否形成了对重要环境因素的控制方 法？ 4. 是否对环境因素方面信息进行更新？ 5.本部门有那些危险源和重大危险源？ 6.重大危险源评价是否合理？ 7.剩余危

3、害风险是否得到评价？ 8.是否形成了控制重大危险源的方法？ 9.是否对危险源方面信息进行更新？內部質量內部質量/環安衛管理體系審核檢查表環安衛管理體系審核檢查表（ISO14001&OHSAS18001）受审核部门审核员日期 序号检查内容审核情况描述结果2E4.3.2 S4.3.21.是否获取和识别法律法规和其它要是否获取和识别法律法规和其它要 求的程序？求的程序？ 2.是否有法律法规和其它要求的清单？是否有法律法规和其它要求的清单？3.是否确定了环境因素和法规的关系？E4.3.3 S4.3.3 S4.3.41.是否有目标和指标？是否有目标和指标？ 2.目标和指标是否具体，层次清晰？目标和指标是

4、否具体，层次清晰？ 3.目标和指标可行性如何，是否量化？目标和指标可行性如何，是否量化？4.是否考虑到重要的环境因素和危险是否考虑到重要的环境因素和危险 源？源？ 5.是否形成有管理方案？是否形成有管理方案？ 6.方案中是否明确有关岗位和层次的方案中是否明确有关岗位和层次的 职责？职责？ 7.是否明确方法（措施，步骤）和时是否明确方法（措施，步骤）和时 间表间表? 8.管理方案是否得到执行？执行情况管理方案是否得到执行？执行情况 如何？如何？ 9.管理方案是否得到定期评审和更新？管理方案是否得到定期评审和更新？4.4实施与运行E4.4.1 S4.4.11.是否明确是否明确 HSE 管理的组织结

5、构？管理的组织结构？ 2.是否明确各个有关职能和重要岗位是否明确各个有关职能和重要岗位 的职责？的职责？ 3.是否由最高管理者任命环境管理者是否由最高管理者任命环境管理者 代表并规定其职责？代表并规定其职责？ 4.是否为是否为 HSE 的运行，承诺提供人、的运行，承诺提供人、 财、物的保证？财、物的保证？ 5.是否任命了负责职业健康安全的最 高主管？內部質量內部質量/環安衛管理體系審核檢查表環安衛管理體系審核檢查表（ISO14001&OHSAS18001）受审核部门审核员日期 序号检查内容审核情况描述结果3E4.4.2 S4.4.21.1. 是否规定重点环境和健康安全岗位是否规定重点环境和健康

6、安全岗位 培训（意识及技能）？培训（意识及技能）？ 2.是否确定培训需求，是否实施培训是否确定培训需求，是否实施培训 程序？程序？ 3.3. 是否规定了应急准备和响应的培训？是否规定了应急准备和响应的培训？4.4. 是否规定关于是否规定关于 HSE 文件和文件和 HSE 培培 训？训？ 5.5. 培训是否形成了记录？培训是否形成了记录？ 6.6. 如何提高员工的环境保护和健康安如何提高员工的环境保护和健康安 全意识？全意识？E4.4.3 S4.4.31.是否有对内、对外交流的程序？ 2.是否规定交流的双向性？是否规定交流的双向性？ 3.是否对与相关方交流做出特殊规定？是否对与相关方交流做出特殊

7、规定？4.是否规定有关重要环境因素的外部 交流的记录？ 5.是否全员参与了职业健康安全方针、 目标、管理方案、危险源识别、健 康安全事务及其变更的协商？ 6.是否被告知谁是员工职业健康安全 代表？E4.4.4 S4.4.41.是否规定是否规定 HSE 文件的结构？文件的结构？ 2.是否规定是否规定 HSE 文件的编制、评审和文件的编制、评审和 修订的要求？修订的要求？ 3.是否规定是否规定 HSE 文件应描述核心要素文件应描述核心要素 及其联系？及其联系？ 4.是否规定提供查询相关文件的途径？是否规定提供查询相关文件的途径？E4.4.5 S4.4.51.是否进行文件控制的程序？是否进行文件控制

8、的程序？ 2.是否规定固定的保管场所？是否规定固定的保管场所？ 3.是否规定及时和定期评审文件的时是否规定及时和定期评审文件的时 效性？效性？ 4.是否规定重点环境岗位持有现行版是否规定重点环境岗位持有现行版 本？本？ 5.是否有失效文件处理规定？是否有失效文件处理规定？ 6.是否有对失效但需保存的文件进行是否有对失效但需保存的文件进行 标识规定？标识规定？ 7.是否规定制定、评审修改文件的程是否规定制定、评审修改文件的程 序与职责？序与职责？內部質量內部質量/環安衛管理體系審核檢查表環安衛管理體系審核檢查表（ISO14001&OHSAS18001）受审核部门审核员日期 序号检查内容审核情况描

9、述结果4E4.4.6 S4.4.61.是否对所有关键的运行进行控制的是否对所有关键的运行进行控制的 程序？程序？ 2.是否程序中规定运行控制标准？是否程序中规定运行控制标准？ 3.水气声渣、化学品、消防等相关重 要环境因素如何控制？控制效果如 何？ 4.对于职业病、作业安全、化学品管 理、消防安全、劳动保护、餐饮卫 生、安全标识等如何控制？ 5.是否规定将上述的程序通报供方和是否规定将上述的程序通报供方和 合同方？合同方？ 6.组织的采购活动中是否考虑供方或组织的采购活动中是否考虑供方或 合同方的环境和职业健康安全表现？合同方的环境和职业健康安全表现？7.在设计活动中是否考虑了对环境和在设计活

10、动中是否考虑了对环境和 职业健康安全管理对影响？职业健康安全管理对影响？E4.4.7 S4.4.71.是否有关于应急准备和响应的程序？是否有关于应急准备和响应的程序？2.是否明确可能发生哪些紧急状态？是否明确可能发生哪些紧急状态？ 3.是否对事故或紧急状态发生后对程是否对事故或紧急状态发生后对程 序进行评审和修订的规定？序进行评审和修订的规定？ 4.是否有对程序进行定期试验的规定？是否有对程序进行定期试验的规定？4.5监视和测量內部質量內部質量/環安衛管理體系審核檢查表環安衛管理體系審核檢查表（ISO14001&OHSAS18001）受审核部门审核员日期 序号检查内容审核情况描述结果5E4.5

11、.1 S4.5.11.是否有关于监测与测量的程序？是否有关于监测与测量的程序？ 2.该程序是否包括环境和职业健康安该程序是否包括环境和职业健康安 全表现等监测？全表现等监测？ 3.是否包括目标指标完成情况的监测？是否包括目标指标完成情况的监测？4.是否包括是否包括 HSE 日常运作的监控？日常运作的监控？ （包括（包括水气声渣、消防检查、化学、消防检查、化学 品检查、品检查、体检、室内空气质量、室 内噪声等） 5.是否形成各类监测记录？是否形成各类监测记录？ 6.是否规定监测设备的校准和维护及是否规定监测设备的校准和维护及 其记录？其记录？E4.5.2 S4.5.1是否有定期评审法律法规符合性

12、的程序？是否有定期评审法律法规符合性的程序？组织是否保存对上述定期评价结果的记组织是否保存对上述定期评价结果的记 录？录？E4.5.3 S4.5.31.是否有关于不符合，纠正与预防措是否有关于不符合，纠正与预防措 施的程序？施的程序？ 2.是否明确调查处理不符合是否明确调查处理不符合/事故事件，事故事件， 纠正和预防可能再发生的职责和权纠正和预防可能再发生的职责和权 限？限？ 3.是否有关于纠正与预防可能涉及文是否有关于纠正与预防可能涉及文 件修订的程序？件修订的程序？內部質量內部質量/環安衛管理體系審核檢查表環安衛管理體系審核檢查表（ISO14001&OHSAS18001）受审核部门审核员日

13、期 序号检查内容审核情况描述结果6E4.5.4 S4.5.41.是否有关于标识，保存与处置有关是否有关于标识，保存与处置有关 环境管理记录的程序？环境管理记录的程序？ 2.记录清单是否齐全（培训记录，审记录清单是否齐全（培训记录，审 核记录，监测评审）记录？核记录，监测评审）记录？ 3.是否规定各类记录的保存期？是否规定各类记录的保存期？E4.5.5 S4.5.51.是否有关于是否有关于 HSE 内部审核的程序？内部审核的程序？ 2.是否规定审核频率和审核计划？是否规定审核频率和审核计划？ 3.是否规定审核的具体方法和步骤？是否规定审核的具体方法和步骤？ 4.是否规定审核报告上报管理者？是否规定审核报告上报管理者？4.6管理评审E4.6- 011.是否规定管理评审应定期进行？ 2.是否明确管理评审的支持信息？ 3.理评审的目的是否是确保 HSE 的持 续适用性，充分性和有效性？ 管理评审的输入是否至少包括： 环境和职业健康安全管理体系审核 的结果； 和外部相关方交流取得的信息； 管理体系的表现（行为） ； 目标和指标的实现程度； 纠正和预防措施的状况； 以前管理评审后采取的后续措施； 客观环境的变化； 改进进建议 管理评审的输出是否包括为实现持续改 进而做出的，和环境方针、目标以及其 他环境管理体系要素的修改有关的决策 和行动？