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1、国际一流企业科技创新体系的特征分析 杨尚东1、企业科技创新体系的概念和内涵1.1企业科技创新体系的概念从系统理论、管理工程的理论看，企业的 科技创新活动是一个系统工程，主要由两大类 活动构成，一是管理性活动，包括决策、资源 配置、管理与制度建设等活动;二是实体性活 动，包括研究开发、生产制造、市场营销等活 动。企业科技创新体系就是由参与这些活动的 行为主体相互作用共同构成的促进企业科技创 新的有机体，是一个企业中与科技创新活动及 创新资源的配置和利用相关的各种机构相互作 用而形成的推动科技创新的组织系统、关系网 络，以及保证系统有效运行的制度安排。企业科技创新体系的概念，从提出到实践 以及理论
2、深化研究的过程，与企业科技创新 管理而言，最突出的理论创新就是在于:从宏 观、系统地审视企业创新活动的定位、资源安 排，全局性的考虑企业创新活动的相关方，最 大化地合理利用企业内外部资源，以最大限度 地提升企业的创新效率。1.2企业科技创新体系的内涵构成、 要素与环境企业科技创新体系由围绕着研发、试验、 生产、市场销售（或技术推广）这一创新链条形成的创新主体和主体群构成。这些主体和群 体之间的相互关系，构成了企业科技创新活动 的整体架构和运行脉络，从体制层面决定了企 业研发体系的开发程度、效率高低。企业科技创新体系的主要要素，包括人、 资金、技术资源（知识产权和实验室）等。这 些资源拥有程度，
3、以及对这些资源的使用和配 置，直接决定了企业科技创新的实力和基础。 这些要素是企业科技创新体系的客观基础。企业科技创新体系的环境，从企业内部 看，主要包括创新的相关管理体制、机制和 文化;从企业外部看，主要包括市场和政策环 境，以及行业内相关企业的创新情况。这些因 素是企业科技创新体系建设的宏观环境，在选 择创新体系建设路径时必须要充分考虑。2、国际一流企业构建科技创新体系 的前沿实践分析与比较2.1实现企业科技创新体系结构的开发性 与生态化IBM、GE、思科、西门子均是全球大型 跨国企业集团，海外市场所占比重较大。他们 在保障国际化发展对科技支撑和服务需要的过 程中，在系统架构、研发资源布局
4、、管理模式 等方面进行了有益的探索。IBM重视研发体系的开放，加强与战略合50环 球 视 野作伙伴的合作创新与技术整合，提升创新效术引领地位和适应未来科技发展需要的考虑，率;GE则关注核心产品或服务领域的突破性技这些企业都将相当比重的研发费用投入到基础术创新与标准建立，重视已有专利的利用，合性和前瞻性技术研究中。其中，IBM、GE、理利用外部相关方的专利授权，避免重复、低西门子每年投入到基础和前瞻研发项目的费用水平的研发活动;思科公司则是关注产品价值约占总投入的10%，思科则更加重视前沿技术链各个环节相关方的创新，加强资源的整合与和突破性技术的研发，其比重约达15%。合作创新;西门子公司一贯坚
5、持开门搞研发的（2）研发队伍。一定数量和一定层次的原则，积极联合著名高校、研究机构，充分利研发人才队伍是企业科技创新体系的内核，用外部研发资源。是科技创新最根本性的要素和资源。这4家企IBM的研究院分布在全球9个主要国家和业，在研究院层面则汇集了该领域内全球范地区，各产业集团的产品研发中心遍布世界各畴内的高端人才，在产品研发中心层面，则地;GE旗下的中央研究院则分布在全球5个国拥有一大批素质高、应用转化能力突出的研家，产品研发中心随市场需要而设立，遍布全发设计、测试队伍。IBM公司内部有科研人员球;思科公司除在美国拥有中央研究院外，在5万多人，在集团直属的研究院中有3000多名海外市场还布局了
6、4个定位类似的研究院，而全球高水平的科研人员，其中有81名美国两院产品研发中心则是随行就市，本土化运营;西院士、330名国家专业学会院士。GE公司内部门子则是在全球主要的8个区域市场所在国家拥有科研人员3.8万人，公司总部直属的全球建立了研究院，产品研发中心实现全球布局。研发中心有科研人员3000人，其中世界等级科在管理模式方面，IBM、GE和西门子均学家和博士有1000人。思科中央研究院有200实施矩阵式管理，推进业务部门、产业集团参多名科学家和博士，全球范围内拥有研发人员与研发，促进技术与市场的对接，兼顾战略导2万余人。西门子研究院层面拥有2000名科学向和需求导向的创新要求。除此之外，思
7、科公家和博士，主要从事基础、前沿和重大共性关司还构建了全球网络柔性项目管理模式，研发键技术研发;全球范围内拥有2.6万余名开发人人员集中管理，打破部门藩篱，通过项目选人员。和人选项目结合，实现研发资源的动态配置，2.3持续完善企业创新机制和环境促进经验的分享和协同文化的建立。（1 ）企业持续创新动力机制建设。 2.2充实和强化科技创新体系建设的要素IBM、GE、西门子等国际一流企业能够保持（1）研发投入。高强度的研发投入，是上百年的创新动力不减，除了企业外部激烈竞建设科技创新体系的基础物质条件，直接反映争压力外，更主要的是企业家追求企业在国际了企业科技创新在整体发展中所处的地位和战一流地位上保
8、持可持续发展的内在动力，并由略价值。IBM从20世纪40年代起，每年投入占此逐步形成了强大的企业文化动力和配套的内收入近7%的研发资金;西门子、GE则是从成立部激励动力。IBM公司为了追求企业的长远发之初，就一直保持较高的研发投入率，西门子展，20世纪60年代，企业总裁小沃森继承其父平均在7%左右，而GE在4%左右;思科则是从亲勇于创新、敢于冒险的企业家精神，凭借其1984年开始，每年保持13%的研发投入比。对未来市场趋势敏锐的洞察力，力排众意，将在研发经费的投向方面，出于保持行业技50亿美元的巨资赌在了S/360项目上，开发出51图1 企业科技创新动力机制示意图了世界第一条全新的、具有通用性
9、和兼容性的 大型计算机生产线，从而改写了世界计算机行 业的游戏规则，为公司成为国际信息行业的领 导者奠定了坚实的基础。在公司总裁的影响和 倡导下，IBM公司已经形成了勤于思考、积极 创新、包容失败、平等协作的创新文化氛围， 不仅持续激励着科研人员的创新动力，也吸引 了全球优秀的科研人才聚集到公司的旗下。 企业科技创新动力机制各要素间关系如图1所 示。（2）企业科技创新的决策机制建设。 IBM公司采用了以公司最高决策层领导的综合 型决策机制。公司科技创新重大项目的选择是 基于由公司全体员工和全球各地客户共同参与 的全球技术展望（GTO）阶段的研究成果。 该阶段是IBM研发战略规划流程的起始环节，
10、 其工作目标有两个，一是尽早察觉明显的技术 走向，包括:前瞻性研究（未来310年）、具 有重大影响力的技术和颠覆性产品及服务、对 商业环境带来重大变革、有潜力开创全新的业 务;二是了解技术是如何影响客户、业务和工业的。公司每年召开全球创新展望讨论会，分 析世界会变成什么样，需要什么技术。明确公 司应如何迎接技术变革的总体构想。西门子公 司为发展出一个系统的、持续的、强有力的研 发体系，采用了基于“未来之窗”的科技创新 决策机制，成为西门子实现其研发战略的最有 用的工具。该方法将两个看似矛盾、其实互补 的方法结合起来:展望未来与回溯今天。展望 未来指从今天的世界推导明天的状况，根据现 有业务，按
11、照使用路线图，依据现有的技术水 平和发展速度在产品、技术、客户需求等方面 做出客观、合理和精确的估计;回溯今天是指 基于场景设想，通过想象未来10到20年应该的 状况，依据个人、社会、政治、经济、技术、 客户和竞争对手等影响因素，在工业、能源、 医疗、基础设施和城市等业务领域，从趋势、 技术、市场、新业务等方面回溯到现状，发现 并决定公司应该做什么。（3）企业科技创新激励机制建设。国际 一流企业都十分擅长有效地应用激励机制来激 发员工的科技创新热情。在创新奖励方面，52GE、思科和IBM公司对科研人员的创新奖励 包含了申请专利和获得专利的奖励。IBM公司 还颁布技术成就奖（成就奖、突出成就奖、
12、非 常成就奖），彰显公司工程师和科学家对公司 业务发展的贡献，IBM设立研究成就奖，不仅 仅是创新成果，包括研发对销售收入、对成本 控制有重大贡献的，都可评奖。在个人发展方 面，GE公司设立了科研人员由工程师到杰出 科学家的职业发展通道;IBM公司推出了一套 全面完整的职业生涯管理系统，使公司优秀的 科技人才沿着高技术职员、研究员、杰出工程 师、IBM院士的职业路径发展，公司各类科技 人才在学术界中获得应得的荣誉和待遇。在文 化与环境方面，国际一流企业都非常重视企业 创新文化和氛围对科研人员的潜在激励作用。 例如:西门子公司通过创新流程、TOP+创新 奖、年度发明家奖、西门子最优秀的创新者等
13、各种活动来培育发明家和发明创造的好气候， 创造出宽松的创新环境。（4）企业科技创新成果转化机制建设。 在科技创新成果转化方面，最具代表性的是 IBM公司的做法。该公司采用了决策机制、沟 通机制、投入机制、人才流动制度和考核机制 相互配合的成果转化机制，实现了科技创新链 条的最佳耦合。西门子采用了创新成果所有权 归属集团集中管理的模式，通过淡化研发团 队的利润考核，消除其对成果转化效益的过度 关注和追索。科技成果由集团研发管理部门与 市场部门协同推动。通过产品开发类项目的执 行，来推动成果转化，协调与平衡各方利益考 量。（5）企业科技资源共享机制建设。GE、 IBM、思科公司在成果共享机制上实行
14、公司集 团知识产权统一归属总部的产权管理，在集团 内部专利使用和技术转让是无偿的。思科为了促进公司科研知识和信息的协同共享，建立了全球协作能力框架，包括外部协 作、应用协作、文件共享、知识管理、实时信 息、视频会议、语音服务等。比如研发人员的 一个思路，可以通过信息手段及时发布，让相 关人员及时看到，并提出完善建议。思科还建立了集成的协作沟通平台，大大 提高了内部研发人员交流的速度。员工可以根 据需要将博客和论坛、视频、协作编辑、呼叫 和会议、社团和部门空间等集成起来，创建属 于自己的门户，将自己的议题或问题在平台上 发布，获得其他工程师的建议，充分发挥社团 的优势，提高交流的速度和效率。为了
15、协作文化的建立，思科还建立了促进 协作的组织保障。在集团层面设立了通信和协 作委员会，在各层级各部门设立分委员会。集 团层面的通信和协作委员会的职能是发布愿 景、策略与政策，定义架构模式;委员会分会 的职能是领导跨分会合作;每个跨部门委员会 委员负责本部门的协作执行。在弹性组织制度上，思科公司的研发体系 具有很大的弹性，中央研究院的研发人员可以 跟着研发技术转移到产品研发部门，产品研发 部门的人员也可以流动到中央研究院。思科公司还通过建立虚拟团队来整合各个 部门的人员联合开展研发活动，让中央研究院 的技术研发人员做产品开发顾问，实现科技创 新智力的流动。虚拟团队人员的考核仍然由其 归属的部门领
16、导进行，并对虚拟员工的原有工 作量进行调整，不使员工任务过重。3、国际一流企业科技创新体系共性 特征分析拥有持续的科技创新能力，是国际一流企 业的重要特征。企业科技创新体系本质作用是 使企业依靠科技创新的实力、绩效和影响，获 得可持续的创新能力。选择对IBM、GE、思53环 球 视 野科、西门子等4家企业作为研究对象，通过对 企业科技创新体系建设实践进行分析和比较， 凝练和总结国际一流企业科技创新体系的共性 特征。（1）构建以自主研发为核心的科技创新 生态系统，通过开发、协同着力提升创新效 率。积极构建以企业自主研发为核心，与技术 优势互补企业、产业链上下游企业、服务企业 形成合作联盟的科技创新生态系统，构建涵盖 基础研究、前瞻性技术研究、核心技术、产品 开发和商业推广的全链条创新能力。通过对IBM、GE等以产品制造为主的国 际一流企业科技创新体系进行分析，企业构建 科技生态体系的具体特征表现在3个方面:企 业内部构建定位清晰、涵盖创新链条各环节、 多层级的研发体系，一般分为以研究为主的集 团公司级研究院，以产品开发为主的产业集团 级开发中心。企业研发项目组织多采用矩阵 式
