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1、金融市场学金融市场学期末复习资料期末复习资料一、名词解释一、名词解释 1.货币头寸 2.衍生金融工具 3.货币经纪人 4.票据 5.债券 6.投资基金 7.货币市场 8.资本市场 9、同业拆借市场 10、回购市场 11、公募发行 12、债券余额包销 13、银团包销 14、银行承兑汇票 15、股票行市 16、股票价格指数 17、投资基金 18、即期外汇交易 19、远期外汇交易 20、套汇交易二、填空二、填空1. 金融工具可分为 和 两大类。2.金融市场的参与者即参加金融市场交易和促成交易顺利达成的组织和个人，包括 和 两个基本部分。3.信用工具指表示 、 关系的凭证，是具有法律效力的契约。4.
2、金融工具必须具有的重要特性，即 、 、 和 。5. 金融工具通常存在两类风险：一类是 ，另一类是 。 6.按证券交易方式和次数，金融市场可分为：_ 和 。7. 一般情况下，企业多在 市场上活动，通过发行股票和债券成为资本市场的重要的筹资者。8.政府除了是金融市场上最大的资金需求者和交易的主体之外，还是重要的 和 。因面在金融市场上的身份是双重的。9. 货币头寸所以被作为金融市场交易工具，是由金融管理当局实行 制度引起的。10. 货币头寸具有 的特性。11. 汇率的标价法有 和 。12. 证券公司是证券市场的重要的 和 。13. 证券公司代理客户买卖证券通常有两种途径：一是_，二是 。14、同业
3、拆借市场是指 之间进行 资金融通的市场。15、 一般来讲，资产的盈利性与流动性是 方向变化的，流动性越高，盈利越 。16、 商业票据的期限较短，一般不超过 天。17、以 .作为交易对象的市场称银行承兑票据市场。18、国库券市场主要是指 市场。 19、 承销商承销债券的方式主要有三种，即 、 和 20、经纪人在交易所进行交易时，要遵循 、 的原则，以体现公开、公正、公平竞争的原则。21、债券二级市场上的交易，主要有 、_和_。22、 股票流通市场的组织方式可分为两种： 和 。23、从股票的本质上讲，形成股票价格的基础，是股票的 或其所代表的 。24、股票按买卖双方决定价格的方式不同，分为 买卖和
4、 买卖。25、股票有两种基本价格，一是 ，一是 。26、 股票行市 = 。27、根据基金单位是否增加或赎回，投资基金可分为 和 。 28、货币政策有三大工具： 、 和 。 29、由外汇银行与个人及公司客户之间的交易构成的外汇市场称为 。 30、按参加者的不同，外汇市场可分为 和 ； 31、按外汇买卖交割期的不同，外汇市场又可分为 和 。 32、从时间及地理空间的角度，套汇交易包括 和 两种方式。三、单选题三、单选题 1、金融市场客体体是指（ ） 。 A. 金融工具 B. 金融中介机构 C. 金融市场的交易者 D. 金融市场价格 2、专门融通一年以内短期资金的场所称之为（ ） 。 A. 资本市场
5、 B. 货币市场 C. 现货市场 D. 期货市场 3、 企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（ ） 。 A. 基础 B. 中心 C. 枢纽 D. 核心 4、 股票的无期性是指（ ） 。 A. 公司破产，可以清算 B. 股票一经发行便不可返还 C. 股东对公司有永久的所有权 D. 股票不退股还本，但随时可以转让流通 5、 100 美元=823.38 元人民币，这种汇率表示法是（ ） 。A. 间接标价法 B. 直接标价法 C. 换算法 D. 折价法 6、 在保证金信用交易中，客户与经纪人之间形成了（ ） 。 A. 委托代理关系 B. 债权债务关系 C. 信任关系 D. 买卖关系7、票据是一
6、种返还证券，这里的“返还”是指必须把票据交还给（ ） 。A 出票人 B 执票人 C 收款人 D 付款人 8、家庭在金融市场中的主要活动领域：（ ） A、货币市场 B、资本市场 C、外汇市场 D、黄金市场 9、商业银行在金融市场投资过程中，多将（ ）放在首位。 A、期限性 B、盈利性 C、流动性 D、安全性 10、 （ ）是货币市场上最敏感的“晴雨表” A、官方利率 B、市场利率 C、拆借利率 D、再贴现利率 11、 （ ）指哪些规模庞大、经营良好，收益丰厚的大公司发行的股票。 A、资产股 B、优先股 C、企业债券 D、基金债券 12、基金债券体现当事人之间的（ ） 。 A、产权关系 B、债权关
7、系 C、信托关系 D、保证关系 13、 推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（ ） 。 A. 再贴现政策 B. 存款准备金制度 C. 公开市场政策 D. 存款派生机制 14、银行对远期汇票的付款人明确表示同意按出票人的指示，于到期日付款给持票人的行 为，称之为（ ） 。 A. 贴现 B. 承兑 C. 转贴现 D. 再贴现 15、 中央银行提高再贴现率，将（ ） 。 A. 抑制货币需求 B. 刺激货币需求 C. 扩大银行信用 D. 放松市场银根 16、 大额可转让定期存单的发行人主要是（ ） 。 A. 中央银行 B. 中小商业银行 C. 大企业 D. 大商业银行 17、 债券市场是一种（ ）市
8、场。 A. 资本 B. 货币 C. 直接融资 D. 间接融资 18、债券直接发行是指（ ） 。 A. 向非特定投资者发行 B. 向特定投资者发行 C. 不通过中介机构向投资人推销 D. 委托中介机构承销 19、债券投资者投资风险中的非系统风险是（ ） A、利率风险 B、购买力风险 C、信用风险 D、税收风险 20、 短期国债的典型发行方式是（ ）方式。 A. 公募发行 B. 拍卖投标发行 C. 拍卖 D. 推销人员推销 21、 股票流通中的场内交易其直接参与者必须是（ ） 。A. 股民 B. 机构投资者 C . 证券商 D. 证券交易所会员 22、 股份公司在发行股票时，以高于票面金额为发行价
9、格，这种发行是（ ） 。 A. 市价发行 B. 平价发行 C. 中间价发行 D. 滥价发行 23、 股票行市的最大特点是（ ） 。 A. 收益高 B. 风险大 C. 波动性较强 D. 变幻莫测 24、从股票的本质上讲，形成股票价格的基础是（ ） A、所有者权益 B、供求关系 C、市场利率 D、股息收益 25、股票流通中的场内交易其直接参与者必须是（ ） 。 A. 股民 B. 机构投资者 C . 证券商 D. 证券交易所会员 26、目前，在国际市场上较多采用的债券包销方式为（ ） A、协议包销 B、俱乐部包销 C、银团包销 D、委托包销27、投资基金的特点不包括（ ） A、规模经营 B、集中投资
10、 C、专家管理 D、服务专业化 28、按照（ ）不同，投资基金可分为成长型基金和收入型基金。 （ ） A、是否可以赎回 B、组织形式 C、经营目标 D、投资对象 29、影响证券投资基金价格波动的主要因素是（ ） A、利率变动 B、汇率变动 C、股价变动 D、资信变动 30、目前，全球主要外汇市场中，日均交易量最大的金融中心城市是（ ） A、纽约 B、伦敦 C、东京 D、新加坡 31、 股票基金的主要功能是（ ） 。 A. 将大众投资者的小额投资集中为大额基金 B. 将大众投资者的大额投资集中为小额基金 C. 获取稳定收益，风险较小 D. 流动性强，变现快的特点 32、 金融市场上的（ ）剧烈波动，吸引了更多的投资者。 A. 利润 B. 利润率 C. 货币 D. 信用货币 33、 （ ）大量发行导致金融市场的发展。 A. 国债 B. 国库券 C. 货币 D. 信用货币四、多选选择题四、多选选择题 1、在经济体系
