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1、基金从业资格全国统一考试大纲基金法律法规、职业道德与业务规范（2016 年度修订） 日期：2016-07-19 一、总体目标基金从业人员应遵循证券投资基金法、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设基金法律法规、职业道德与业务规范科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一
2、个基础的认识。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。 对应教材章名对应教材章名节名节名编号编号学习目标学习目标(掌握掌握/理解理解/了解）了解）1.1.a理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素1.金融市场与资产管理行业 1.1.b理解资产管理的特征与资产管理行业的功能及理解我国资产管理行业的现状1.金融、资产管理与投资基金2.投资基金1.2.a掌握投资基金的定义和主要类别2.1.a了解证券投资基金在各地不同的名称和概念2.1.b掌握证
3、券投资基金的基本特点1.证券投资基金的概念和特点 2.1.c理解证券投资基金与其他金融工具的比较2.2.a了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露2.证券投资基金的运作与参与主体 2.2.b理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系3.证券投资基金的法律形式和运作方式2.3.a理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金和封闭式基金的区别4.证券投资基金的起源与发展2.4.a了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点5.我国证券投资基金业的发展历程2.5.a了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品2.证券投资基金概述
4、6.证券投资基金业在金融体系中的地位与2.6.a理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用作用1.证券投资基金分类概述3.1.a掌握基金的不同分类标准和基本分类2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金3.2-5.a掌握基本基金类型及其特点3.证券投资基金的类型6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，ETF, QDII, 分级基金3.6-9a理解市场上各类特殊类别基金的特点1.基金监管概述4.1.a掌握基金监管的概念、体系、原则和目标4.2.a掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施4.2.b掌握行业自律组织对基金行业的自律管理2.基金监
5、管机构和自律组织 4.2.c理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容4.3.a掌握对基金管理人的监管内容4.3.b掌握对基金托管人的监管内容3.对基金机构的监管4.3.c掌握对基金服务机构的监管内容4.4.a掌握对基金募集和销售活动的监管4.对基金活动的监管 4.4.b掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)4.5.a掌握非公开募集基金管理人登记事宜4.证券投资基金的监管5.对非公开募集基金的监管4.5.b掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管5.1.a了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别 1.道德与职业道德 5.1.b理解道德与法律的联系和区别5.2.a了
6、解基金从业人员职业道德的含义5.2.b掌握基金职业道德规范的内容5.2.c掌握守法合规的含义和基本要求5.2.d掌握诚实守信的含义及基本要求5.2.e掌握专业审慎的含义及基本要求5.2.f掌握客户至上的含义及基本要求5.2.g掌握忠诚尽责的含义及基本要求2.基金职业道德规范5.2.h掌握保守秘密的含义及基本要求5.基金职业道德3.基金职业道德教育与修养5.3.a理解基金职业道德教育与修养的内容与途径16.1.a掌握基金募集的概念与程序16.1.b掌握基金成立的条件16.1.c了解基金产品注册制度改革16.1.d掌握基金认购的概念16.基金的募集、交易与登记1.基金的募集与认购16.1.e了解各
7、类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序16.2.a掌握开放式基金申购与赎回的概念16.2.b掌握开放式基金申购与赎回的费用结构16.2.c理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等16.2.d理解巨额赎回处理等2.基金的交易、申购和赎回16.2.e理解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）16.3.a理解基金份额登记的概念16.3.b了解现行登记模式3.基金的登记16.3.c掌握登记机构职责和基金份额登记流程20.1.a掌握基金信息披露的作用、原则和内容20.1.b掌握基金信息披露的禁止性行为1.基金信息披露概述
8、20.1.c了解我国基金信息披露体系及 XBRL 的应用20.2.a理解基金管理人信息披露的主要内容2.基金主要当事人的信息披露义务20.2.b理解基金托管人信息披露的主要内容20.3.a理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容 3.基金募集信息披露 20.3.b理解招募说明书的重要内容20.4.a掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；20.4.b理解货币市场基金信息披露的特殊规定20.4.c理解基金定期公告的相关规定4.基金运作信息披露20.4.d理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定20.5.a理解 QDII 信息披露的特殊规定及要求20.基金的信息披露5.特殊基金品种的
9、信息披露20.5.b理解 ETF 信息披露的特殊规定及要求1.基金客户的分类21.1.a理解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择21.2.a掌握基金销售机构的主要类型和现状21.2.b了解各类基金销售机构的发展趋势21.2.c掌握基金销售机构准入条件2.基金销售机构21.2.d掌握基金销售机构职责规范21.3.a了解基金管理人及代销机构销售方式21.基金客户和销售机构3.基金销售机构的销售理论、方式与策略21.3.b理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略22.1.a理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训1.基金销售机构人员行为规范22.1.b掌握基金销售人员行为规范22.2.a理
10、解宣传推介材料的范围和报备流程22.2.b掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定2.基金宣传推介材料规范22.2.c理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范22.3.a掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平) 3.基金销售费用规范 22.3.b掌握销售费用其他规范22.基金销售行为规范及信息管理4.基金销售适用性22.4.a掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障22.4.b理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求22.4.c掌握基金销售适用性产品风险评价的要求22.4.d掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求5.基金销售信息管理22.5.a了解基金销售业务信息
11、、客户信息和渠道信息管理1.客户服务概述23.1.a掌握基金客户服务的特点、原则、内容2.客户服务流程23.2.a理解客户服务流程23.3.a理解投资者教育工作的概念、意义和基本原则23.基金客户服务 3.投资者教育工作 23.3.b理解投资者教育工作的内容和形式24.1.a理解基金公司内部控制的重要性和基本概念24.1.b掌握基金公司内部控制的目标1.内部控制的目标和原则 24.1.c掌握基金公司内部控制的原则24.2.a掌握基金公司内控机制的四个层次 2.内部控制机制 24.2.b掌握基金公司内部控制的基本要素3.内部控制制度24.3.a理解内部控制制度的组成内容24.4.a理解基金公司前
12、、中、后台控制的主要内容24.4.b理解基金公司投资管理业务控制的主要内容24.4.c理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容24.基金管理人的内部控制4.内部控制的主要内容24.4.d理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容25.1.a掌握合规管理的基本概念和意义 1.合规管理概述 25.1.b掌握合规管理的目标和基本原则25.2.a了解合规管理涉及的相关部门设置 2.合规管理机构设置 25.2.b理解合规管理相关部门的合规责任3.合规管理的主要内容25.3.a了解合规管理的主要活动25.基金管理人的合规管理4.合规风险25.4.a理解合规风险的含义、种类和主要管理措施参考法律法规：1、中华人民共和国证券投资基金法（2015 年修正）；2、私募投资基金监督管理暂行办法证监会令第 105 号；3、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）中基协发20141 号。
