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1、日本家族企业成长的理论解析及其影响因素分析日本家族企业成长的理论解析及其影响因素分析基于三井财阀的案例王世权【论文分类】企业管理研究【论文网络来源】/F31【期刊期数】2008年10期【论文期刊来源】评论(京)2008年第2辑期第2245页【英文标题】Theoretical Analysis on the Growth of Japanese Family Business and Induction of Its Key A Case Analysis on Mitsui Zaibatsu【作者简介】王世权，东北大学工商管理学院。（沈阳 110004）【内容提要】 家族企业成长是家族企业朝向
2、成熟阶段发展的过程。本文以具有近四百年历史的日 本三井为例，深入考察了其从创业到财阀生成这段时间内的发展历程。研究表明，家 族企业成长是一个受多因素影响的多阶段演进过程，不同层面因素的综合作用决定 了家族企业能否成功实现从一个阶段向另一个阶段的过渡。为了确保家族企业的做 强做大，不但要实现所有权控制上的创新和具有适应环境变化的家族治理结构，还 需要职业经理人的介入以及与时俱进的政府交往能力。在此基础上，本文进一步基 于文化和信任构建了家族企业成长的理论模型，以期为我国家族企业的发展提供经 验借鉴，对理论的研究有所助益。The growth of family business is the p
3、rocess of its developing into mature stage. This article takes Japanese Mitsui zaibatsu with a history of about 400 hundred years as the example, probes deeply into its development period from the establishment of business to the formation of Japanese zaibatsu. And the research shows that the growin
4、g of family business is multistage evolutionary process influenced by many factors, and the synthesized effect of different aspects of factors decides whether a family business could realize the transition from a stage into another successfully. In order to make it larger and stronger, family busine
5、ss should not only achieve the innovation in the control of proprietary rights and possess the family governance structure to adapt to environmental changes, but also need the interposition of professional manager and the ability to intercourse with government with the times. Thus, the article furth
6、er constructs the theory models of family business growth based on culture and trust so as to provide experience for our family business growing, and help for theoretical study. 【关 键 词】代际传承/家族企业/日本三井/所有权/职业经理Intergenerational Transition/Family Business/Japanese Mitsui/Property Rights/Professional Ma
7、nager/Family Governance StructureJEL Classification: N01 M10近年来，很多失败的案例清晰地向我们展示了家族企业的成长似乎是陷入了一种一 代创业，二代守成，三代衰亡的怪圈，并且这一代际传承中的生死之劫，无论是东方还是美国的优势同时，就指出许多家族企业开始虽然很成功，但能持续在管理上获 得成功的并不多，许多企业10年后都消失了。在美国仅有3/10的企业能幸存下来传 到第二代；美国家族企业的平均寿命是24年，非常巧合的是，家族企业的创业者的平 均任期也是24年。我国在家族企业代际传承中陷落的案例更是比比皆是。然而，与此形成鲜明对比的是，在我国
8、的近邻日本，江户世界大战前期发展成为一个 个大型财阀。成功固然有成功的道理，陷落的案例我们也能从其各方面找出原因，但 问题的关键是，究竟是哪些关键要因维系了这些家族企业的成长，并能够使其获得 持续的竞争优势。基于此，本文拟以具有近四百年历史的日本三井为例，以财阀的生 成为主线，从历史的视角深入考察其从创业到财阀生成这段时间内成长过程中的支 持性要素，以期为我国家族企业的发展提供经验借鉴，对理论的研究有所助益。一、家族企业成长的影响要因：一个理论的认知家族企业是组织形态，即便是股权高度分散的现代公司，其绝大多数也是始于家族 企业。虽然理论上对于什么是家族企业有着不同的认知(Chandler，19
9、77；Morris amp; Williams，1997；储小平、李怀祖，2003；李新春，2003)，但是一个总体的认识是，家族 企业指的是那些所有权与经营权全部或者部分掌握在家族成员的手中，并据此实现 对企业经营管理掌控的企业。与一般企业相比，家族企业(尤其是华人家族企业)在所有权结构、控制权安排、决策 机制、权力继任以及处理外部利益相关者关系等方面都具有自身的明显特征，这些 也客观上决定了家族企业成长过程中，在面临着企业规模的扩大、组织结构的拓展 和市场占有率等所引发的一般企业所面临的共性问题的同时，又有着诸如传亲属还 是聘专家、所有权在家族成员间的分配等特殊性问题。也正是这些特殊问题的
10、存在， 使得影响家族企业成长的要因，超出了一般企业的框架。综合分析影响家族企业成长的因素，可以归结为外部因素和内部因素两方面。其中， 内部影响因素包括：家族资本的封闭性引致企业发展过程中的资金瓶颈(储小平，200 2；储小平、李怀祖，2003)；家族企业家对集权情结的偏好与个人经营能力的矛盾所 引发的管理道德水平与家族企业信任资源的缺乏(张维迎，2001；储小平、李怀祖，20 03)等。而在影响家族企业成长的外部因素中，有家族企业所面临的市场体系发展与 建设状况及社会背景(Stavrou，1999；李新春，2003)、对家族企业私有财产权力保护 的法律环境(Wagner，1996；Davis，
11、1996；Burkart，Panunzi amp; Shleifer 2002)以及政府鼓励家族企业发展的相关政策等等。实践中，家族企业就是在上述若干因素的作用中，或是朝着健康成长之路迈进，或是 踏上衰退直至消亡这一条不归路。这其中的关键就是家族企业是否具有两方面的能 力：其一是适应动态环境变化的能力，即家族企业要根据内部条件和外部环境的动 态变化，适时地调整诸如组织结构、战略构想的方向等，使之与外部环境相匹配；其二是构筑良好环境界面的能力，即家族企业在处理好家族内部成员之间关系的同时 ，还要注重与外部利益相关者的协调。而这些能力本身又附着在一定支持性要素之 上，见图1。通过剖析日本三井财阀的
12、生成及演进来解构影响家族企业成长的支持性 要素正是本文的目的。图1 家族企业成长模型二、案例介绍：三井创业及财阀生成三井的创业可以追溯到日本元和年间(1615- 1623年)，当时越后的地方官三井高安之子三井高俊，在伊势松坂地方开设当铺，并 兼营酒以及酱类商品，标志着三井家族作为商人起家的初步。1622年三井财阀、三井 集团的始祖三井八郎兵卫高利在伊势松坂诞生了。高利十四岁时就开始在父亲的安 排下，帮助兄长后次来打理江户的店铺，并于1673年与曾经在后次的店帮忙的长子 高平、次子高富、三子高治一起在江户本町一丁目开设了越后屋吴服(和服)店，同时 在京都开设了吴服的采购店。之后由于采取了被称为越
13、后屋商法的销售、贩卖与采 购技巧，到1683年，不仅营业额在十年间增长了五倍之多，而且开设了分店和扩大了 采购店的规模。后来将吴服总店转移到了骏河町，并开设了三井银两兑换店。1686年 鉴于江户汇兑店的顺利运行，高利从松坂移居到了京都，并开设了京都汇兑店，用来 作为管理江户汇兑店和吴服店资金的本部。 此后，三井家族在三井高利、三井高平、三井高公等历代总领家的领导下，经过组织 的不断创新，规模与业务领域逐渐扩大，事业上获得了长足的发展，到1688年已经在 江户、京都、大阪以及松坂等地拥有了11家店铺，成为名副其实的横跨三都的富商。 特别是在日本资本主义的形成时期，由于三井配合了维新政府振兴事业政
14、策，最终 在明治政府时期确立了金融等三个部门的多种经营结构。伴随着日本资本主义急剧 向帝国主义的转化，日本进入了工业的勃兴时期，特别是第一次世界大战给日本经 济带来了前所未有的繁荣。三井充分利用了这一机会，在扩大了经营范围的同时，把 多数企业置于自己的控制之下，建立起了金字塔式的支配体制。到1946年9月三井总 公司解散前期三井财阀无论是规模还是营业领域都达到了前所未有的高度，见表1。 但在1945年8月15日，日本在二次世界大战中战败并宣布投降，同年9月在GHQ(联合 国军总司令部)下达了将支配日本产业和金融的财阀予以解体的指示。1946年9月三 井总公司解散了，1947年7月三井物产也被解
15、散，标志着三井财阀体制的彻底瓦解。三、日本家族企业成长的关键因素：以三井财阀的生成为例如前所述，影响家族企业成长的因素有多种，但是一定有些因素伴随着家族企业成 长全过程，并起支持性作用的。通过对三井财阀成长历程的整体把握，加之前文的理 论分析，本文认为维系日本家族企业成长的支持性要素包含所有权控制上的总有制 与相互制衡、家族治理结构、政府交往能力和职业经理人介入四个方面。(一)所有权控制上的总有制与相互制衡深入分析企业所有权理论的研究范畴，其最核心的内容是所有权控制问题，所有权控制包含着两个层面。第一个层面是所有权归属和分配，即所有权归谁所有以及如 何在不同当事人之间进行分配；第二个层面是两权
16、分离下，如何实现所有者和经理 人员的目标一致。可以说，所有权控制问题是伴随着企业成长的全过程的，随着企业 形态由自给自足经济rarr;原始企业形态rarr;小规模企业形态rarr;大规模企业形态，这一古典企业到现代企业的演化路径，呈现出动态变化。在自 给自足的经济状态下，经营者、所有者、劳动者以及消费者，同属于一个人，企业一 般只是表现为所有权控制上的第一个层面问题中所有权如何在家族成员之间的分配 。当企业形态演进到资本主义的原始企业和小规模企业形态后，所有权控制问题不 但表现为第一个层面的问题，而且第二个层面的问题也初步显现。但当企业演进到 伯利和米恩斯(Berle amp; Means)式公司时所有权控制两个层面问题已然全部显化。进一步从所有权控制视角来审视家族企业，家族企业除了具备一般企业的特性外， 还具有依靠亲缘、血缘或者地缘所维系的特殊性，并且大多数家族企业更加类似于 大规模企业形态以前的状态。在家族企业内部所有权可能有多种形式，并随着企业 的成长有所变化(盖尔西克等，1998)，但是从大的方面来看，对于家族企业而言，由
