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1、1项目审批改革基础知识项目审批改革基础知识按照会议安排，下面讲四个内容，第一个内容是介绍这次调整审批权限的基本情况；第二个内容是讲解项目审批、核准、备案怎么划分；第三个内容是讲解项目审批、核准、备案办理程序和相关要求；第四个内容是我们在办理审批、核准、备案过程中应该注意的问题。一、一、本次调整审批权限的基本情况本次调整审批权限的基本情况为发挥投资的主导作用，提高我们审批、核准、备案办理的效率，经省人民政府批准，今年我们对原来我们规定的审批、核准和备案权限进行了调整，从今年 12 月 3 日开始执行。这次下放审批权限，我们思考了很久，反复三次在委内征求各处室的意见，主要考虑了两个原则，一个是能放
2、则放、能减则减、能免则免，我们考虑，除了国家有规定的特殊情况以外，所有的审批核准备案权限全部下放，第二个原则就是既然要放，我们就把它放到底，所以我们第二个原则就是尽可能的把权限直接下放到县级。为什么呢？因为县级是我们项目的载体，项目落地都是在县。那么，下到县级以后，能够减少中间的环节，进一步提高我们的办事效率。当时是基于这么两个考虑，所以我们出台这个文件。调整后的大概情况是，作为审批制项目，除了国家有规定的之外，作为省级审批的有这么几项，一个就是，国家规定必须由省级审2批的项目，这个没办法下放，因为国家规定了，比如说省级和地县的党政机关办公楼，像这种项目，中办文件明确规定必须由省级发改部门来审
3、批，这个没办法下放。这一块，就是说，国家规定由省级审批的项目，由省级来审批。第二个就是，使用中央或者是省级政府资金的项目，由省级来审批。第三个就是，跨地州市的项目。省级审批就这么三个。地州市审批的项目是什么？一个是使用地州市这一级的政府资金的项目，由地州市审批，第二个就是跨县的项目，由地州市审批，除了国家、省、地审批之外的，所有的其他项目下放到县一级审批。在省审批的这一块里面，对一些使用中央或省级政府资金量较小，技术方案比较简单的项目，也规定了一条，即省可以视情况委托地、县来审批，审批后报省备案。这是审批制项目下放的情况。核准制项目，主要就是贵州省基本建设投资项目核准目录（2010 年本），这
4、个目录在原来的目录（2004 年本）进行了修订，原来的核准，按照国家规定分为这么几类，第一类是由国务院核准，第二类是有国家发改委来核准，第三类是有国务院行业主管部门来核准，第四类是由省级发改部门来核准，最后一类是由地方政府投资主管部门来核准，没明确。前面四类是国家规定的，不能下放的。我们只在最后一类来考虑下放，在第五类中除了一些技术方案比较复杂的，比如水利方面的水电站、水库，能源方面的一些电厂、电站建设项目，这两类项目一个是技术比较复杂，另外一个是可能对资源3和环境产生一些影响，大概有五项，这两类我们列为省一级来核准，那么其他原来属于省级来核准的项目就全部下放到地、县。另外一个，原来我们在核准
5、当中，县一级是没有核准权限的，这次我们把相当一部分的核准权限下放到了县一级。这样调整以后，原来我们地州市核准的项目是五大类七项，现在调整为七大类十一项，原来县一级没有核准权限，调整后县一级具备了核准权限，可以核准六大类八项。这是核准的情况。最后是备案，关于备案，国家没有什么标准，也没有什么目录。我们考虑备案主要是按照属地管理的原则来进行划分，作为省一级的备案项目包括三类：第一类就是国家要求需要由省一级来备案的项目，这个放在省里面来备案；第二类就是需要办理进口减免税确认的项目，这个是海关总署的规定，他必须由省级发该部门备案后才办理手续（地县的备案手续他不认）；第三类就是跨地区的项目。省里面备案的
6、就是这么三类项目。那么地州市备案的项目呢，也大大的缩小了，就是一类，就是跨县的项目，我们放到地州市来备案。除了省地备案的项目，其余所有备案项目，全部下放到县级来备案。应该说县一级这一块，尤其是备案方面，增加得非常多。原则上来说，下放之前，是一个倒的金字塔，越往上审批核准备案的越多，现在我们把它调过来了，县一级审批核准备案多一些，然后是地州市，省里面已经非常非常少了。以上对审批核准备案调整做了简单介绍。4二、二、审批、核准、备案项目的划分审批、核准、备案项目的划分这个是我们对项目办理的基础，很多权限已经下放，权限很多的同时也意味着我们相应要承担更多的责任。在办理项目的时候，如果我们连审批核准备案
7、都没有搞清楚，那根本没办法办。在投资体制改革以前，我们对项目的管理是比较单一的，就是一种方式，就是审批，具体为审批项目建议书、可研报告、初步设计、开工报告，所有项目都按照这个程序来走。2004 年 7 月份以后，国家对投资体制进行了改革。首先讲审批，那么什么样的项目实行审批，按照国家规定，实行审批制的项目就是政府投资项目，政府投资项目都实行审批制，这是一个总的原则。那么，什么叫政府投资项目呢？简单讲，就是使用政府资金的项目。按照国家规定，政府资金包括：1、财政预算投资资金（含国债资金）；2、国际金融组织和外国政府贷款等主权外债资金；3、纳入预算管理的专项建设资金；4、法律法规规定的其他政府性资
8、金。政府资金的使用有五种方式，包括：直接投资、资本金注入（政府参与一些经营性项目建设使用的资金）、投资补助、转贷（使用国际资金或贷款）和贴息。第二，核准制，国家规定，对不使用政府投资的项目，根据不同的情况实行核准制和备案制。实行核准制的项目有两类，一类是国家规定的重大类项目，一类是国家规定的限制类项目。重5大类项目是关系国计民生、关系国家经济安全的一些项目，比如铁路公路机场石油天然气的开采输送、通讯设施的建设等。限制类项目就是，这些项目的建设可能会对资源、生态环境产生影响，国家要限制，比如资源开采、钢铁、有色项目等。所有列入国家和省核准目录的项目都是重大类和限制类项目，对照目录就可以一目了然。
9、目录里面有就是核准，目录里没有就是备案。核准制和原审批制的区别：1、核准制的范围比原来审批制大大缩小了；2、核准制程序相比审批制简单；3、政府对实行核准制的项目的管理角度发生了变化，政府主要从维护经济安全、资源合理开发利用、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止垄断等方面来对项目进行审查。除了审批制和核准制的项目，其他全部实行备案制。简单的说，就是不使用政府资金、不在投资项目核准目录之内的所有项目只要符合国家法律法规的规定和产业政策都实行备案。大家要注意，国家将备案权限全部下放给了地方。三、三、审批、核准、备案的办理程序和相关要求审批、核准、备案的办理程序和相关要求审批包括三个阶段：项
10、目建议书，可行性研究报告，初步设计，开工报告（除一些特殊项目外不再审批）。项目建议书是开展前期工作的依据，项目建议书未批复，国土、规划、环保不会给你办理有关手续。项目建议书的审批没有6任何前置条件。批复项目建议书的条件：看是否符合国家的法律法规，产业政策，行业准入标准，以及相关的中长期规划，另一个是资金是否有保证。可行性研究报告是项目决策的依据，决定能不能建，是初步设计的依据。初步设计，是根据批准的可研报告编制的设计文件。是工程设计的重要组成部分。是编制施工图、安排年度投资计划的依据。项目建议书和可研报告有什么区别共同点都是对项目的可行性进行研究，但是研究的深度和范围是不一样的，项目建议书主要
11、是从政策层面上研究，可研报告主要是从项目建设的一些外部条件如规划选址、用地、环评等方面能不能满足国家的要求，建设方案是否合理，资金是否保证等方面来研究。简单的说，项目建议书、可研报告、初步设计的关系就是，批复项目建议书解决是否同意项目建设，可研报告阶段解决能不能建和怎么建的问题，同意建不是能够建，初步设计是对怎么建的问题再进一步细化。1、审批项目建议书由项目建设单位委托具备相应工程咨询资质的机构编制。项目建议书因为相对简单，所以不需组织专家审查、7不需评估，审批部门从政策层面审查符合后即应及时批复。项目业主依据项目建议书批复文件分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址意见书（不是
12、所有的项目都要办理，按照城乡规划法的规定，在城市规划区内的项目要办理规划选址意见书和规划许可证）、用地预审和环境影响评价审批手续。完成相关手续后，项目单位要委托具备相应工程咨询资质的机构编制可行性研究报告，编制完成后要委托具有相应资质的机构进行评估，然后向发展改革等项目审批部门报送可行性研究报告，并附规划选址意见书、用地预审意见和环评审批文件、节能评估意见、咨询评估意见。这几个附件是必须的，有一些项目还需办理提供水保、移民等方安。根据每个项目的具体情况来要求。材料齐全后，发该部门应及时组织专家评审，根据评估意见和专家审查意见来决定是否批复可研报告。可研报告批复后，项目单位依据可行性研究报告批复
13、文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。项目单位依据可行性研究报告批复文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。可研报告批复后，由项目单位通过招标或者是委托的方式选择具有相应资质的机构编制初步设计。什么条件下要招标，一个是初步设计费用超过 50 万元，但是如果项目总投资超过 30008万元。两条建均不具备则可以直接委托。初步设计编制完成后，向发展改革等项目审批部门报送可行性研究报告，并附规划许可手续，消防设计的审核意见，正式用地手续。对于技术复杂和投资额度比较大的项目还要委托具有相应资质的机构进行评估。发该部门组织专家进行审
14、查，审查的内容主要包括：初步设计的建设内容、规模、方案是否与可研报告一致；是否符合国家的有关技术规范和标准；投资概算（项目建议书叫投资匡算，可研报告叫投资估算）超过是否控制在估算的 10%以内，如果超过了，则应调整概算，如概算已不能调整，则必须调整可研报告。初步设计批复后，可以进行施工图设计，项目单位可以进行招标工作，办理施工许可。审批应注意的问题：对一些投资额度不大，技术方案比较简单的项目，可以把可研报告和项目建议书合在一起，即可行性研究报告（代项目建议书）。其可研报告所需的附件，项目单位依据发该部门出具的同意项目开展前期工作的函向有关部门申请办理。列入国家或省规划的项目视为立项，不再批复项
15、目建议书。除特殊情况外不再审批开工报告。国家说的特殊情况是比如三峡工程等特别特别大的项目。2、核准项目核准的依据，一个就是国家 2004 年核准办法和目录，9一个就是本次调整权限的文件及目录（2010 年本）。实行核准制的项目不再审批项目建议书、可研报告、初步设计、开工报告。核准的范围就是不使用政府资金又列入投资项目核准目录的项目，对照核准目录非常明确。实行核准制的企业投资项目，项目单位直接分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续。完成相关手续后，项目单位要委托具有相应工程咨询资质的机构编制项目申请报告，然后向发展改革等项目核准部门报送项目申请报告，并附规
16、划选址、用地预审、环评审批和节能评估意见。有的项目还要根据有关法律法规提交其他文件，如：-属矿产资源开发项目的，应符合矿区总体规划（储量 1 亿吨及以上），提交矿井开采方案批文，项目法人组建方案、矿井安全预评价报告、矿区范围划定批复、水土保持方案报告书批文、招标投标方案、矿井供水供电手续、银行贷款承诺函。-属火电项目的，应提交电厂技术方案审查意见、水行政主管部门对水源工程流域规划的审批意见、取水许可预申请批文及从公共安全角度对水源工程的技术审查意见、水土保持方案报告书及其审查意见、项目法人组建方案、公路部门对大件运输公路改建设计方案的意见、招投标方案、银行贷款承诺函。-属水电项目的，应提交取得水能资源开发权的有关材料、10水行政主管部门对流域开发规划的审批意见、取水许可预申请批文及从公共安全角度对工程的技术审查意见、水土保持方案报告书及其审批意见、建设项目水资源论证报告书及其审查意见、电站技术方案审查意见、项目法人组建方案、移民行政主管部门对水库淹没及工程永久占地移民安置规划审查意见及地方人民政府承诺函、招标投标方案、银行贷款承诺函。-可能产生职业病危害的建设项目，应
