证券稽查制度的国际比较研究

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1、广西金融研究 !“#$#证券市场的监管稽查是一国证券监管的重要组成部分。一国的证券监管制度因其政治、 经济、 文化和证券市场发育程度不同而表现各异，各国证券法律制度对于证券监管及其稽查权限的规定各不相同。在本文中， 我们主要以美国 （ 集中监管模式） 和英国 （ 自律型监管模式） 为主要参照对象， 以此来揭示我国证券稽查制度的创新模式。一、美国现行法律制度对证券稽查权限的规定美国联邦证券交易管理委员会 （!“#）是全美证券监管的最高行政机关， 是一个独立的、 准司法性的管理机构， 兼有立法、 执法和准司法权， 独立行使对证券市场的全面监管职权。按照美国证券交易委员会的职能分工，其司法执行局（$

2、%年?月宣判中科创业案， 就因此而致使吕梁、 朱焕良等主犯、庄家外逃， 酿成了 “ 中国股市第一案” 开庭时主角缺席的遗憾。四、 中外证券稽查法律及稽查手段比较美国有成熟的法律制度， 如 证券法 证券交易法 投资公司法 信托条款法 投资顾问法和公用事业持股公司法 等。在执法模式方面， 由于我国证券监管法律法规不健全，在我国证券稽查以行政性手段为主， 法律手段为辅， 但正在向完全依法证券市场 !“#$% 9;4;865 1?8A/3./B。$、吴成俊、赖晓帆等， 美国证券市场研习报告 ， 台湾证券交易所课题。（ 作者单位： 广西大学商学院， 南宁市,)+*）（责任编辑：洪菲）证券市场 !“#$% &($ )“* +“($%!“