证券从业资格考试之基础知识

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1、证券从业资格考试之基础知识证券从业资格考试之基础知识证券从业资格考试基础知识一、单选题(单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共30 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求)1、 推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是_.A.深圳有色金属交易所B.上海证券交易所B.深圳证券交易所D.郑州粮食批发市场标准答案： a2、 2004 年底，中国证监会对于股票发行价格实行_。A.核准制B.保荐制C.询价制11、 2004 年 1 月，国务院发布_，对中国资本市场发展具有重要影响。A.股票发行与交易管理暂行条例B.中华人民共和国公司法C.国九条D.中华人民共和国证

2、券法标准答案： c12、 股东大会是股东公司的_。A.决策机构B.法人代表C.监督机构21、 公债最初仅仅是政府_的手段。A.筹措资金B.扩大公共事业开支C.弥补赤字D.实施宏观经济政策。进行宏观调控的工具标准答案： c22、 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于。A.建设国债B.特种国债31、 债券年利息收入与债券面额之比率称为_.A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率标准答案： a32、 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是_的需要而产生的。A.系统性风险B.非系统性风险C.信用风险D.财务风险标准答案： a33、 封闭式基

3、金基金单位的交易方式是_。A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易标准答案： b34、 编制股票价格指数的四个步骤依次为_.A.选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。选定某基期。指数化B.指数化。选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正C.选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化D.选定某基期。选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化标准答案： c35、 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为_.A.地方政府债券。公司债券。金融债券B.金融债券。公司债券。地方政府债券C.地方政府债券。金融债券。公司债券D.

4、金融债券。地方政府债券。公司债券标准答案： c36、 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。A.五千万B.一亿C.二亿D.三亿标准答案： a37、 基金管理人与托管人之间的关系是_。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系标准答案： b38、设立经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理即以其他业务中的任何两项以上的证券公司，其注册资本最低限额为人民币_元。A.一亿B.二亿C.三亿D.五亿标准答案： d39、 看跌期权的买方对标的金融资产具有按照协定价格_的权利。A.卖出B.买入C.持有D.以上都是标准答案： a4

5、0、 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_。A.看涨期权B.欧式期权C.美式期权D.看跌期权标准答案： cC.赤字国债41、 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。A 技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D.休市标准答案： a42、 金融期货的交易对象是_。A.金融商品B.金融商品合约C.金融期权D.金融期货合约标准答案： d43、 可转换证券实际上是一种普通股票的_。A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权标准答案： a44、 专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_年以上的经验

6、。A.1B.2C.3D.4标准答案： b45、 根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_.A.补偿基金B.投资基金C.保证基金D.风险基金标准答案： d46、 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的_.A.10%B.20%C.30%D.40%标准答案： a47、 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的_。A.基期加权法B.计算期加权法C.综合法D.相对法标准答案： d48、 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_。A.

7、持有期收益率B.到期收益率C.直接收益率D.赎回收益率标准答案： a49、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是_.A.发行方式B.流通发行C.券面形式D.付息方式标准答案： c50、 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是_.A.保证公司债券B.参与公司债券C.信用债券D.建业债券标准答案： cD.战争国债51、 以下那一种风险不属于系统风险_。A.信用风险B.周期波动风险C.利率风险D.政策风险标准答案： a52、 扬基债券的面值的货币单位为_.A.美元B.日元C.欧元D.国际货币单位标准答案： a53、 对公司增加或减少注册资本，应由_作出决议。A.全体股东B.股东大会C.监

8、事会D.董事会标准答案： b54、 根据公司法的规定，下面_项不是股份有限公司董事会行使的职权。A.制定公司的经营方针和投资方案B.对公司发行债券作出决议C.执行股东大会的决议D.制定公司的基本管理制度标准答案： b55、 公司应当在每个会计年度的前 6 个月结束后_日内编制完成中期报告。A.30B.45C.60D.90标准答案： c56、 根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_。A.总经理B.监事长C.董事长D.公司内部自定标准答案： c57、 根据中华人民共和国公司法的规定，公司设立时货币出资的金额不得低于公司注册资本的_A.30%B.20%C.50%D.40%标准答案： a5

9、8、 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对_的补偿。A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.经营风险标准答案： a59、 下列关于证券登记结算公司说法错误的是_.A.是法人B.以营利为目的C.设立须经国务院证券监督管理部门批准D.为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务标准答案： b60、根据证券市场禁入规定 ，违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，致使投资者利益遭受特别严重损害的，对有关责任人员可采取_的证券市场禁入措施.A.3-5 年B.5-10 年C.10-15 年D.终身标准答案： d标准答案： b23、 依照不同的发行本位，国债可以分为_.A.流通国债与非流通国债B.

10、实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券标准答案： b24、 我国在 50 年代发行的国债有_.A.国库券B.国家重点建设债券C.财政证券D.国家经济建设公债标准答案： d25、 我国无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台是在_年。A.1987B.1994C.1998D.2000标准答案： d26、 以下不属于公司债券类型的是_。A.财务公司债券B.信用公司债券C.可转换公司债券D.保证公司债券标准答案： a27、 我国发行国际债券始于 20 世纪_年代。A.60B.70C.80D.90标准答案： c28、 下列基金中，一般而言_的年管理费用率最低。A.债券基金B.股票基

11、金C.实业基金D.货币基金标准答案： d29、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是_.A.保证公司债B.收益公司债C.累积优先股D.普通股标准答案： b30、 企业短期融资债券发行须在_进行信息披露。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.产权交易中心D.银行间债券市场标准答案： dD.权力机构标准答案： d13、 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_A.参与优先股B.可赎回优先股C.累积优先股D.股息率可调整优先股标准答案： c14、 证券交易价格是通过_得以确定的。A.证券商

12、与投资者协商B.一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行公司与证券商协商标准答案： c15、 在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。A.国务院B.国有投资公司C.国有资产管理部门D.资产经营公司标准答案： c16、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是_.A.券面形式B.发行方式C.流通方式D.偿还方式标准答案： a17、 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫_.A.单利债券B.复利债券C.零息债券D.累进利率债券标准答案： c18、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为_.A.固定利率债券与浮动利率债券B.单

13、利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债券D.贴现利率债券与浮动利率债券标准答案： a19、 债券和股票的相同点在于_。A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段标准答案： d20、 目前，能在上海证交所进行交易的债券是_.A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能在证交所交易标准答案： cD.问责制标准答案： c3、 _，2005 年修订的中华人民共和国证券法正式实施。A.2005 年 10 月 1 日B. 2005 年 9 月 1 日C. 2006 年 1 月 1 日D. 2005 年 7 月 1 日标准答案： c4、 股票从性质上看，是一种_证券。A.物

14、权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券标准答案： c5、 记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期标准答案： d6、 股票有多种价值，投资者平时较为关心的是_.A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值标准答案： d7、 股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为_.A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A 股与 B 股(在我国的含义)标准答案： b8、 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按_和

15、证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。A.必要收益率B.同期银行贷款利率C.同期银行存款利率D.资本成本标准答案： a9、 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_顺序分配。A.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积金B.弥补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金C.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股利D.弥补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金标准答案： c10、 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_业务。A.盈利性B.公开市场操作C.保值性D.投融资标准答案 b