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1、精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 1 / 8蓝天基金资产信托的契约蓝天基金资产信托的契约根据我国现行法律和根据我国现行法律和深圳市投资信托基金管理暂行深圳市投资信托基金管理暂行规定规定的有关精神和要的有关精神和要, ,将募集的资金投资于能产生良好效将募集的资金投资于能产生良好效益的经济领域益的经济领域, ,以使投资人获得尽可能高的投资回报和较丰以使投资人获得尽可能高的投资回报和较丰厚的资本增值的宗旨厚的资本增值的宗旨, ,经平等协商并形成共识后经平等协商并形成共识后, ,达成以下达成以下协议协议: :第一条释义第一条释义除本契约其他条款另有规定外除本契约其他
2、条款另有规定外, ,下列词语具有如下意义下列词语具有如下意义: :1.1.本基金本基金指根据本契约规定所设立的蓝天基金。指根据本契约规定所设立的蓝天基金。2.2.基金单位基金单位指代表本基金一定资产份额的最小等份。指代表本基金一定资产份额的最小等份。3.3.人人指我国民法通则所指的民事活动的参与者指我国民法通则所指的民事活动的参与者, ,包括自然人包括自然人和法人。和法人。4.4.受益人受益人指持有本基金所发行的单位份额并依据本契约规定享指持有本基金所发行的单位份额并依据本契约规定享有相应的资产实际所有权、收益分配权、剩余资产分配权、有相应的资产实际所有权、收益分配权、剩余资产分配权、受益人大
3、会表决权等权益及承担本契约和本基金章程和现受益人大会表决权等权益及承担本契约和本基金章程和现行法规规定的义务的人。行法规规定的义务的人。5.5.主管机关主管机关精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 2 / 8指对基金实施行政管理职能的政府机构指对基金实施行政管理职能的政府机构, ,本契约中通指本契约中通指中国人民银行深圳经济特区分行。中国人民银行深圳经济特区分行。6.6.经理人经理人根据基金管理规定根据基金管理规定, ,作为本基金的主要发起人和本契约作为本基金的主要发起人和本契约的缔结人之一的缔结人之一, ,受信托人委托将本基金资产做投资管理活动受信托人委托将本
4、基金资产做投资管理活动的人。在本契约中专指深圳蓝天基金管理公司或其继任人。的人。在本契约中专指深圳蓝天基金管理公司或其继任人。7.7.投资投资指经理人将本基金资金以购买任何股票、债券、银行指经理人将本基金资金以购买任何股票、债券、银行票据、商业票据及其它有价证券及其所应占的资金份额票据、商业票据及其它有价证券及其所应占的资金份额, ,或或以对企业进行参股等项目为资金运用的对象进而获取相应以对企业进行参股等项目为资金运用的对象进而获取相应之利益的行为。之利益的行为。8.8.信托人信托人指根据基金管理规定指根据基金管理规定, ,作为本契约的缔约人之一作为本契约的缔约人之一, ,按本按本契约规定对本
5、基本资产进行保管的人契约规定对本基本资产进行保管的人, ,在本契约中专指中国在本契约中专指中国人民建设银行深圳市分行或其继任人。人民建设银行深圳市分行或其继任人。9.9.会计年度会计年度指公历每年的指公历每年的 1 1 月月 1 1 日起至当年的日起至当年的 1212 月月 3131 日止的期日止的期间。间。10.10.年初资产净值年初资产净值指本基金在每会计年度开始后第一个估值日的资产净指本基金在每会计年度开始后第一个估值日的资产净值。值。精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 3 / 811.11.受益凭证受益凭证指根据基金管理规定由信托人和经理人为募集本基金
6、指根据基金管理规定由信托人和经理人为募集本基金资金而向受益人签发的有价证券资金而向受益人签发的有价证券, ,在本契约中通指经主管机在本契约中通指经主管机关批准的证券存折。关批准的证券存折。12.12.单位持有人单位持有人指登录在受益人名册上的每一基金单位的实际持有人指登录在受益人名册上的每一基金单位的实际持有人, ,同时通指本基金的所有受益人。同时通指本基金的所有受益人。13.13.受益人名册受益人名册指本契约第四条所述的记载有关本基金受益人名称、指本契约第四条所述的记载有关本基金受益人名称、地址、持有单位份额等资料的登记名册。地址、持有单位份额等资料的登记名册。14.14.登记人登记人指受信
7、托人委托负责受益人名册登录和保管工作的人指受信托人委托负责受益人名册登录和保管工作的人或机构或机构, ,本契约中专指深圳证券登记公司。本契约中专指深圳证券登记公司。15.15.交易日交易日指国内有合法证券交易活动的证券交易所或证券商或指国内有合法证券交易活动的证券交易所或证券商或银行的任一营业日。银行的任一营业日。16.16.关连人关连人泛指下列三种人泛指下列三种人: :(1)(1)直接或间接拥有经理人或信托人总股份额直接或间接拥有经理人或信托人总股份额 30%30%或以或以上普通股或表决权的人上普通股或表决权的人; ;(2)(2)受上述受上述(1)(1)项所指的人控股的人项所指的人控股的人;
8、 ;(3)(3)由经理人或信托人直接或间接拥有总股份额由经理人或信托人直接或间接拥有总股份额 30%30%或或精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 4 / 8以上普通股或表决权的人。以上普通股或表决权的人。17.17.估值估值指根据本契约第六条规定所对本基金有关资产或债权指根据本契约第六条规定所对本基金有关资产或债权的价值进行评估的活动。的价值进行评估的活动。18.18.估值日估值日指经理人按本契约规定进行资产净值计算并公布的任指经理人按本契约规定进行资产净值计算并公布的任一交易日。一交易日。19.19.首次发行费首次发行费指本契约第七条所指的首次发行费。指本契
9、约第七条所指的首次发行费。20.20.经理年费经理年费指经理人根据本契约第十三条三款规定所应享有的款指经理人根据本契约第十三条三款规定所应享有的款额。额。21.21.资产净值资产净值指根据本契约第六条规定的本基金或本基金发行的一指根据本契约第六条规定的本基金或本基金发行的一个基金单位个基金单位( (根据上下文要求而定根据上下文要求而定) )所拥有或代表的资产价所拥有或代表的资产价值。值。22.22.信托年费信托年费指信托人根据本契约第十二条指信托人根据本契约第十二条(3)(3)款规定所应享有的款款规定所应享有的款额。额。23.23.核数师核数师指根据本契约规定由经理人经信托人同意后所指定的指根
10、据本契约规定由经理人经信托人同意后所指定的对本基金会计帐目进行核数的公认专业机构及其专业人员。对本基金会计帐目进行核数的公认专业机构及其专业人员。精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 5 / 824.24.一般决议一般决议指在根据本契约第十条规定召开的受益人大会上由占指在根据本契约第十条规定召开的受益人大会上由占表决权总票数表决权总票数 50%50%或以上票数通过的决议。或以上票数通过的决议。25.25.特别决议特别决议指根据本契约第十条规定召开的受益人大会上占表决指根据本契约第十条规定召开的受益人大会上占表决权总票数权总票数 75%75%或以上票数通过的决议。
11、或以上票数通过的决议。26.26.会计结算日会计结算日指本契约规定的本基金存续期间的每年指本契约规定的本基金存续期间的每年 1212 月月 3131 日。日。27.27.待分配收益帐户待分配收益帐户指本契约规定的专供存放待分配收益资金的帐户。指本契约规定的专供存放待分配收益资金的帐户。28.28.收益分配日收益分配日指在本基金存续期内每会计年度终了后经信托人提出指在本基金存续期内每会计年度终了后经信托人提出并由受益人大会确定的该会议年度的收益分配过户截止日并由受益人大会确定的该会议年度的收益分配过户截止日, ,该日不得超过该会计年度的会计结算日后三个月期间。该日不得超过该会计年度的会计结算日后
12、三个月期间。29.29.基金管理规定基金管理规定指指蓝天基金章程蓝天基金章程及其今后的修改或增补部分。及其今后的修改或增补部分。30.30.基金管理规定基金管理规定指指深圳市投资信托基金管理暂行规定深圳市投资信托基金管理暂行规定 。31.31.计价日计价日指本基金每一估值日以前最近之证券交易日或股权估指本基金每一估值日以前最近之证券交易日或股权估价日或房地产评估日。价日或房地产评估日。精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 6 / 8第二条本基金第二条本基金1.1.本基金名称本基金名称: :蓝天基金。蓝天基金。2.2.本基金发行规模本基金发行规模: :本基金最高发
13、行限额为本基金最高发行限额为 3000030000 万单万单位位, ,最低发行额为最低发行额为 1800018000 万单位万单位, ,每一基金单位面额为人民每一基金单位面额为人民币壹元。本基金在初始封闭期内不上市交易币壹元。本基金在初始封闭期内不上市交易, ,亦不对外追加亦不对外追加发行基金单位发行基金单位, ,但在存续期内可以增加基金单位总额并相应但在存续期内可以增加基金单位总额并相应增加受益人持有的单位数额的形式来派发每年的收益。增加受益人持有的单位数额的形式来派发每年的收益。3.3.本基金存续期本基金存续期: :本基金自成立起初始三年为封闭式单本基金自成立起初始三年为封闭式单位信托投资
14、基金位信托投资基金, ,期满前根据受益人大会决议并经主管机关期满前根据受益人大会决议并经主管机关批准可以延长封闭期批准可以延长封闭期( (最长不超过十年最长不超过十年),),或转为开放式投资或转为开放式投资基金基金, ,及或转为经理人发起的另一名下的投资基金。及或转为经理人发起的另一名下的投资基金。4.4.本基金资产由下列部分构成本基金资产由下列部分构成: :(1)(1)发售基金单位的资金收入发售基金单位的资金收入; ;(2)(2)利用上述资金所进行的投资或该等投资所形成的财利用上述资金所进行的投资或该等投资所形成的财产产; ;(3)(3)出售或转让上述投资或财产的资金收入出售或转让上述投资或
15、财产的资金收入; ;(4)(4)上述投资或财产在存续过程中所形成的增值、溢价上述投资或财产在存续过程中所形成的增值、溢价及其它非营业性收入及其它非营业性收入; ;(5)(5)将有关收益进行再投资所获得的收入将有关收益进行再投资所获得的收入; ;(6)(6)除上述项目外的其它杂项收入。除上述项目外的其它杂项收入。5.5.本基金的上述资产本基金的上述资产( (以下统称本基金资产以下统称本基金资产) )由信托人由信托人按信托原则在名义上持有按信托原则在名义上持有, ,本基金的所有投资人本基金的所有投资人( (或受益人或受益人) )精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 7 / 8为实际持有人。为实际持有人。6.6.信托人应为上述资产开立独立于自有资产或他人资信托人应为上述资产开立独立于自有资产或他人资产之外的单独帐户进行保管和持有产之外的单独帐户进行保管和持有; ;本基金的一切对外业务本基金的一切对外业务活动均
