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1、广义达尔文主义演化经济学何以为演化经济学的元理论2013 年 09 月 03 日09:38 来 源 ： 演 化 与 创 新 经 济 学 评 论 ( 杭 州 )2012年 第 1 辑 期 第 33 44 页作 者 ： 王 焕 祥 字 号打印纠错分 享推 荐浏览量115 内容提要：霍奇逊与克努德森提出的广义达尔文主义演化经济学具备广义达尔文主义的“通论”特征与演化经济学的元理论特征，对生物( 学 ) 与社会经济( 学 )两大领域的高度抽象概括导致其与建立特定经济现象理论间存在着逻辑断裂，虽然该理论强调额外的辅助性假设可以弥合这一问题，但却未明确给出如何形成所需的辅助性假设；对广义达尔文主义演化经济
2、学的主要质疑偏离了其元理论乃至哲学特征，主要批评对其具有启示而非否定意义；作为元理论，在不同的逻辑层面上，广义达尔文主义演化经济学能够兼容主要批评及其他主要演化经济学理论。因而，这种元理论“自上而下”与其他主要演化经济学理论“自下而上”间逻辑连接的建立， 是形成广义达尔文主义演化经济学所需的辅助性原理的关键所在。关键词 ：广义达尔文主义/ 演化经济学 / 元理论 / 互动者 /复制者 / 选择作者简介 ：王焕祥，男，浙江大学经济学博士、管理科学与工程学科博士后，嘉兴学院- 浙江大学科教发展战略研究中心“演化与创新经济学研究中心”主任助理，研究方向为区域创新与发展、演化与创新经济学的一般理论在过
3、去十年左右的时间中，关于演化经济学本体论基础的讨论， 即使没有廓清一个真正的面向特殊经济现象的中层理论框架，也已在科学哲学的层面上给出了一个范式意义上的演化经济学框架。因此，对演化经济学本体论基础的讨论，有必要从对演化理论普遍原理的关注逐渐转移到对社会经济现象演化的一般解释的发展上来。然而，考虑到目前演化经济学作为一种新的经济学范式的发展程度，从演化的普遍原理直接转向具体的经济理论构建，无疑是不现实的。可行的是，从演化的普遍原理出发，综合现有关于演化普遍原理的研究成果，探寻一种可作为演化经济学元理论的解释性框架。就此而言， 声称或被视为演化经济学元理论的解释性框架屈指可数， 霍奇逊与克努德森(
4、Hodgson and Knudsen ， 2010)所提出的广义达尔文主义演化经济学思想( 简称 H-K 理论 ) 是迄今为止最受关注的一个。基于此背景，本文在简述H-K 理论的基础上，结合主要批评者的观点，探讨其何以为演化经济学的元理论。本文接下来的内容作如下安排：作为全篇的基础，第一部分简述广义达尔文主义演化经济学的主要思想；第二部分论述广义达尔文主义演化经济学的“通论”与元理论特征； 第三部分探讨广义达尔文主义演化经济学作为元理论的兼容性问题；最后结合以上论述总结并给出本文的一些重要结论。一、 H-K 理论的主要思想( 一 )H-K 理论的目标与其说广义达尔文主义演化经济学是达尔文化演
5、化经济学的产物，不如说演化经济学已就广义达尔文主义相关领域中哪种类型的达尔文主义是可接受甚至是必要的形成了一致意见(Hodgson ， 2010) ，即达尔文关于变异、 遗传和选择的三个原理应该并且已经被赋予了一个抽象的、普遍意义上的阐释(Hodgson and Knudsen ，2010) 。 H-K 理论有两个递进性的目标：第一个是在认可生物与社会经济两大领域关于变异、复制和选择的机制之间存在着巨大差异的基础上，识别出这两大领域之间本体论基础的共通性，从而能够从关于生物进化的达尔文理论这一特殊内容中提取并得出一个对演化过程的普遍性理解(Hodgson ， 2002) ，但对达尔文原理内在解
6、释性逻辑的一个普遍性阐释不足以建立演化经济理论 (Hodgson and Knudsen， 2006) 。广义达尔文主义证明了达尔文一般原理的分析能力，但要将其一般化到社会经济演化的分析中，需要一个对其分析单位以及解释这些特殊分析单位演化的达尔文机制细节的额外阐述，即辅助性假设或原理。因此，广义达尔文主义经济学的第二个目标是通过将一般达尔文原理的解释性逻辑运用到具体的经济现象中来从而发展出一个演化经济学理论。由这两个目标来看，广义达尔文主义演化经济学并未止于对达尔文主义原理的一种抽象类比，对演化生物学所反映的现实过程的抽象进而概括推导出这些原理，是广义达尔文主义经济学的一个策略步骤。值得注意的
7、是，霍奇逊与克努德森作为广义达尔文主义努力的代表，将概括和类比推理两种策略进行了本质的区分。他们认为，类比推理是将一个领域内的现象与进程作为参照点来研究其他领域中相似的现象与进程，而概括并不局限于针对任何特定领域的分析，更倾向于利用不同领域中的一系列现象与进程来尝试提出共享的原理。基于此，霍奇逊与克努德森确信他们自己从事的是概括而不是类比， 并且由此表明他们并不局限于就自然选择的实际情况来做一个总结性的描述，而且还想描述一个清晰、简单而又显著的演化因果机制。( 二 ) 广义达尔文主义演化经济学的主要思想在霍奇逊与克努德森所描述的广义达尔文主义演化经济学中，变异、遗传和选择三位一体的达尔文原理被
8、视为达尔文主义构成中的关键要素，此分析的应用之地被界定为“复杂群体系统”。按照复杂群体系统的定义，其中异质性实体因适应程度差异而有的可能最终走向灭亡，从此意义上讲选择因而存在；实体被假设有能力保留并传递可靠的( 适应性 ) 解决方案( 从为生存的斗争中获取) 给其他实体，即存在着复制。变异、遗传和选择都被假设作为一个独立的机制在运作，因此广义达尔文主义演化经济学界定了一个服务于创造新的变异的机制、 一个服务于复制的机制和一个服务于选择的机制。以此为出发点，霍奇逊与克努德森提出了其理论构建的核心内容，即对选择和遗传的适当精炼，并试图以此将广义达尔文主义中所有的思路连接到一起，以填补演化理论中的这
9、一空缺。H-K 理论对达尔文原理进一步精炼与阐释的核心是，在复杂群体系统的演化进程中识别出互动者和复制者。广义达尔文主义的复制者是指传递其自身结构的一个实体，遗传和复制是同义语，复制常常随着新实体即互动者的创造而发生，没有创造新的互动者的情况则被描述为扩散，这被认为在社会经济演化中特别重要。霍奇逊和克努德森认为如果没有复制和复制者，在先前演化进程中得到的都会相继失去，而在社会经济领域，个人的习惯和组织如企业的惯例就是复制者。对复制者定义的精炼，他们提出了衍生复制者的概念。衍生复制被限定在具有增加自身复杂性的潜能的情况，衍生复制者则被界定为一类具体的、有潜力增加复杂性的复制者。他们从广义达尔文主
10、义关于复制者的思想中总结出了复制者需要满足的三个条件，即因果关系( 来源必须因果地包含在拷贝的产生中) 、相似性 ( 复制实体必须包含一个复制者) 和信息传递( 拷贝必须从来源复制使其与来源相对类似的特征) ，在此基础上他们又增加了第四个条件：条件衍生机制( 确保复制者在互动者个体发展中扮演所要求的启发性角色) 衍生复制者是物质结构，它具有能被包含特定环境信息的输入信号所激活的结构机制 ( 或程序 ) ，这些机制能够生产深一层的指令，而这些指令则从一个衍生复制者导向其所在互动者以引导其发展。 如果说前三个条件是关于限制性标准的抽象与概括， 第四个条件则在限制性标准的基础上暗示如何由一般复制者向
11、社会经济衍生复制者过渡。条件衍生机制涉及互动者复制者并导致以下逻辑条件：每一个衍生复制者至少被一个互动者所拥有，每一个互动者至少拥有一个复制者。互动者则被广义达尔文主义定义为一个带有可复制信息边界的内聚实体，是复制者的载体。H-K理论在精炼互动者概念的基础上，给出了一个实体成为互动者必须满足完整性( 确立了互动者作为一个完整、内聚且有界的实体) 、持续的完整性而无论环境变化( 确立了互动者在诸多环境变动中的持续性) 、复制者组件对互动者的共同依赖( 确立了某种程度的内聚力和差异化复制的可能性) 、包含且共享组件的组织( 确立了复制者作为互动者的构件) 、依赖于互动者及其环境属性的复制 ( 确立
12、了互动者作为一个在该环境中带来差异化复制的实体) 等五个条件。其中，第3、第 4 个标准涉及多重互动者层级形成及其选择机制，第 5 个标准涉及群体选择，但其定义的互动者并不局限于群体，可应用于自然界与社会经济中所有形式的互动者，包括有机体和人类个体。关于选择概念的精炼，H-K 理论认为选择是一组先前与其环境互动的实体集合，并以某种方式转变成后来的实体集合，且后来的集合中的实体成员与其先前存在十分相似，作为结果的后来实体的( 分布 ) 频率，与其所在环境背景中的适应能力存在着正向地因果关系。他们强调该定义精炼主要以抽象和一般的方式而不参考任何情境特定的比如物理的、生物的和社会经济的实证范畴。他们
13、将选择进一步区分为子集选择与继任者选择，而继任者选择比子集选择更复杂，它包括了复制，达尔文原理包括不断重复的继任者选择循环，新奇的产生也是这个过程的组成部分。所以， 选择要考虑复制的概念，它是继任者选择定义的重要组成部分。因此，在H-K 理论中，变异、遗传与选择的原理也可表述为复制( 者 )-互动 ( 者 ) 原理互动者通过互动被用于检验环境选择，而复制者通过复制得以被传递。H-K 理论把信息的产生与复制( 者 ) 以及携带信息的实体 ( 互动者 ) 选择置于分析的核心，将一个演化进程视为对信息保留、选择与复制机制共同发挥作用的过程，互动 ( 者 )- 复制 ( 者 ) 原理都是借助信息来定义
14、的。他们精炼的互动者的定义聚焦于一个带有可复制信息边界的内聚实体，而复制者的概念是指在演化进程中信息储存和传递的重要性，以及所涉及的信息种类。据此，霍奇逊与克努德森认为社会经济演化中的文化、司法、制度、技术乃至语言等重大现象的变迁本质上被表述为信息转换问题，尤其是主要信息转换的性质与结果，由此甚至可以去思考未来的信息转换。二、广义达尔文主义演化经济学何以为“元理论”( 一 )H-K 理论的广义达尔文主义“通论”性特征霍奇逊与克努德森一再申明其一般化达尔文原理的计划是要获取一个对演化解释的因果逻辑的一般性理解。就此目标而言，其一般化达尔文主义的思想是成功的， 因为其理论核心一方面依赖于对生物(
15、学 ) 与社会经济 ( 学 ) 两大领域高度抽象得出的本体论共通性，而这种共通性是由对复杂种群系统思想和选择与复制的一般概念的精炼得出的；另一方面，其一般化达尔文原理的研究也成功地将广义达尔文主义及演化经济学中的主要发展成果综合进来，如赫尔的互动者理论，道金斯关于米姆复制者的思想，凡勃伦关于社会选择单位的洞见，纳尔逊、温特关于产业演化分析的惯例理论等被连接起来。因而，按照霍奇逊与克努德森的设想，其理论是演化经济学的一个概括性元理论框架而非一个面向特殊经济现象的中层理论框架。事实上， 在更一般的科学哲学以及更具体的演化经济学本体论的讨论中，广义达尔文主义的陈述在其细节上都有所不同(Godfrey
16、-Smith， 2009) 。但 H-K 理论具备了“通论”意义上的几个重要特征：它适用于开放的复杂群体系统。它解释了具有共同起源、自适应与选择适应以及转变自我累积的多样性。由多样性生成的复杂群体系统被达尔文原理的一般化所解释：变异机制增加了一系列互动者特征的种类；选择机制作为这些互动者特征的一个函数减少了其种类；因果留存即复制通过这一系列互动者的选择有助于维持这些特征。互动 ( 者 ) 复制 ( 者 ) 原理不仅是一种理解复杂群体系统演化的机制， 更是因其相互影响而建立起来的递归因果逻辑。演化进程中( 复制者 ) 信息转换将它自己提升到了更高层次的复杂性导致一个多层次选择逻辑。因而， H-K理论包含了理解复杂群体系统的一般理论原则，在此意义上将其应用于社会经济演化的解释是逻辑上的自然。此外， 霍奇逊和克努德森一方面认为对复杂群体系统演化的解释必须同时涉及变异、复制和选择三大达尔文原理，但另一方面也认为仅仅援引这三个原理来给出演化的全面解释还不够充分它们需要不断地被社会经济等特定领域的辅助性假设补充以及被特定数据充实。所以， H-K 理论要真正发展成为一种
