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1、精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 1 / 8证券资产委托管理合同证券资产委托管理合同证券资产委托管理合同证券资产委托管理合同甲方甲方( (委托方委托方):):真实姓名真实姓名: :身份证号码身份证号码: :家庭住址家庭住址: :邮编邮编: :联系电话联系电话: :电子邮件电子邮件: :乙方乙方( (受托方受托方):):真实姓名真实姓名: :身份证号码身份证号码: :住址住址: :邮编邮编: :联系电话联系电话: :电子邮件电子邮件: :甲乙双方为更好地在证券市场上发展甲乙双方为更好地在证券市场上发展, ,本着本着”资源共享、资源共享、诚实信用、互惠互利、共同
2、发展诚实信用、互惠互利、共同发展”的原则的原则, ,在此基础上双方在此基础上双方达成合作意向如下达成合作意向如下: :第一条甲方委托乙方对其在证券公司营业部开设的账第一条甲方委托乙方对其在证券公司营业部开设的账户户( (资金账号资金账号:;:;上海证券帐户号上海证券帐户号:,:,深圳证券帐户号深圳证券帐户号: :户名户名:,:,精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 2 / 8下称委托账户下称委托账户) )内的资产总计人民币内的资产总计人民币( (大写大写: :壹、贰、叁、肆、壹、贰、叁、肆、伍、陆、柒、捌、玖、拾、佰、仟、万伍、陆、柒、捌、玖、拾、佰、仟、万)
3、)进行资产管理进行资产管理, ,资资金卡由甲方保管。金卡由甲方保管。第二条甲、乙双方同意此笔委托期限为自年月日至年第二条甲、乙双方同意此笔委托期限为自年月日至年月日止月日止, ,委托期限为年。委托期限为年。第三条甲方保证委托资金来源的合法性第三条甲方保证委托资金来源的合法性, ,且承担相应的且承担相应的法律责任。法律责任。第四条双方的权利和义务第四条双方的权利和义务: :1 1、甲方的权利和义务、甲方的权利和义务: :1)1)甲方有权向乙方垂询投资情况甲方有权向乙方垂询投资情况, ,了解目标公司的投资了解目标公司的投资可行性可行性; ;2)2)甲方有权向乙方提出合理的操作建议甲方有权向乙方提出
4、合理的操作建议, ,双方经沟通协双方经沟通协商确认是否采用该建议商确认是否采用该建议, ,甲方不得转出资金以及进行买卖操甲方不得转出资金以及进行买卖操作或干预乙方投资策略作或干预乙方投资策略; ;3)3)甲方有义务协助乙方促使交易顺利进行甲方有义务协助乙方促使交易顺利进行; ;2 2、乙方的权利和义务、乙方的权利和义务: :1)1)乙方有权对甲方的投资资金做全权操作乙方有权对甲方的投资资金做全权操作; ;2)2)乙方有义务对甲方提出的在合理的范围内疑问作出乙方有义务对甲方提出的在合理的范围内疑问作出回答回答; ;3)3)乙方有义务于每年末向甲方汇报甲方帐户市值情况。乙方有义务于每年末向甲方汇报
5、甲方帐户市值情况。4)4)乙方有权拒绝甲方的操作建议和投资方向乙方有权拒绝甲方的操作建议和投资方向; ;精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 3 / 83 3、资产委托期限内、资产委托期限内, ,甲乙双方均无权单方对本协议中甲乙双方均无权单方对本协议中有关的资金账户进行撤销指定交易、转托管或转出资金、有关的资金账户进行撤销指定交易、转托管或转出资金、证券等资产转移行为。证券等资产转移行为。4 4、甲方委托乙方操作的资金在协议期内甲方不能提取、甲方委托乙方操作的资金在协议期内甲方不能提取, ,以以保证协议的实施。乙方负责甲方帐户的全权证券交易操作保证协议的实施。乙
6、方负责甲方帐户的全权证券交易操作, ,甲方在协议期内不能干预乙方操作。为保证乙方的操作独甲方在协议期内不能干预乙方操作。为保证乙方的操作独立性立性, ,乙方会在获得交易密码之后对交易密码进行修改。甲乙方会在获得交易密码之后对交易密码进行修改。甲方不得自行在证券公司修改交易密码方不得自行在证券公司修改交易密码, ,如甲方私自修改交易如甲方私自修改交易密码密码, ,而发生不能保证乙方独立操作的情况而发生不能保证乙方独立操作的情况, ,乙方不承担投乙方不承担投资亏损的责任。资亏损的责任。5 5、甲方如需要了解帐户市值应事先书面通知乙方、甲方如需要了解帐户市值应事先书面通知乙方, ,乙乙方在收到其通知
7、后应当提供书面的市值状况。方在收到其通知后应当提供书面的市值状况。第五条保密义务第五条保密义务: :1 1、甲方对乙方提供的投资报告书、研发资料和详细居、甲方对乙方提供的投资报告书、研发资料和详细居住地址有保密义务住地址有保密义务; ;2 2、未经乙方同意、未经乙方同意, ,甲方不得将投资对象、交易记录、甲方不得将投资对象、交易记录、研发资料向第三方泄露研发资料向第三方泄露; ;3 3、乙方对甲方的资金、交易记录、委托理财的操作情、乙方对甲方的资金、交易记录、委托理财的操作情况有保密义务。况有保密义务。第六条委托方式与结算委托方式第六条委托方式与结算委托方式: :1 1、委托期满后、委托期满后
8、, ,如果利润率为正如果利润率为正, ,甲方付给乙方利润部甲方付给乙方利润部分的分的 25%25%作为管理费。作为管理费。精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 4 / 8如果委托期满后未产生利润如果委托期满后未产生利润, ,反而形成亏损反而形成亏损, ,则乙方根则乙方根据所签合同的委托期限承担不同责任据所签合同的委托期限承担不同责任: :(1)(1)若所签委托资产管理期限为若所签委托资产管理期限为 1 1 年年, ,乙方不承担亏损乙方不承担亏损责任责任, ,但可在征得甲方同意后但可在征得甲方同意后, ,乙方可以继续管理资产乙方可以继续管理资产, ,直至直至产生盈
9、利。产生盈利。(2)(2)若所签委托资产管理期限为若所签委托资产管理期限为 2 2 年年, ,乙方承担亏损超乙方承担亏损超过过 30%30%的部分。的部分。(3)(3)若所签委托资产管理期限为若所签委托资产管理期限为 3 3 年年, ,乙方承担亏损超乙方承担亏损超过过 20%20%的部分。的部分。2 2、乙方在甲方的委托期满后、乙方在甲方的委托期满后, ,如产生盈利如产生盈利, ,乙方向甲方乙方向甲方收取双方约定的管理费用收取双方约定的管理费用, ,乙方向甲方通知最终管理费数乙方向甲方通知最终管理费数, ,甲方在委托理财协议终止的三天之内向乙方支付相应的费甲方在委托理财协议终止的三天之内向乙方
10、支付相应的费用。甲方向乙方汇款后应及时通知乙方用。甲方向乙方汇款后应及时通知乙方, ,并向乙方提供由银并向乙方提供由银行出具的汇款证实书复印件行出具的汇款证实书复印件, ,作为其已经汇出的证明。作为其已经汇出的证明。3 3、利润定义、利润定义: :利润利润= =期末总资产期末总资产- -期初总资产期初总资产利润率利润率= =利润利润/ /期初资产期初资产*100%*100%4 4、甲乙结算金额精确到百元、甲乙结算金额精确到百元, ,不足百元的部分舍去不不足百元的部分舍去不计计, ,付款手续费由付款方支付。付款手续费由付款方支付。第七条提前终止协议第七条提前终止协议: :1 1、协议期内、协议期
11、内, ,如果投资期限已满如果投资期限已满 1 1 年且利润率大于年且利润率大于 100%,100%,双方均有权终止协议双方均有权终止协议, ,并按本协议第六条委托期满后的结算并按本协议第六条委托期满后的结算方法进行结算。结算后方法进行结算。结算后, ,可重新签定协议可重新签定协议, ,满足提前终止协满足提前终止协精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 5 / 8议条件而终止本协议的不被视为违约。议条件而终止本协议的不被视为违约。2 2、在委托期间、在委托期间, ,甲甲方不满足提前终止协议条件而单方面提前中止委托协议的方不满足提前终止协议条件而单方面提前中止委托协议
12、的, ,将被视为违约。如果此时利润为正数将被视为违约。如果此时利润为正数, ,甲方付给乙方利润的甲方付给乙方利润的30%30%作为管理费作为管理费; ;如果利润为负数如果利润为负数, ,乙方不承担任何损失。因乙方不承担任何损失。因提前中止协议而造成委托资产损失的提前中止协议而造成委托资产损失的, ,由甲方自行承担责任。由甲方自行承担责任。3.3.在委托期间在委托期间, ,乙方不满足提前终止协议条件而单方面乙方不满足提前终止协议条件而单方面提前中止委托协议的提前中止委托协议的, ,将被视为违约。如果此时利润为正数将被视为违约。如果此时利润为正数, ,甲甲方付给乙方利润的方付给乙方利润的 20%2
13、0%作为管理费作为管理费; ;如果利润为负数如果利润为负数, ,乙方承乙方承担因提前中止协议而造成委托资产损失的全部责任。担因提前中止协议而造成委托资产损失的全部责任。第八条违约责任第八条违约责任在协议有效期内在协议有效期内, ,若无不可抗拒因素发生若无不可抗拒因素发生, ,甲乙双方中甲乙双方中的任何一方都不得擅自终止协议的任何一方都不得擅自终止协议, ,终止协议方视为违约。任终止协议方视为违约。任何一方在收到对方的具体说明违约情况的书面通知后何一方在收到对方的具体说明违约情况的书面通知后, ,如确如确认违约行为实际存在认违约行为实际存在, ,则应在十日内对违约行为予以纠正并则应在十日内对违约
14、行为予以纠正并书面通知对方书面通知对方; ;如认为违约行为不存在如认为违约行为不存在, ,则应在十日内向对则应在十日内向对方提供书面异议或说明方提供书面异议或说明, ,在此情况下在此情况下, ,甲乙双方可就此问题甲乙双方可就此问题进行协商进行协商, ,协商不成的协商不成的, ,按本协议争议的解决条款处理按本协议争议的解决条款处理, ,违约违约方应承担因自己违约行为而给守约方造成的损失。方应承担因自己违约行为而给守约方造成的损失。第九条协议的变更和终止第九条协议的变更和终止: :1 1、在协议有效期限内、在协议有效期限内, ,双方均应严格遵守协议文本中双方均应严格遵守协议文本中的各项条款的各项条
15、款, ,除满足提前终止协议的条件之外除满足提前终止协议的条件之外, ,不得无故终不得无故终精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 6 / 8止协议止协议, ,否则将由协议终止方承担相应的法律责任及对方由否则将由协议终止方承担相应的法律责任及对方由此引起的相关经济损失。此引起的相关经济损失。2 2、出现不可预测因素致使本协议无法继续运做、出现不可预测因素致使本协议无法继续运做, ,乙方乙方有权终止协议。有权终止协议。3 3、如果甲方违反保密条例、如果甲方违反保密条例, ,乙方有权终止协议乙方有权终止协议, ,并视甲并视甲方为违约。方为违约。4 4、本协议由乙方终止后、本协议由乙方终止后, ,乙方对甲方理财资金不享有乙方对甲方理财资金不享有盈利和不承担亏损盈利和不承担亏损; ;5 5、由于甲方的原因须终止协议、由于甲方的原因须终止协议, ,乙方可以享有盈利和乙方可以享有盈利和不承担亏损不承担亏损; ;第十条补充和变更第十条补充和变更本协议可以根据各方意见进行书面修改或补充本协议可以根据各方意见进行书面修改或补充, ,由此形由此形成的
