《总承包工程变更、索赔、反索赔技巧与风险控制(16年)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《总承包工程变更、索赔、反索赔技巧与风险控制(16年)（61页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、总承包工程变更、索赔、反索赔技巧与风险控制上海第一测量师事务所有限公司副总工程师 王毅致高 致深 致远 Be Higher，Be Deeper、Be FurtherS H A N G H A IF I R S TS U R V E Y I N G , L T D .副总工程师 王毅目录第一节 总承包工程的概念第二节 工程变更、索赔、反索赔的概念第三节 工程变更、索赔的原因及分析第四节 风险控制第一节 总承包的概念 总承包工程的概念 主要的承发包模式 总承包与专业分包之间、各专业分包之间、各标段之间发承包范围的界定1、 总承包的概念住房城乡建设部印发关于进一步推进工程总承包发展的若干意见， 加快
2、推进工程总承包制2016年2月，中共中央、国务院印发关于进一步加强城市规划建设管理工 作的若干意见 （建市 (2016)93号文） ，明确提出“深化建设项目组织实施方 式改革，推广工程总承包制。” 建市 (2016)93号文以问题为导向，针对工程总承包模式、工程总承包企业 和项目经理基本条件、转包及违法分包界限、工程总承包企业义务和责任、工程 总承包项目办理监管手续条件等关键环节明确了政策，提出了20条意见和措施。总承包项目办理监管手续条件等关键环节明确了政策，提出了20条意见和措施。 （简称“新20条”） 20条政策推进工程总承包1 大力推进工程总承包2 完善工程总承包管理制度3 提升企业工
3、程总承包能力和水4 加强推进工程总承包发展的组织和实施新20条新20条优先采用工程总承包模总承包企业及项目经理的基本条件明晰转包和违法分包界限明确监管手续办理条件总承包企业全面负责质1、 总承包的概念新20条程总承包模 式全面负责质量和安全指从事工程总承包的企业按照与建设单位签 订的合同，对工程项目的设计、采购、施工 等实行全过程的承包，并对工程的质量、安 全、工期和造价等全面负责的承包方式。工程总承包有利于理清工程建设中业主与承包商、勘察设计与业主、总包与分包、执法机构与市场主体之间的各种复杂关系有利于优化资源配置工程总承包的优点1、 总承包的概念简化关系优化配置有利于控制工程造价，提升招标
4、层次有利于提高全面履约能力，并确保质量和工期有利于优化组织结构并形成规模经济提高层次全面履约规模化工程总承设计采购施工（EPC）/ 交钥匙总承包设计施工总承包（D- B）设计采购施工总承包：工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。交钥匙总承包：设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。设计施工总承包:总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。主要方式1、 总承包的概念工程总承包的方式 设计采购总承包（E- P
5、）采购施工总承包(P- C)质量、安全、工期、造价全面负责。直接发包招标发包承发包模式第十九条 建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的可以直接发包。建筑法2、主要的承发包模式第三条 必须招标发包的条件：（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。第十条招标分为公开招标和邀请招标。招投标法第十九条 建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的可以直接发包。传统承发包模式 施工总承包设计 施工总承包新型承发包模式 EPC模式合伙模式（Partnering）2、主要的承
6、发包模式 设计- 施工总承包 平行发包 联合体承包 合伙模式（Partnering） 项目总控模式（Project Controlling） CM模式（Construction Management） PM/PMC模式（代建制）u应用最广 u便于控制（设计、施工） u协调量多2.1 施工总承包要点：2、主要的承发包模式施工总承包模式&施工总承包 管理模式；照管配合界面&施工界面（注 意项目首、尾的衔接）总承包管理费&总承包配合费财务票据总承包管理费（管理及风险对价） 总承包人对其承包范围内的分包人、供应商以及独立承包人现场管理、协调并对其进度、安全、质量负责所发生的费用总承包配合费（服务对价）
7、 总承包人对其承包范围内的分包人、供应商以及独立承包人提供现场配合服务，由发包人支付的对应配合服务的对价总承包管理配合费（Profit & Attendence) 总承包管理费和总承包配合费的统称u有利于控制单位的遴选 u甲方协调量大2.2 平行发包要点：总承包管理模式2、主要的承发包模式政策要求；照管配合界面&施工界面总承包配合费财务票据总承包管理模式“总包管理费”与“总包配合费”混淆，容易造成总承包人承担“连带责任”案例：施工总包合同约定“由业主直接发包的玻璃幕墙工程由总包履行管理义务，包括履行竣工备案手续，业主以3%玻璃幕墙结算价支付总包管理费。”现业主基于总包分包共同承担连带责任理论，
8、要求总包承担玻璃幕墙质量修复费用u设计、施工、采购关联度较高的项目（大型工业投资项目）u对于总包管理能力要求较高u责任单一，利益冲突较总承包模式少（过程中变更较少）2.3 EPC(设计、采购、 施工、试运行)EPC技术配置标准 和交付标准2、主要的承发包模式EPC总包的操作要点建造标准：建造标准是确定造价水平、建设工期、项目结算的关键因素与基准。建造标准确定时点：建造标准在EPC总承包管理合同正式签署之前确定。建造标准制定要求：具体、明晰，与概算分部分项工程金额对应。u专业种类多，容易遗漏；u各专业时间及空间交叉面复杂；u较多招标内容属于有限竞争；u需要综合考虑供货、进度、工程、合约、造价、招
9、商、财税等方面综合因素。总包水电暖通设备幕墙装饰外场艺术品采购家具总包完成至什么界面后由装饰及其他单位完成装饰分几个标段、哪些材料甲方重点把控、与典型问题示例：3、总承包与专业分包之间、各专业分包之间、各标 段之间发承包范围的界定总包完成至什么界面后由装饰及其他单位完成水电预埋谁来做暖通末端谁来收口哪些设备采用甲供幕墙和总包、装饰如何配合，预埋工作怎么处理装饰分几个标段、哪些材料甲方重点把控、与总包、机电如何配合、特殊装饰材料如何计价外场软景、硬景、管线、市政道路、小品、水景如何确定家具、艺术品采购方案如何工程范围3、总承包与专业分包之间、各专业分包之间、各标 段之间发承包范围的界定上图：某综
10、合体项目合约构架示例 （合同专业种类、层次多，界面错综，容易遗漏， 宜设置各合同界面，避免扯皮）某综合体项目合约 界面 工程变更、索赔、反索赔的概念第二节 工程变更、索赔、反索赔的概念工程变更、索赔、反索赔的概念 与工程变更、索赔、反索赔相关的法律规范合约体系 工程变更和索赔释义 变更索赔产生的合约后果 关于现场签证、现场技术核定、设计变更、洽商变更、工程联系单说明1工程变更、索赔、反索赔的概念工程索赔工程索赔词义来源 该词来源于英语“claim”， 原意表示“有权要求”，法 律上叫“权利主张”。定义 合同一方因对方不履行或未 能正确履行合同或由于其他 非自身因素而受到经济损失 或权利损害，通
11、过合同约定工程变更工程变更词义来源 是指针对已经正式投入生产 的产品所构成的零件进行的 变化。定义 包含设计变更和工程签证两类。 按照合同约定的程序，对部分 或全部工程在材料、工艺、 功能、构造、尺寸、技术指工程反索赔工程反索赔词义来源 对施工单位提出的索赔项目 进行反驳辩护。定义 是业主为了维护自己的利益， 向承包商提出的自己的损害 进行补偿的要求。 或权利损害，通过合同约定 程序向对方提出经济或时间 补偿要求的行为。特征（区别于工程变更） 通常理解为合同未约定相关 计价依据的损失或权利损害 而要求的赔偿。性质 经济赔偿而不是惩罚，遵循 损益相当的原则。功能、构造、尺寸、技术指 标、工程数量
12、及施工方法等 方面做出的改变。特征（区别于工程索赔） 合同中已有相关计价依据。性质 对于预计可能发生的工程变化 的事前控制方式。特征 反索赔措施包含在施工合同 中；无需提交索赔文件，只 需通知承包商；款项直接从 承包商工程款中扣除性质 压低索赔款项，维护自己的 合法利益5 关于现场签证、现场技术核定、设计变更、洽商变 更、工程联系单说明现场签证变更洽商现场技术核定单形成关系设计变更 工作联系单结算价款资料施工过程的书面文件资料合同模拟清单（工程量暂定）重新计量工程量（形成真正的合同价）计算变更/签证预算合同价变更/签证3 工程变更和索赔释义FIDIC合同条款关工程变更和索赔的定义n工程变更即设
13、计变更；n属因业主原因导致工程性状的变化，都可以称为工程变更；n承包商据此提出相关的费用要求，属于正常价款结算，不能算索赔的；n工程索赔的性质是由于甲方或其他原因，新红皮书适用于建设项目规模大、复杂程度高、业主提供设计的项目。新黄皮书用于建设项目规模大、复杂程度高、承包商提供设计、业主愿意将部分风险转移给承包商的情况。n工程索赔的性质是由于甲方或其他原因，造成了承包商的损失，出于合同责任以及道义的要求，承包商向业主提出相关损失补偿。商的情况。银皮书适用于以交钥匙方式提供加工或动力设备、工厂或类似设施以及基础设施工程或其他类型开发项目。绿皮书适合于小规模项目FIDIC 合同：由“国际咨询工程师联
14、合会”编 制出版的土木工程施工合同条件，是国际 工程承包界公认的标准合同条件。经过40多年 的修改再版，已成为国际工程界公认的标准合 同条件。序号条款号构成索赔的基础索赔的权利是否需通知收款的办法111承包商在投标前已对现场和周围环境 进行了考察并对业主提供的资料做了 研究业主的责任开释不需要见47.1款225.3承包商未能提交表明按合同保险有效 的证明业主为得到要求的保险，已自 行办理的有关手续并支付必要 的保险费不需要（1）从现在或将来付给承包商的 任何款项中扣除此项费用。（2） 视为承包商的一项债务，予以收回FIDIC土木工程施工合同条件第4版业主反索赔可依据的条款2 与变更、索赔、反索
15、赔相关的法律规范合约体系330.3由于承包商未遵守和履行第30.1款及 30.2款中规定的责任，在运输施工机 械设备或材料时，致使通往现场的公 路或桥梁损坏咨询工程师已证明，其中一部 分是承包商的失误造成而由业 主代付了款项不需要从业主应支付承包商的任何款项中 扣除439.2承包商未能履行咨询工程师的命令， 移走或调换不合格的材料，或进行必 要的返工业主雇佣别人移走材料或重做 工程，并付了款不需要（1）从现在或将来付给承包商的 任何款项中扣除此项费用。（2） 视为承包商的一项债务，予以收回546承包商的施工进度不符合竣工期限要 求，必须采取相应步骤加快进度，并 无权为此要求业主支付额外费用承包
16、商承包咨询工程师的延期 监理费不需要从业主应支付承包商的任何款项中 扣除647.1承包商未能在相应的时间内完成工程产生了合同规定的拖期罚款按46款见47.1款749.4承包商未能完成咨询工程师要求的落 实第49款的某些工作，咨询工程师认 为，按合同规定，这是承包商应当用 自己的费用区完成业主雇佣其他人实施了这些工 作并支付了费用按49.2款见25款序号条款号构成索赔的基础索赔的权利是否需通知收款的办法852.152.2咨询工程师认为，按52.1款工程量数量发生变化，同时工程增减（通常情况下为增加）的性质和数 量使得整个工程或工程中任何一部分的单价和价格变得不合理或不适咨询工程师变更相应单价按52.2（b）款 调整合同中的价格952.3按完工证明，发现工程总增加量超 过中标总价的15%且总价中不包括合同第52.4款、第58款和第70款工程量增加很多，使承包商是预期收入发生较大幅度的变化不需要工程量增大，承包商并不增加任何 的固定成本而在总
