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1、对外经济贸易大学硕士学位论文论美国合同法中的诚信原则姓名：王开艳申请学位级别：硕士专业：法律指导教师：王军2003.3.1论文提要诚信原燹| l 楚美国会溺法的基本淼燹| l ，在其权威经翻定法美蠢统一商法典和第二次合同法重述中都有明文规定。前者1 - 2 0 3 条规定：对本法藏匿滤戆经霹合露或义务，当事久都有诚信遗黢行蕺撬行鹃义务。而1 - 2 0 1 ( 1 9 ) 将诚信定义为“在涉及的行为或者交易的事实上的诚实”。在2 - 1 0 3 ( 1 ) ( b ) 爨| l 规定：在本章，除菲情形另有要求诚信、在涉及商人时不仅意味蓿事实上的诚实，还要遵守同行巾公平交易的合理商业准则。焉后者
2、的2 0 5 条规定：每个合同都给予当攀人诚信和公平溅短行或执行的义务，将诫信义务向前推了步。此外，美国法学者萨姆斯、法恩斯沃斯、博登对诚信也都有自己的见解。广 由于其规定的基本性，各娥都不阏程度地采纳了诚信琢则，因蔼它在、。j 焚因合同法中有广泛的适用。比如，当事人要诚信地进行谈判，尤其是警事久约定簧进彳亍渡信选谈茭时。产量帮需求合同中鼹籀晶量诚信堍提、 供或要求，在雇佣和特许经营合同中，当事人要诚信地终止合同，等等贯辨，在德国、匿本、法匡等蓬家也将诚信原则终毙民法静基本殿剃，因而它被称为帝王条款。在我国，合同法也确认了其基本地位，但E l l 予我国憝立法和霹法体制不同予焚重，医藤并未得到
3、充分麴适爰，因而改革势在必行。论美国合同法中的诚信原则引言诚信原则是美国合同法的基本原则，在美国统一商法典和第二次合同法重述中都有明文规定，因而其地位非常重要。笔者希望能通过对它的研究，对中国市场经济的发展和规制提供一些可以借鉴的东西，这是本文的写作目的和源起。本文共分为六大部分，包括诚信原则在美国的起源，诚信的定义，诚信原则在美国合同法中的适用( 重点部分) ，诚信原则在英国合同法中的适用，诚信原则在其他国家的适用( 包括法国、意大利、日本等) ，诚信原则在中国合同法中的适用情况。一、诚信在美国的起源( 一) 历史简介联邦的每个州都有自主独立和相对自足的普通合同法实体。在每个州的普通合同法中
4、，大部分都包含有该州最高法院的普通法观点。这意味着在美国有5 0 个普通法实体。此外，每个卅I 都引用了统一商法典。它是适用于货物买卖、票据、银行间的特定关系、银行和其他人之间的关系、信用证、大宗交易、仓单、提单、投资证券和个人财产的担保权益的制定法实体。同时，每个州都有其自身调控合同的一个或几个方面的独立的制定法。有几个联邦立法也规定合同法中的一些问题。在2 0 世纪6 0 年代以前，很难说美国各州在他们的合同法中规定过任何有关诚信的一般义务，只有很少几个州作了这方面的规定。但是就是在这些州中，也没有关于诚信义务的明确表述。在萨姆尔威里斯顿( S a m e lW i l l i s t o
5、 n ) 和阿瑟鲁劳宾( A r t h e r1 1 0 r b i n ) 的关于合同的论文中，也不承认在美国的案例法中存在任何诚信的一般义务，其他权威学者也不承认。但到1 9 6 8 年后，根据以往的美国许多重要类型的司法判决，可以推断出合同关系中有关诚信的一般义务的扩大化是可能的。同样地，在此时许多判例都采用诚信的定义，而且作为一个特别的术语加以采纳。到2 0 世纪6 0 年代，统一商法典问世，并被美国各州立法采纳。该法典在1 2 0 3 条中规定：“在本法范围下的任何合同和义务，当事方都有诚信地履行或执行的义务。”然而，该条款仅适用于法典范围内的合同，例如货物买卖合同，信用证和担保协
6、议。它并不普遍地适用于合同，比如不适用于建筑合同、土地买卖合同、不动产抵押合同、保险合同和其他许多类型的合同。R e i n h a r dZ i m m e r m a n na n dS i m o nW h i t t a k e r ，G o o df a i t hi nE u r o p e a nC o n t r a c tL a wC a m b r i d g eU n i v e r s i t yP r e s s ，2 0 0 0 ，P a g e1 1 9l从统一商法典1 2 0 3 条问世以来，直到1 9 7 9 年( 1 9 8 1 年官方公布) ，官方才承认，
7、在美国重要类型的合同关系中普遍的有关诚信的一般义务。并且该承认以新的合同法重述的形式在第2 0 5 条中出现。其规定如下：“每个合同都给予每一方诚信和公平地履行和执行的义务。”在美国重述被认为是一种特殊类型的“法律”。它不是卅I 立法或议会采纳的制定法，它也不是任何州的最高法院创制的普通法，它甚至不是重述一个州的判例法的尝试。相反，它是由美国法协会推出的法律文件。美国法协会是一个由学者、法官和律师组成的私人组织。它试图在美国法的重要领域形成统一的带有特定确定性的领先的法则和原则。由于在各州存在实际的法律规则和原则的冲突，或没有很好地完善，重述试图形成代表“更好的观点”的法则和原则。美国法重述在
8、2 0 世纪2 0 年代开始编纂。第一次合同法重述在1 9 3 2 年公布，第二次合同法重述在1 9 8 1 年公布。在两次重述中有几处显著的变化。其中，第2 0 5 条是全新的一段，代表了这几处显著变化中的其中之一。第2 0 5 条主要是以发表的文章中确认的有关诚信的案例，统一商法典1 - 2 0 3 条和法恩斯沃司( F a m s w o r t h ) 教授的1 9 6 3 年的一篇较早的重要的文章为基础的。重述对于联邦各州的法律都产生了并继续有着重大的影响。因而，到2 0 世纪8 0 年代，不仅第二次合同法重述引进了诚信的一般义务，而且许多美国州的州法院系统也明确地承认并适用合同关系
9、中的一般诚信义务，所有的美国州立法也都采纳了美国商法典第1 2 0 3 条。1 9 9 5 年发表的一篇关于诚信的文章里陈述到：“在1 9 8 0 年以前的所有年份里，可能有3 5 0个案例被报道承认诚信地履行合同的义务，而在1 9 8 0 年以后的十几年间，就增加了6 0 0 多个案例或者更多的案例承认诚信地履行合同的义务。”( 二) 一些合同中缺乏诚信的具体例子为使本文具体化，为下面的讨论提供有意义的背景，笔者在此提出几个有关合同中缺乏诚信的例子。所有的例子都建立在真实的案例法基础上，尽管不能说每个州的最高法院都会将此作为禁止恶意的典范。首先，是在合同的谈判和形成阶段没有满足合同中诚信的一
10、般要求的两个例子，也是在审判时已适用的和可被适用的例子。( 1 ) 撤消的谈判者：个谈判者告诉另一方，如果另一方做出一定的支出，那么谈判者就会与另一方签订合同。但是在另一方做出支出后，尽管没有任何情形的变化，谈判方却完全拒绝作进一步的谈判。( 2 ) 不批露的谈判者：一个潜在的不动产的购买者，通过非法侵入所有人的土地，得知该土地含有所有人不知道的有价值的矿产，但并没有向所有人S t e v a nJ B u r t o n ，E r i cG A n d e r s e n ，C o n t r a c t u a lP e r f o r m a n c e ，B r e a c h ，a
11、n dE n f o r c e m e n t ，1 9 9 5 ，p a g e2 02批露该事实，而是以低价从所有人处购买该土地。第二，是在合同履行阶段没有满足合同中诚信的一般要求的两个例子。( 1 ) 恶意的不作为者：甲与乙签订合同，由甲向乙提供服务。其中有一条款规定乙是履行是否合理的唯一的判断者。在甲提供服务后，乙拒绝对服务价值做出任何判断。( 2 ) 不合作的买方：一方签订合同从卖方那购买土地，买方知道卖方没有土地但却计划在公开拍卖中从第三方那获得土地，然而买方自己也参加了拍卖会，并进行投标标价压过该卖方，从而自己从第三方那获得土地。第三，在合同权利执行阶段没有满足合同中诚信的一般
12、要求的两个例子。( 1 ) 投机的雇主：一个可“随意”终止合同的雇主行使其一般合法权利终止其雇员推销员的雇佣，但这是为了避免支付给雇员基于合同任务代表雇主做出的销售，但在终止时尚未支付的报酬。( 2 ) 不诚实的妥协者：一方假装对另一方的履行不满意，试图获得一个“妥协”，实际上，是为了降低合同价格。二、诚信的定义尽管所有的美国司法管辖区都承认诚信的一般合同义务，但这一义务的定义和范围是复杂的，有争议的。在美国的法律和学者著作中，存在几个不同的关于诚信的定义。这些定义出现在：( 1 ) 统一商法典( 2 ) 第二次合同法重述2 0 5 条( 3 ) 罗伯兹萨姆斯( T o b e r tS S
13、u m m e r s ) 教授的著作( 4 ) 斯迪文博登( S t e v e nB u r t o n ) 教授的著作( 5 ) 伊阿兰法恩斯沃司( E A 1 l a nF a r n s w o r t h ) 教授的著作。每一个都有显著的不同，并有相应的司法判决。( 一) 统一商法典中关于诚信的定义如果法典不仅仅是虽有关联但又独立的法条的集合，那应该会发现贯穿不同条款的一些基本原则。其中最有可能的就是诚信原则。鉴于它的普遍性，使得理解“诚信义务”的概念非注：尽管在美国对于在合同的谈判阶段是否有诚信义务存在异议，但笔者认为应该有诚信的谈判的义务。A m yH i l s m a nR
14、 a s t a l y ，D e b o r a hW a i r eP o s t ，S h a r nK a n gH o r n a ，C o n t r a c t i n gL a w ，C o r o l i n aA c a d e m i CP r e s s ，2 0 0 0 ，P a g e6 9 9 统一商法典1 - 2 0 3 ( 2 ) ，1 - 2 0 1 ( 1 9 ) ，2 - 1 0 2 ( 1 ) ( b ) 中均有有关诫信的定义，后文详述。 T o b e r tS S u m m e r s ，S t e v e nB u r t o n ，E A 1
15、 l a nF a r n s w o r t h 均为美国著名法学家，各州大学的教授，因美国的立法和司法系统不同于中国，许多法律专家的著作、观点对美国的司法有重要影响。3常重要。统一商法典卜2 0 3 条规定：对本法范围内的任何合同或义务，当事人都肖诚信地疆行或执簿熬义务。凌越霹霓，它楚一令狭窄数定义，：蒡琴逶臻手会弱熬淡翔霸形成除莰。统一商法热卜2 0 1 ( 1 9 ) 将诚信定义为“在涉及的行为或者交翁的事实上的诚实”。统一商法典2 - 1 0 3 ( 1 ) ( b ) 同样锶括了至少谯法典的第二章关于货物买爨部分适用的诚信的较为宽泛的定义：“在零章，狳尊馕形舅毒要求谖售在涉及藏入瓣
16、不仅爨骧羞事实上鹣诚实，还要遵每露蠢中公平交易的合理商业准则。”或许法典的起草人主张，当关予货物买卖的第二章的一个专门条款使用“诚信”时，这个宽泛鹣定义右霉孩遥震。基予魏理熬，帮便是竟泛瓣定义，荚缓惩范围氇爨狭窄豹。嚣必在第二章中，只肖十三条才使用“诚信”。程该章中，对诚信的详细定义的限制性特征是仅适用于在“涉及商人时”。统一商法典2 - 1 0 4 ( 1 ) 说：“商人”指从事某类货物交易义务或者因职业关系表饔氇对交荔涉及戆赞穆或骰法奏专门夔熟识纛技麓静久，迄撵寝秘霾职熊荚系表羁冀凝骞筵静专门知识和技能的代理人、经纪人溅其他中介。而且在统一商法舆2 - 1 0 3 ( 1 ) ( b ) 中诚倍的宽泛定义只有在行业中省公平交易的合理商鲎准蚕l 辩方有效。戢毒警缀难鬟定移泣是疆类，该行鲎毒麓没蠢任 霉静标壤。在释耱德形下，罐有的被排除的缺乏诚信的形式就是那些由统一商法典1 - 2 0 1
