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1、试析中国东盟投资协议 试析中国东盟投资协议 蔡鹏鸿教授 上海社会科学院 APEC 研究中心主任 蔡鹏鸿教授 上海社会科学院 APEC 研究中心主任 原计划于 2009 年 4 月签署的中国东盟投资协议，因为泰国国内政局原原计划于 2009 年 4 月签署的中国东盟投资协议，因为泰国国内政局原因延迟，现终于在 8 月 15 日在泰国首都曼谷召开的第八次中国东盟经贸部长因延迟，现终于在 8 月 15 日在泰国首都曼谷召开的第八次中国东盟经贸部长会议上正式签署。这一事件具有里程碑意义，标志着中国东盟全面完成了自由会议上正式签署。这一事件具有里程碑意义，标志着中国东盟全面完成了自由贸易区合作框架的第三
2、项主要协议，中国与东盟将从 2010 年元月初起正式建立贸易区合作框架的第三项主要协议，中国与东盟将从 2010 年元月初起正式建立自由贸易区。这将是世界上由发展中国家构成的最大的自由贸易区，人口总数自由贸易区。这将是世界上由发展中国家构成的最大的自由贸易区，人口总数为 19 亿、国内生产总值（GDP）接近 6 万亿美元。到 2009 年 6 月底，中国东盟为 19 亿、国内生产总值（GDP）接近 6 万亿美元。到 2009 年 6 月底，中国东盟间累计外国直接投资（FDI）接近 600 亿美元。此次签署的投资协议给世界递送间累计外国直接投资（FDI）接近 600 亿美元。此次签署的投资协议给
3、世界递送了一个积极的信号，这就是，中国同东盟通过提供可持续发展的环境以及推进了一个积极的信号，这就是，中国同东盟通过提供可持续发展的环境以及推进东盟中国经济合作，在克服全球金融危机中共同前进。本文主要讨论中国东盟东盟中国经济合作，在克服全球金融危机中共同前进。本文主要讨论中国东盟在投资领域实施自由化的内容、问题和前景。 在投资领域实施自由化的内容、问题和前景。 一， 框架协议对投资自由化作出了哪些原则规定？ 一， 框架协议对投资自由化作出了哪些原则规定？ 中国东盟自由贸易区是中国最早对外协商的自由贸易区。在中国加入世界中国东盟自由贸易区是中国最早对外协商的自由贸易区。在中国加入世界贸易组织（W
4、TO）前，中国为了打消东盟国家的一些顾虑，当时的中国总理朱镕贸易组织（WTO）前，中国为了打消东盟国家的一些顾虑，当时的中国总理朱镕基于 2000 年 11 月向东盟国家提出了建立中国东盟自贸区设想，东盟各国领导基于 2000 年 11 月向东盟国家提出了建立中国东盟自贸区设想，东盟各国领导人立即予以积极响应。随后，在中国与东盟专家组的共同努力下，2001 年完成人立即予以积极响应。随后，在中国与东盟专家组的共同努力下，2001 年完成的可行性研究报告主张十年后建成中国东盟自由贸易区。该建议得到双方领导的可行性研究报告主张十年后建成中国东盟自由贸易区。该建议得到双方领导人同意后，中国与东盟开始
5、进入协商建立自由贸易区的筹备阶段。在筹建过程人同意后，中国与东盟开始进入协商建立自由贸易区的筹备阶段。在筹建过程中，中国东盟货物贸易协议2004 年 11 月签署，并于 2005 年 7 月开始相互中，中国东盟货物贸易协议2004 年 11 月签署，并于 2005 年 7 月开始相互实施全面降税；服务贸易协议2007 年 1 月签署了自贸区，并当年 7 月顺利实施全面降税；服务贸易协议2007 年 1 月签署了自贸区，并当年 7 月顺利实施；投资协议2009 年 8 月 15 日签署，半年后实施。这些协议都是根据实施；投资协议2009 年 8 月 15 日签署，半年后实施。这些协议都是根据20
6、02 年中国-东盟全面经济合作框架协议这一纲领性文件建立的。因此，在2002 年中国-东盟全面经济合作框架协议这一纲领性文件建立的。因此，在分析当前这份投资协议之前，有必要了解框架协议对投资自由化作出分析当前这份投资协议之前，有必要了解框架协议对投资自由化作出了哪些规定？ 了哪些规定？ 首先，中国尊重东盟在地区一体化中的主导作用，双边框架协议受东首先，中国尊重东盟在地区一体化中的主导作用，双边框架协议受东盟框架协定（即 1992 年 1 月签署的东盟经济合作框架和共同有效关税盟框架协定（即 1992 年 1 月签署的东盟经济合作框架和共同有效关税CEPT）的影响。中国东盟框架协议在选择中国东盟
7、自由贸易区的模式、进CEPT）的影响。中国东盟框架协议在选择中国东盟自由贸易区的模式、进程上基本同东盟框架协定一致，包括货物贸易、服务贸易和投资贸易这些方面程上基本同东盟框架协定一致，包括货物贸易、服务贸易和投资贸易这些方面的内容，所以，两者的关联度十分密切，前者明显受到后者的影响。主要原因的内容，所以，两者的关联度十分密切，前者明显受到后者的影响。主要原因除了中国有尊重东盟之意外，可能同中国起步推进自由贸易区战略有关，中国除了中国有尊重东盟之意外，可能同中国起步推进自由贸易区战略有关，中国1在这方面的经验不够，自己还没有一份比较像样的自由贸易区协议文本或样本，在这方面的经验不够，自己还没有一
8、份比较像样的自由贸易区协议文本或样本，因此，在这样一份纲领性文件中，中国采纳东盟既有的自由贸易区建设原则、因此，在这样一份纲领性文件中，中国采纳东盟既有的自由贸易区建设原则、方式和进程是可以理解的，只要该份国际协定具有互相尊重、互利平等这样一方式和进程是可以理解的，只要该份国际协定具有互相尊重、互利平等这样一些国际关系准则。 些国际关系准则。 其次，中国东盟框架协议关于投资自由化的一些规定要求与东盟投其次，中国东盟框架协议关于投资自由化的一些规定要求与东盟投资区框架协议基本原则也基本一致。吸引外资无论是中国还是东盟国家都是资区框架协议基本原则也基本一致。吸引外资无论是中国还是东盟国家都是一个敏
9、感和重要的发展问题，因为作为发展中国家来讲，外资对它们国内经济一个敏感和重要的发展问题，因为作为发展中国家来讲，外资对它们国内经济发展局有举足轻重的关系。1990 年代末期，中国即将加入 WTO，东盟国家担心发展局有举足轻重的关系。1990 年代末期，中国即将加入 WTO，东盟国家担心中国加入 WTO 后，外资将进一步流入中国大市场，因为当时 1997 年亚洲金融危中国加入 WTO 后，外资将进一步流入中国大市场，因为当时 1997 年亚洲金融危机后外资大量涌入中国，流入东盟的外国直接投资急剧减少，东盟感到中国入机后外资大量涌入中国，流入东盟的外国直接投资急剧减少，东盟感到中国入世后威胁更大。
10、面对东盟国家的担心，中国建议同东盟建立自由贸易区，主要世后威胁更大。面对东盟国家的担心，中国建议同东盟建立自由贸易区，主要还是解决东盟接受外资方面的担心，中国也希望通过促进更紧密的经济合作来还是解决东盟接受外资方面的担心，中国也希望通过促进更紧密的经济合作来打破东盟方面的疑虑。所以，中国东盟框架协议中有关投资问题的第一条打破东盟方面的疑虑。所以，中国东盟框架协议中有关投资问题的第一条款就说，中国与东盟“逐步实现投资机制的自由化”，建立自由、便利、透明款就说，中国与东盟“逐步实现投资机制的自由化”，建立自由、便利、透明以及具有竞争力的投资体制。东盟投资区框架协议（1998）第三条规定：以及具有竞
11、争力的投资体制。东盟投资区框架协议（1998）第三条规定：东盟投资区将是“一个更自由、更透明的投资环境”，也是“一个竞争的东盟东盟投资区将是“一个更自由、更透明的投资环境”，也是“一个竞争的东盟投资区”。可见，东盟 1998 年建立的这些基本原则体现在 2002 年中国东盟框投资区”。可见，东盟 1998 年建立的这些基本原则体现在 2002 年中国东盟框架协议中。 架协议中。 从上述比较中可以得到这样的启示，中国为了推行睦邻友好外交，在实施从上述比较中可以得到这样的启示，中国为了推行睦邻友好外交，在实施贸易自由化战略初期，特别是在同东盟协商第一份自由贸易区协议的时候，基贸易自由化战略初期，特
12、别是在同东盟协商第一份自由贸易区协议的时候，基本上采纳了东盟的相关的建议和合作模式原则，让东盟消除因为中国入世可能本上采纳了东盟的相关的建议和合作模式原则，让东盟消除因为中国入世可能带来的不必要的疑虑和担心，为地区双赢合作作出了贡献，也为中国东盟签订带来的不必要的疑虑和担心，为地区双赢合作作出了贡献，也为中国东盟签订旨在实现投资自由化的投资协议奠定了基础。 旨在实现投资自由化的投资协议奠定了基础。 二，投资协议规定的主要原则和措施内容 外国投资特别是外国直接投资对东盟和中国这样的发展中国家意义重大，对这些经济体的经济发展及其同国际经济的联系上，发挥着非常重要的作用。东盟和中国很长时间来致力于吸
13、收外资，同时也把投资自由化作为合作和对外开放的重要措施。中国和东盟通过若干年艰苦谈判达成的投资协议，将成为中国东盟自由贸易区建成后双方互为投资的保护性法规，进一步促进双方投资便利化和逐步自由化。 投资协议共有 27 项条款，对中国东盟自贸区投资原则、机制建设和投资者保护方面作出了广泛的规定。下面对其中一些主要内容进行分析。 首先，中国东盟自贸区的投资原则依据中国东盟框架协议第五条及第二，投资协议规定的主要原则和措施内容 外国投资特别是外国直接投资对东盟和中国这样的发展中国家意义重大，对这些经济体的经济发展及其同国际经济的联系上，发挥着非常重要的作用。东盟和中国很长时间来致力于吸收外资，同时也把
14、投资自由化作为合作和对外开放的重要措施。中国和东盟通过若干年艰苦谈判达成的投资协议，将成为中国东盟自由贸易区建成后双方互为投资的保护性法规，进一步促进双方投资便利化和逐步自由化。 投资协议共有 27 项条款，对中国东盟自贸区投资原则、机制建设和投资者保护方面作出了广泛的规定。下面对其中一些主要内容进行分析。 首先，中国东盟自贸区的投资原则依据中国东盟框架协议第五条及第2八条的规定建立，这就是自由、便利、透明和竞争原则。这些原则来自于中国东盟框架协议，并在新的中国东盟投资协议中得到了体现。投资协议规定，为建立中国东盟自由贸易区和促进投资， “建立一个自由、便利、透明及竞争的投资体制”。所谓投资体
15、制自由化，就是说，建立的投资体制必须鼓励投资自由化，而不是强制性，有利于促进投资便利化。 其次，从理论上讲，这些原则也是缔约双方必须承担的基本义务和责任。所谓透明度，就是双方必须承诺不搞投资歧视，不制订限制对方前来投资的法律和行政措施，为此，双方应该定期、及时公布相关投资措施。为此，投资协议规定“及时并至少每年向其他方通报显著影响其境内投资或本协议下承诺的任何新的法律或现有法律、法规、政策或行政指南的任何变化”；要求双方各自建立或指定一个咨询点，以便让对方的任何自然人、法人或任何人可要求并及时获取各自承诺应当公布的与措施相关的所有信息。 第三，投资协议原则上提出了“投资促进”的相关规定。从该原
16、则制订的用意分析，双方希望透过此次协议的签订，旨在加强中国东盟自由贸易区建立之后的区内投资意识，这就是，希望增加中国东盟地区投资。从中可以看到，保护和鼓励到对方地区投资是投资协议谈判和建立的基本宗旨。可以认为，在未来，中国与东盟将组织投资促进活动，比如每年一度在广西举行的此类活动，可能还会增加，各类商贸配对活动还会在中国和东盟各地展开。 第四，所谓“投资便利化”原则，在东盟投资区框架协议（1998）中没有明确单列相关条款，但是协议中主要是指通过“采取适当的措施来增强成员国对直接投资流动的环境吸引力”，其中主要是指优化投资环境、简化投资手续等。此次中国东盟投资协议中提出了便利化原则的同时，还比较明确地规定了便利化的具体措施，要求中国和东盟间在四个方面开展投资便利化合作：1，为各类投资创造必要环境；2，简化投资适用和批准的手续；3，促进包括投资规则、法规、政策和程序
