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1、规范行政自由裁量权 工 作 手 册仙 游 县 档 案 局 二 OO 九年三月- 1 -目 录一、前言2二、仙游县档案局规范行政处罚裁量权工作实施方案3三、关于开展规范行政执法自由裁量权工作和成立领导小组的通知7四、仙游县档案局档案行政执法监督检查制度（试行）9五、仙游县档案局集体讨论决定案件裁量制度（试行）12六、仙游县档案局规范行政自由裁量权运行工作责任追究制度（试行）13七、仙游县档案局规范行政自由裁量权公开制度16八、仙游县档案局规范行政处罚自由裁量权说明理由制度17九、仙游县档案行政执法错案和执法过错责任追究暂行规定18十、仙游县档案局实施行政处罚自由裁量权裁量意见20十一、仙游县档案
2、局行政处罚流程图22十二、仙游县档案局规范行政许可自由裁量权实施意见23十三、仙游县档案局行政许可审批流程图31前 言- 2 -为了规范我县档案执法行为，加快建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制，推进公开、公平、公正执法和公共服务，根据中华人民共和国行政处罚法、 中华人民共和国行政许可法的有关规定和中共中央建立健全教育、制度监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要、国务院全面推进依法行政实施纲要的要求，今年以来，仙游县档案局按照县里的部署和要求，制定了仙游县规范行政执法自由裁量权运行工作实施方案，明确规范档案行政执法自由裁量权工作的指导思想，工作目标内容，实施步骤和工作要求。成
3、立了以局长为组长，各股室负责人等为成员的仙游县档案局规范行政执法自由裁量权运行工作领导小组，下设办公室，负责日常协调指导事务。经过近几个月时间的运作，对相关的法律、法规、规章中涉及行政处罚、档案行政许可的规定进行梳理，共梳理档案行政处罚 4 项，档案行政许可 1 项作为我局规范行政自由裁量权工作的突破口，予以合理的细化和分解，控制和减少自由裁量的弹性空间，并建立健全相关配套监督制度和执行措施。- 3 -仙游县档案局规范行政处罚裁量权工作实施方案为规范行政机关的行政处罚裁量行为,保障公民、法人和其他组织的合法权益,营造我市经济社会发展的良好法制环境, 根据莆田市人民政府关于印发莆田市规范行政自由
4、裁量权工作实施方案的通知（莆政综200867 号）,现就我局规范行政处罚裁量权工作制定如下实施方案:一、规范行政处罚裁量权的原则规范行政处罚裁量权,必须遵守行政处罚的法定原则、公正公开原则、过罚相当原则、处罚与教育相结合等原则。对违法行为涉及国家安全、公共安全,应当从重处罚。规范行政处罚裁量权,要以法律、法规、规章为依据,以全面推进依法行政、建设法治政府为目标,通过规范行政处罚裁量权,使执法的运行程序和内容更加规范,行政执法水平明显提高,行政机关作风明显转变,人民群众满意度明显提升, 确立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制。二、规范行政处罚裁量权的程序和标准(一一)认认真真执
5、执行行政行行政执执法登法登记报记报告制度。告制度。在进行行政执法行为时,要对执法的时间、地点、被检查对象、执法原由、执法结果等进行登记。行政处罚案卷应当包括卷内材料目录、立案审批表、调查笔录、有关证据材料、调查处理意见、讨论记录、行政处罚告知书及送达回证、听- 4 -证材料、行政处罚决定书及送达回证、案件执行的有关材料、结案报告等。行政处罚说明理由要体现规范行政处罚裁量权的有关内容。(二二)实实行行政行行政执执法人法人员员持持证证上上岗岗制度。制度。行政执法人员在履行行政处罚职责时要出示行政执法证件,亮明身份。行政执法人员必须取得公共法律知识和专业法律知识的考试合格证,方能申领行政执法证。未取
6、得行政执法资格、未领取行政执法证件的,不得履行行政处罚职责。(三三)实实行事先和事中行事先和事中报报告告说说明制度。明制度。凡需作出行政处罚决定的,实行局长办公会集体讨论案件制度。办案人员要向局长办公会报告拟对行政管理相对人的何种违法行为给予何种处罚以及掌握处罚幅度的理由、事实根据和法律依据;行政处罚对行政管理相对人权益影响较大的,行政执法人员要向当事人说明法律依据和裁量理由。(四四)实实施行政施行政执执法案卷法案卷评查评查制度。制度。建立健全行政处罚案卷的档案管理制度，对公民、法人或者其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书要立卷归档。局领导将定期组织对行政执法案卷实施评查,案卷评查结
7、果作为行政执法责任制评议考核和依法行政考核的重要依据。(五五)落落实实行政行政执执法法责责任追究制度。任追究制度。行政执法人员违法或者不当行使行政处罚裁量权造成不良后果的,依据行政执法责任制考核的有关规定,根据情节轻重给予批评教育、离岗培训、调整执法岗位、暂扣或吊销行政执法证件、处分等处理。- 5 -(六六)认认真落真落实实行政复行政复议议制度。制度。行政复议是监督行政的重要形式,是上级国家行政机关对下级国家行政机关的行政活动进行层级监督的一种制度化、规范化的行政行为,也是国家行政机关系统内部为依法行政而进行自我约束的重要机制。通过对行政处罚行为的合理性审查,实现对行政处罚自由裁量行为的监督、
8、制约、规范,从而防止行政处罚自由裁量权的滥用。三、切实加强对规范行政处罚裁量权工作的组织领导一是把规范行政处罚裁量权工作作为局行政执法责任制工作的重要组成部分,列入重要议事日程,加强组织领导，切实搞好组织、指导与协调,及时研究解决日常工作中遇到的问题。二是坚持主要负责人负总责、亲自抓,分管负责人具体抓、精心组织、周密部署。局办公室具体负责规范行政处罚裁量权工作的组织协调、跟踪调查、督促落实工作,其他科室要在职权范围内做好相关工作。四、实施步骤（一）动员布置阶段（2008 年 4 月下旬5 月上旬）。组织干部认真学习有关文件，研究制定具体工作方案。（二）细化梳理阶段（2008 年 5 月中旬20
9、08 年 5 月下旬）。在梳理行政执法依据的基础上，在法定范围内，行政处罚内容按仙游县局规范行政处罚自由裁量权裁量意见（范本）的要求，将每个裁量项目划分为数个等级，并列明给予每个等级处罚的具体情形。行政许可内容按仙游县局规范行政许可自由裁量权实施意见（范本）的- 6 -要求，将行政许可内容进行具体裁量。（三）量化确定阶段（2008 年 6 月上旬2008 年 7 月上旬）。规范行政处罚自由裁量权所划定的裁量等级，在法定的处罚幅度内，对每一等级确定相应的处罚种类和相对固定的罚款数额、比例和倍数，力求达到科学、准确、详尽；规范行政处罚和行政许可自由裁量权的裁量标准必须能够执行、便于操作。9 月底前
10、以适当的形式向社会公布。（四）建立健全评议考核机制阶段（2008 年 10 月上旬2008 年 11月上旬）。根据中共中央建立健全教育、制度、监督并得的征治和预防腐败体系实施纲要的要求，建立健全行政自由裁量权公开、行政自由裁量权审核、重大或复杂裁量事项集体讨论决定、行政执法听证、过错责任追究等监督制度和执行措施，保障行政自由裁量权合法、公正行使。（五）接受检查验收阶段（2008 年 11 月中旬2008 年 12 月中旬）。结合绩效评估对规范行政自由裁量权工作进行自查，以便接受上级检查。- 7 -关于开展规范行政执法自由裁量权工作和成立领导小组的通知各股室：根据莆田市人民政府关于印发莆田市规范
11、行政自由裁量权工作实施方案的通知（莆政综200867 号）精神, 我局制定了仙游县档案局规范行政自由裁量权工作实施方案,为了加强行政执法自由裁量权运行工作的组织领导，确保行政执法自由裁量权工作的顺利进行，经局务会议研究，决定成立以局领导为组长的莆田市档案局规范行政执法自由裁量权工作领导小组，协调制定行政执法自由裁量权行使规则、实施标准和机关配套制度，并组织实施。附件：仙游县档案局规范行政执法自由裁量权工作领导小组名单仙游县档案局 2008 年 5 月 12 日- 8 -仙游县档案局规范行政执法自由裁量权工作领导小组名单组 长：张福盛（县档案局局长）副组长：何福山（县档案局副局长）成 员：谢秀丽
12、、方明高、邱宗灿- 9 -仙 游 县 档 案 局档案行政执法监督检查制度（试行）为保障档案法律、法规和规章的正确实施，强化行政执法监督，及时纠正违法行政行为，提高行政执法水平，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据有关规定，结合我县实际情况制定本制度。一、本制度适用于仙游县档案局机关档案行政执法人员。二、本制度所称行政执法监督是指对档案行政执法人员的档案行政处罚和档案行政许可等行为实施的监督。三、行政执法监督坚持以下原则：（一）有法可依、有法必依，执法必严、违法必究的原则；（二）实事求是，重调查、重证据的原则；（三）在适用法律面前人人平等的原则；（四）教育和惩处相结合、监督检查与改进工作相结
13、合的原则。四、行政执法监督的范围：（一）执法人员是否具备执法资格、执法是否持有效的执法证件；（二）行政执法适用法律、法规和规章是否准确；（三）自由裁量权是否按规定实施；（四）行政执法行为是否符合法定程序；（五）行政执法决定是否按规定要求作出；- 10 -（六）是否存在不履行法定义务和显失公正的行为；（七）是否存在违反法律、法规和规章的行为；（八）投诉、举报案件是否及时调查处理；（九）应当移送的案件是否依法移送；（十）案件立卷归档制度是否健全；（十一）需要监督的其他事项。五、行政执法监督检查的主要形式；档案局业务指导股负责制定本单位行政执法监督检查年度计划，并组织实施。六、对具体的违法行政行为，
14、按照下列规定处理：（一）行政执法主体不合法的，应予以纠正或撤消；（二）适用法律、法规和规章不准确的，应予以纠正；（三）行政执法和行为违法的，撤消、变更或责令重新做出具体行政行为；（四）不履行法定义务的责令限期履行；（五）投诉、举报案件不按时调查处理的，责令限期调查处理；（六）行政执法人员有故意或重大过失的，根据仙游县档案局档案行政执法责任制和错案责任追究制度予以追究。七、行政执法监督检查程序：（一）业务指导股提出综合性执法监督检查或专项执法监督检查计划报档案局局长批准；- 11 -（二）组织监督检查；（三）对发现的违法行政行为，提出处理意见，报档案局局务会讨论决定；对需要查实的违法行政行为，报
15、纪检监察部门进行调查核实；（四）监督违法行政行为责任单位或人员及时纠正。仙 游 县 档 案 局集体讨论决定案件裁量制度（试行）- 12 -一、违法事实确凿并有法定依据，对照裁量意见对公民处以 50元以下、对法人或者其他组织处以 1000 元以下罚款的行政处罚的。行政执法人员可以当场作出行政处罚决定。执法人员当场作出行政处罚决定，应当向当事人出示执法身份证件，填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书，由执法人员签名或者盖章，并当场交付当事人。同时，必须报执法单位备案。二、行政执法人员发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为，对照裁量意见对公民处以 50 元以上至 1000 元以下、对
16、法人或者其他组织处以 1000 元以上 10000 元以下罚款的行政处罚的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据。调查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。执法科室负责人应当会同有关人员对调查结果进行审查，研究决定处理意见，报局长同意后实施。三、行政执法人员发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为，对照裁量意见对公民处以 1000 元以上、对法人或者其他组织处以 10000 元以上罚款的行政处罚的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据。调查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。局长应当召集执法科室负责人和有关人员对调查结果进行审查，研究决定处理意见，会议决定。- 13 -仙游
