2010基础考试在线版

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1、1: 股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实 资本。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 2: 境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股和 B 股等构成。 （ ） 对 错 考生答案： 错回答正确 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0.5 3: 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断” ，即 对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 4: 中央银行可以采取再贴现政策手段提高再

2、贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利 率提高，导致股票市场价格下降。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 5: 股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最 大化，是股份公司稳健经营的重要指标。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 6: 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类： 一类是商业证券；另一类是银行证券（ ） 对 错 考生答案： 错回答错误 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 7: 有价证券都是价值的直接

3、代表，他们本质上是价值的一种直接表现形式。 （ ） 对 错 考生答案： 错回答错误 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 8: 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进 行宏观调控。 （ ） 对 错 考生答案： 错回答正确 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0.5 9: 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人指定的标准格式 债券。 （ ） 对 错 考生答案： 错回答正确 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0.5 10: 发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正

4、确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 11: 欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 12: 二级市场交易非常活跃是 2006 年以来我国资产证券化业务表现出的特点。 对 错 考生答案： 对回答错误 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 13: 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的种类结构化理财产品以 及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.

5、5 14: 双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、 收益限定在一定的范围以内。 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 15: 证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。 证券交易所本身并不买卖证券，但起着证券价格的作用。 （ ） 对 错 考生答案： 错回答正确 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0.5 16: 我国内地有两家证券交易所-上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。 （ ） 对 错 考生答案： 错回答正确 正确答案： 错

6、 试题分数:0.5 得分:0.5 17: 非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。 （ ） 对 错 考生答案： 错回答正确 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0.5 18: 资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收 益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 19: 大宗交易在交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 20: 在我国，设立证

7、券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。( ) 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 21: 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或 者多同一对象进行跟踪评级应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。( ) 对 错 考生答案： 对回答错误 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 22: 综合治理期间，按照“试点先行、逐步推开”的原则，支持优质公司在风险可测、可 控、可承受的前提下，推出新产品、试办新业务，拓展业务空间、改善盈利模式，取得了 良好的示范效应。( ) 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案

8、： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 23: 证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和货币结算。( ) 对 错 考生答案： 对回答错误 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 24: 新证券法调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他 证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共 利益。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答错误 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 25: 公开发行股票数量在 4 亿股以上的，配售数量不得超过像战略投资者配售后剩余发行 数量的 60%。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答错误 正确答案： 错

9、 试题分数:0.5 得分:0 26: 尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户获此有的股票不计入其自由股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答错误 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 27: 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生 冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 28: 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价值。( ) 对 错

10、考生答案： 错回答正确 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0.5 29: 证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答错误 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 30: 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司 董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 31: 封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计 算。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0

11、.5 得分:0.5 32: 托管费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。 （ ） 对 错 考生答案： 错回答正确 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0.5 33: 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须 为此召开基金持有人大会。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 34: 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有 债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。( ) 对 错 考生答案： 错回答正确 正确答案

12、： 错 试题分数:0.5 得分:0.5 35: 政府债券的安全性高，但流通性比较低。( ) 对 错 考生答案： 错回答正确 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0.5 36: 双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。 ( ) 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 37: 金融期货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实 时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格。 对 错 考生答案： 错回答正确 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0.5 38: 证券承销是指证券公司发行

13、证券的行为。 （ ） 对 错 考生答案： 错回答正确 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0.5 39: 在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内 未被证券监管机构拒绝注册，既可进行证券发行，无需再经过批准。 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 40: 处置证券公司风险的具体措施包括：停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销。 ( ) 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 41: 中国证券业协会是 1991 年成立。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试

14、题分数:0.5 得分:0.5 42: 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人（ ） 。 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 43: 非累积优先股票是指除了按规定分配的本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利 分配的优先股票（ ） 。 对 错 考生答案： 对回答错误 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 44: 红筹股不属于外资股（ ） 。 对 错 考生答案： 错回答错误 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 45: 国有股权由国家股和国有法人股组成。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5

15、46: 债券和股票都是有关经济主体为筹资需要而发行的有价证券（ ） 。 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 47: 通常来说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正确 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0.5 48: 管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答错误 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 49: 人国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。 （ ） 对 错 考生答案： 错回答正确 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0.5 50: 我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。 （ ） 对 错 考生答案： 对回答正确 正