《2016年湖北省证 券从业《金融市场》：基金份额持有的义务模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年湖北省证 券从业《金融市场》：基金份额持有的义务模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016 年湖北省证券从业年湖北省证券从业金融市场金融市场 ：基金份额持有的义务基金份额持有的义务模拟试题模拟试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、我国经纪类证券公司只能从事_。 A经纪业务 B自营业务 C承销业务 D发行业务 2、一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部 资产为 76000 万元，全部负债为 34000 万元。若折股倍数定为 125，则改组后 股份有限公司的国有股股本为_万元。 A33600 B35600 C36300 D36500 3、可转换债券对
2、投资者来说，可在一定时期内将其转换为（） 。 A收益较高的新发行债券 B优先股 C其他有价证券 D普通股 4、 公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过_年。 A3 B4 C5 D10 5、交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被 称为“手续费” 。从 2002 年 5 月 1 日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是 _。 A固定佣金制 B比率佣金制 C浮动佣金制 D最低佣金制 6、贴现债券的发行属于_。 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D都不是 7、成长型基金以_为基本目标。 A稳定的经常性收入 B现金收益C资本增值 D资金分散投资 8、
3、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的 增长，那么可以判断这种证券组合属于_。 A收入型证券组合 B增长型证券组合 C收入和增长混合型证券组合 D避税型证券组合 9、证券交易的特征主要表现为（） 。 A流动性、效率性和风险性 B流动性、收益性和风险性 C流动性、收益性和稳定性 D稳定性、收益性和冒险性 10、 保持投资组合中各类资产的恒定比例， 在资产相对价值变化后， 进行再平衡。 这种策略称为（） 。 A购买一持有战略 B恒定混合战略 C投资组合保险战略 D指数化战略 11、1999 年，美国国会通过金融服务现代化法案 ，废除 1933 年经济危机时 代制定格拉斯
4、斯蒂格尔法案 ，这体现了国际证券市场发展的_趋势。 A证券市场一体化 B金融机构混业化 C证券市场网络化 D金融风险复杂化 12、外资股国际推介的对象主要是_。 A政府机构 B机构投资者 C证券公司 D个人投资者 13、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。 A5 B8 C10 D15 14、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括_。 A口头警示 B罚款 C约见谈话 D限制相关账户的交易 15、以发起方式设立的股份有限公司的章程须经_发起人同意。 A1/2 的 B2/3 的 C3/4 的D全体 16、根据证券法的规定，_是证券交易所从其收取的交易费用、会员
5、费、席 位费中提取一定比例的金额设立的。 A补偿基金 B保证金 C保证基金 D风险基金 17、 股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后 （）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。 A5 B7 C9 D10 18、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。 A真实资本 B虚拟资本 C财产直接支配权 D实物直接支配权 19、 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一 种_。 A有价证券 B商品证券 C货币证券 D资本证券 20、深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为_元。 A5 B10 C50 D100 21、开放式基金的基金
6、份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。 A基金托管人 B基金管理人 C证券登记结算中心 D证券公司 22、下列各项不属于风险度量方法的是_。 A波动性分析 B敏感性分析 C缺口分析 D名义值方法 23、保本基金提供的保证类型一般不包括_。 A本金保证 B收益保证 C红利保证 D风险保证二、多项选择题（共二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项个错项。 ） 1、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是_。 A风险管理制度健全 B营业场所的面积不小于 1000 平方米 C具有证券从
7、业资格的业务人员不少于 2 人 D资金存取采用银证转账方式进行 2、_是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 A签署基金合同阶段 B基金募集阶段 C基金运作阶段 D基金终止阶段 3、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。 A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大 C流动性差，风险相对较小 D流动性差，风险相对较大 4、根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了_，对保险资 产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。 A保险投资管理公司 B保险基金公司 C保险资产管理公司 D保险信托投资公司 5、_的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团
8、体。 A公司制 B股份制 C合伙制 D会员制 6、根据加权平均法的算法，每股净利润的计算公式为_。 A每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数) B 每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数发行月份 12) C每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数(12-发行 月份)12) D以上都不对 7、根据有关规定，下列各项中，属于不得在上市公司担任独立董事的情形的是 _。 A某上市公司的股本总额为 20000 万股，甲持有 2 万股 B为某上市公司的附属企业提供财务服务的人员 C某上市公司前 15 名股东中的自然人股东的直系亲属 D某上市公
9、司前 10 名股东中的自然人股东的直系亲属 8、在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过_个月。 A2 B3C6 D12 9、关于净资本的基本计算公式，错误的为（） 。 A净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险 调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 B 净资产=净资本+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险 调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 C净资本=净资产+金融资产的风险调整+其他资产的风险调整-或有负债的风 险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 D 净资本=净资产-金融资产的风险渊整+其他资产的风险调整-或有
10、负债的风险 调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 10、各国资本确定的实现方式以_最具代表意义。 A法定资本制 B实收资本制 C授权资本制 D折中资本制 11、下列关于基金估值程序的表述正确的是_。 A基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的总额数量计算 B基金日常估值由基金管理人进行 C基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金 托管人 D基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核； 基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人 12、 证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务 净收入位于行
11、业前_名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业 平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在 B 类以上(含 B 类)。 A10 B15 C20 D30 13、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得 少于_股，但最高不得超过_万股。_ A100 9999.9 B100 1000 C1000 1000 D1000 当次社会公众股上网发行数量或者 9999.9 14、关于为公司债券提供担保，下列说法正确的有_。 A担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 B以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好 C设定担保的，担保财
12、产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施， 且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额 D公司债券的发行必须提供担保 15、关于证券公司申请设立子公司的形式，下列说法不正确的是_。A证券公司可以设立全资子公司 B证券公司可以与符合证券法规定的证券公司股东条件的其他投资者共 同出资设立子公司 C其他投资者为境外股东的，应当符合外资参股证券公司设立规则规定 的条件 D无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需 符合证券法即可 16、 客户融资买入时交付的保证金为 A， 融资买入证券数量为 B， 买入价格为 C， 证券价格为 D，当日收盘价为 E，开盘价位
13、F。则融资保证金比例为_。 AA/(B BA/(B CA/(B DA/(B 17、关于“熊猫债券” ，下列说法正确的有_。 A是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券 B是国际多边金融机构在中国发行的美元债券 C属于欧洲债券 D属于外国债券 18、证券经纪商有_作用。 A充当证券买卖的媒介 B代替客户进行决策 C向客户融资融券 D提供咨询服务 E稳定证券市场 19、 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反 有关规定的证券公司进行处罚， 中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括 _。 A信息披露制度 B证券公司向监管机构的报告制度 C检查制度 D建立内部稽核制度 2
14、0、基金投资者应对招募说明书中的_等信息加以重点关注。 A基金运作方式 B从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C买卖基金费用的相关条款 D基金资产净值的计算方法和公告方式 21、对 QDII 基金而言，一般情况下，基金管理公司会在_日内对该申请的有效 性进行确认。 AT BT+1 CT+2 DT+3 22、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于_。 A不低于公告招股意向书前 10 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价B不高于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 C不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 D不高于公告招股意向书前 10 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 23、 基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取_等形式提醒基金管 理人。 A定期报告 B行政处罚 C书面警示 D电话提示
