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1、胡开忠，陈娜：知识产权制度对科技发展的影响及我国的对策胡开忠，陈娜：知识产权制度对科技发展的影响及我国的对策随着社会的发展，科学技术不断地深入到人们的生活中，改变着人们的生活方式和 生活理念。科学技术的发展成为推动经济增长的重要力量，也成为衡量一个国家综 合国力的重中之重。科学技术是“历史的有力的杠杆”，是“一种在历史上起着推动作用的、 革命的力量。”i我们可以看到，小到企业之间的竞争，大到国家之间的竞争，无不以科 学技术的发展水平作为竞争力的主要标志。进入 20 世纪后，以信息技术、生物技术和 新能源技术为代表的高新技术产业迅速崛起并成为推动社会经济发展的主要力量。科学 技术的发展不仅对社会
2、经济产生了重要的影响，而且对现行的知识产权法律制度也产生 了空前的冲击，传统的知识产权制度正面临着前所未有的变革。如何通过改造传统的知 识产权制度来适应现代高新技术发展的需要，促进知识产权制度的现代化，将是各国政 府和学者近期不得不关注的热点之一。我们应当看到，高新技术的发展对知识产权制度 产生了一定的推动，但知识产权制度反过来既可能促进高新技术的发展，也可能阻碍高 新技术的发展。为此，本文将对此予以讨论，以便通过知识产权制度的完善来促进我国 高新技术的发展，为建设创新型国家提供有益的经验。 一、知识产权制度对科技发展的促进作用一、知识产权制度对科技发展的促进作用从历史发展的进程来看，科学技术
3、的发展是一个国家兴旺发达的不竭动力，特别是世纪的今天，科学技术成为推动经济发展的决定因素，科技创新已成为世界性的潮流。知识产权制度在科技发展中具有非常重要的作用，这是因为知识产权制度是保证技术创新成果权利化、资本化、商品化和市场化的基本前提之一。ii 在知识经济时代，无论是构建促进知识创新的氛围，还是有效地推动知识的传播和利用，都离不开切实有效的知识产权制度的保护。知识产权制度对科技发展的促进作用主要体现在该制度的激励功能、配置功能、引导功能、保障功能等方面。（一）知识产权制度对科技发展的激励作用（一）知识产权制度对科技发展的激励作用法律是社会关系的调节器，“是在社会中占统治地位的阶级在认识和
4、确认其根本利益的基础上，协调社会各种利益并保护被确认为合法利益的手段。”iii知识产权制度创立的目的同样在于对涉及知识产品的各种利益予以认识并加以协调。所谓利益，是一个客观范畴，它是人们受社会物质生活条件所制约的需要和满足需要的手段和措施。“利益决定着法的产生、发展和运作；法律影响着（促进或阻碍）利益的实现程度和发展方向。”iv法律由利益所决定，对社会关系中的各种客观利益现象进行有目的、有方向的调控，以促进利益的形成和发展。v在知识产权法律关系中，通常会涉及多类主体的利益，如知识产品创造者的利益、知识产品传播者的利益及利用者的利益。知识产品的创造活动是其他几种利益产生的基础。如果法律不保护创造
5、者的利益，则其他几类主体的利益将成为无源之水，无本之木。那么，如何保护创造者的利益呢? 人们通常通过知识产权所设立的激励创新机制来实现这一目标。美国理论界和实务界大都认为，知识产权制度设立的主要目的是为了激励发明创造，美国宪法第 1条第 8 款明确规定，其赋予发明人专利权的目标是为了“促进科学及有用技术的进步”。这是因为，发明者在发明过程中需要投入资源和劳动，即花费时间、劳力、设备等物质，在市场经济条件下，个人不会对发明进行投资，除非其这样做的预期超过其实际支出。知识产品的创造过程十分艰辛，知识产品的保护也很不易，因为它们具有“公共产品”的特点。所以，“政府创立知识产权，旨在赋予作者和发明人对
6、其思想的控制权和发行权，以鼓励他们投资进行新的构思和创作。因此，知识产权的经济学理论不在于奖励创造者的劳动，而是在于保证他们（及其他创作者）获得合适的激励，致力于创造活动。”vi 以上理论在法律上表现为，各国通过知识产权立法授予知识产品创造者对知识产品在一定期限内的垄断权，同时保护该垄断权不受侵犯。通过这些手段，知识产品创造者无意识的、偶然的、发明动机被激发为有意识的、不间断的、持续的活动。知识产权制度就是以利益驱动机制刺激人们智力创造活动的持续性，我们可以说，知识产权制度是当今国际社会所公认的推动和保护科技创新和发展的基本法律制度和有效机制之一。详言之，知识产权制度可以激发创新性成果的产生。
7、“产权的本质是一种排他性的权利。”vii知识产权制度以法律的形式保障发明人在一定时期内对知识产品拥有排他的独占权以防止他人的任意实施，并通过转让或自己实施生产取得经济利益、收回投资，从而调动知识创新者的积极性。美国学者曼斯菲尔得通过调查表明：没有专利制度的保护，医药工业中的 65%的发明不会被利用，60%的发明活动不会在进行；在化学行业，这两个比例分别为 30%和 38%。viii同样在日本，1940 年至 1975 年 35年间，仅创制了 10 种新药，而 1975 年日本开始对药品施行产品的专利保护后，至 1983 年 8 年间就创制出 87 种新药。因此，知识产权制度使知识产品成为私人物
8、品，有效降低了外部效应利他效应，避免知识产品成为公共物品，对发明创新起着极大的激励作用，进而促进了科技的发展。诺贝尔奖得主道格拉斯诺思指出，“一种包括鼓励创新和能够提供适当个人刺激的有效的产权制度，是促进经济增长的决定性因素如果没有制度因素的保证和对个人经常的刺激，私人的产业及其收入就没有保障、近代工业就不可能发展起来。”ix人类进步史证明了知识产权制度是人类的制度文明的典范x，对科技和经济社会发展起到了无法取代的促进作用。其次，知识产权制度可以通过促进科技成果的转化来激发创新。推动创新技术的商品化和市场化是科技创新的根本目的，科技成果只有商品化才能使知识产品创造者的利益获得最终的实现，而知识
9、产权制度正是将这一目的的实现作为根本出发点。知识产权制度通过对科技成果产权的确认和保护，推动了创新成果的市场化，从而建立了一个知识产品传播和利用的市场。在这一市场中，正当的产权交易得到了鼓励，而非法的产权交易得到了限制或制裁。最终，科技成果得以顺利实现市场化，从而激励了新一轮的科技创新活动。以专利制度为例，发明人在申请专利过程中需要耗费大量的金钱和时间，若授权后没有实施，还要交纳昂贵的年费，这就迫使专利权人想方设法积极推广应用其发明创造成果，尽可能快地实现其专利技术与市场的结合，从而体现了专利制度对于科技成果向现实生产力转化的激励。最后，知识产权制度在激励创新方面带来了巨大的社会效益。知识产权
10、制度以保护创新，促进社会的科技和文化发展为己任，而技术创新能够降低产品成本、提高生产力、优化工艺流程、节省原材料,创造信息产品和新的市场。大量经验证据表明,技术革新促进了经济的增长。它使信息的思想、方法和发明融入生产力、改进了工艺、为市场提供了更好的产品。社会也可以从技术创新活动中获得直接的好处。在今天这样的信息社会,经济增长在更大的程度上依赖于技术革新，技术革新能力已成为衡量一个国家科技和经济实力的主要指标。（二）知识产权制度对科技资源的配置作用（二）知识产权制度对科技资源的配置作用发明人的发明成果只有在市场上经过交换，才能成为科技产品，其效用和利益才能得到最大化，才能实现商品化。知识产权制
11、度的确立，为知识产品进入市场确立了规范的法律程序，规范了知识产品的交易制度，从而使科技资源可以顺利进入市场。反之，如果科技成果仅仅束之高阁而不予以使用，则再好的创新成果也只能胎死腹中，不仅不能在市场中发挥其应有的效用，而且容易造成科技资源的浪费，最终被更先进的新技术所替代。所以，知识产权制度在市场经济中可以促进科技成果的广泛传播和有效利用，促进科技资源的合理配置。这具体体现在如下几个方面：首先，知识产权制度可以有效地降低科技创新主体的研发成本。由于知识、信息和技术具有很强的公共属性，完全竞争的市场机制会导致重复投资、过度生产和恶性竞争，造成资源配置的效率损失。为了避免这一后果，专利制度确立了公
12、开性原则，即专利权取得的前提条件是发明人将发明成果以一定形式公开，使这一领域的中等技术人员在阅读了公开资料后都能实施该专利。该原则的确立，使绝大部分技术和信息处于公知的状态，避免了创造者重复投资，并使其获知最新创造成果而引导其创新活动。通过这一机制，可以有效地防止重复研究、过度竞争等负面效应。以专利文献为例，世界上每年专利成果90-95%都能在专利文献中查找，查阅专利文献可以缩短约 40%的科研时间，节省 60%的研发费用。美国的一次关于科技创新的调查表明，“不重视专利信息，凭空构思，只有 1%-3%的方案能够成功。xi知识产权制度，可以进一步降低成本，避免人力、物力、财力的浪费，缩短科技创新
13、时间，实现自身资源利用效益的最大化，从而实现科技资源的有效配置。其次，知识产权制度促进了科技成果的交易，从而促进了科技资源的有效利用。知识产权制度明确界定了创新主体的产权，使科技创新资源合理归属于各个创新主体，为科技资源的交易和合作奠定了法律上的基础。例如，各国知识产权法都详细规定了在个人发明、职务发明、合作发明、委托发明等各种场合下的知识产权权利归属，从而为知识产权的交易提供了法律保障。当知识产权受到侵害时，各类主体可以通过诉讼方式及时保护自己的知识产品。总之，知识产权制度的设立，有效地调整了知识产品的创造者、传播者和使用者之间的利益关系，对创新资源作了合理的配置，使科技创新系统的互动机制得
14、以协调进行，最大限度地减少技术创新系统各要素之间的摩擦，以推进科技成果的传播与利用。（三）知识产权制度对科技发展的保障作用（三）知识产权制度对科技发展的保障作用当今世界的竞争主要体现为技术与智力资源方面的竞争。xii 人们所创造的知识产品具有公共物品的一些特征，因此很难对其进行保护。从经济学的角度来看，一项公共物品要想为私人享有而成为私人物品，最有效率的方法就是通过制度来规范。知识产权制度的创立，合理地界定了知识产品的归属，对知识产权人的利益给予了保护，从而有效地保障了科技创新的因素。首先，知识产权制度通过授予智力成果创造者权利保护了创造者的积极性。人们通过设立知识产权制度使知识产品的创造者获
15、得了一定程度的保护，知识产权人通过行使其专有权，而获得了一定的财产利益和精神利益。就此而言，科技成果创造人的积极性得到了法律的呵护，社会也可以从知识产品的创造中获得较大的好处。其次，知识产权制度通过设立知识产权交易制度而帮助创造者实现了其利益。发明人进行科技发明的主要目的是为了实施该技术而获得利益，因此，必须存在一个产权交易制度才能使产权得到真正的实现。为此，各国在知识产权法律中都详细规定了知识产权的转让和许可使用制度，从而帮助科技成果的发明者依据法律的规定来转化其成果、应用其成果，最终实现其利益。再次，知识产权制度通过对侵权人的惩罚保护了创造者的利益不受侵犯。知识产权制度不仅应对科技成果创造
16、者的权利进行确定，同时应当对这种权利的侵犯者予以惩罚来规范科技创造市场。知识产权制度详细规定了各类侵犯知识产权的行为并规定其具体的法律责任，主要包括民事责任、行政责任和刑事责任。民事责任主要有停止侵权、消除影响、赔偿损失等；行政责任主要有没收违法所得、罚款等；刑事责任主要是有期徒刑或者拘役并处或者单处罚金，它是最严厉的处罚方式。通过以上责任制度的确立，科技成果发明人的利益得到了一定程度的保护。由此可见，知识产权制度正是通过法律手段以积极和消极两个方面来规范无形的智力成果，为包括技术创新在内的知识经济的发展提供条件和保障，xiii促使了良性技术创新机制的健康运行，形成了一个科技发展的公平竞争的环境。（四）知识产权制度对科技发展的引导作用（四）知识产权制度对科技发展的引导作用科学技术发明创造是社会进步的动力，其地位日益重要。由于科技创造活动千变万化、多种多样，对社会产生的作用和影响也是多方面的。一项好的科技创造推动社会经济文化的快速发展，但一些可能危害社会公共利益的科技发明不但不会对社会发展产生积极作用，反而影响社会的进步。
