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1、1项项目稽察目稽察资资料料一一 稽察工作特点稽察工作特点经过十年的发展，我国已初步形成了一个部门间分工协作、中央与地方分级管理的项目监管体系：横向：计划、财政、审计、纪检及相关主管部门按照各自职责分工，分别对国家资金管理使用、国债项目建设管理以及违纪违规问题开展监督检查，在此基础上加强相互配合，协同动作，形成了资金管理和项目建设的监督体系。纵向：中央和地方各级分别建立各自的项目稽察机构，分别负责对中央政府和地方政府出资的重大建设项目的稽察监督。与其他系统的监督机构一起，构成了以项目稽察占主导地位的多级项目监管体制。我国项目稽察主要对项目建设中是否按照基本建设管理制度、相关的法律法规和投资计划规
2、范运作进行监督检查，对稽察发现的问题采取相应的处理措施，督促项目整改，因而是项目监管的重要组成部分。从狭义上讲，项目稽察属行政执法监督的性质。但是，这种行政执法监督又与一般行政性监督检查不同，其主要特点是：1.制度性。一般行政性监督检查是临时性的，往往根据情况需要来进行；而项目稽察工作是经常性的，要对建设项目实施动态实时监控，是国家重大建设项目监督制度的有效实现形式。2.综合性。现有的审计、纪检等部门也有对项目监督职能，但是其监督对象更多的是企业和管理单位等，监督的内容主要是财政收支和有关违规违纪行为，而项目稽察要对项目建设实2行全过程、全方位稽察，还要督促项目整改，加强改进项目管理政策研究，
3、是全面的、综合性的项目监管工作。3.独立性。项目稽察实行特派员负责制，稽察特派员要对稽察的事实和稽察结论负责，因此稽察工作要独立进行，不受外界的干预和影响，项目稽察中有时需要聘请一些工程专家和财务专家帮助把关，但稽察特派员要始终把握稽察的原则和方向，保持自身的独立性；稽察中的食宿和交通等费用全部以专项经费支付，不与项目单位发生经济往来，以确保稽察工作的客观、公正。项目稽察工作的上述特点，决定了其不能照搬一般行政性监督检查的做法，应当按照自身特点建立和完善项目稽察制度，依法办事，规范运作；并且要形成自己独特的、系统的、适应稽察实际需要的一整套工作方法，以有效地实施对重大建设项目的监管。在实施稽察
4、时，在内容和范围上应把握以下几个要点：1.稽察工作要贯穿于项目建设的全过程。即要从项目前期工作开始介入，一直到项目的竣工验收。2.稽察内容要包括项目建设的各个方面。综合把握各方面因素对项目建设的影响，及时纠正项目建设中各方面存在的问题，促进项目全面实现预期目标。3.稽察过程中要注意检查各层次运作情况。以了解项目建设管理中各个层次是否运转畅通，是否存在违规行为。在项目内部，要把稽察的注意力更多地放在项目法人责任制落实和运作情况这一对项目建设整体至关重要的较高层次上。34.稽察项目时不要忽视投资环境的影响因素。要检查项目过程中社会各方面有无对项目乱收费、乱集资、乱摊派以及其他人为干预项目建设实施的
5、行为。5.稽察工作中要把握稽察重点，注重稽察的效果。突出抓好对项目实施效益影响最大的工程质量和资金使用的稽察，把它作为稽察的重点内容。6.要把项目的效益和实施效果纳入稽察视野。要对项目的经济、社会、环境效益进行稽察，并要开展对其实施效果的后评价，以用于指导未来项目的实施。二二 稽察一般程序稽察一般程序项目稽察程序依稽察方式的不同而有所差别，但一般应采取以下步骤：1.稽察计划的制定。包括：(1)确定项目名单。(2)选择稽察时间。(3)制定稽察提纲。(4)搞好组织与动员。2.稽察工作的开展。即按照稽察计划安排，深入项目现场展开稽察。根据项目的进展情况和特点，现场稽察可以分为几个小组，采取不同的稽察
6、方法来进行。3.稽察报告的提交。稽察报告的主要内容应包括：项目建设和管理的基本情况及成绩，存在的主要问题，整改或处理建议。4.稽察结果的处理。项目稽察后，对存在问题的项目，应根据其问题的严重程度分别采取相应的处理措施。5.稽察整改的落实和复查。对通报和下发整改通知的项目，应责成当地发改部门或项目单位抓好项目整改。整改到期后，应适时组织复查。6.稽察工作的总结。47.稽察材料的立卷归档。三三 稽察方式方法稽察方式方法(一)基本稽察方式项目稽察有四种基本方式：经常性稽察、专项性稽察、关键环节稽察和个别性稽察。在实践中，项目稽察采取什么方式来进行，则要根据每个时期项目稽察的任务和所要达到的目的来决定
7、。1.经常性稽察经常性稽察应该从项目可行性报告审批后进入，直到项目完成。应实行分阶段现场稽察和平时监控相结合的方式。现场稽察每年进行一至两次（针对一个项目）；其余时间，则通过建立信息监测系统对项目实施动态监控，必要时可分阶段对动态指标进行核实。现场稽察内容，应根据项目实施阶段的不同而有所区别。2.专项性稽察专项稽察的类型一般有：（1）行业性专项稽察，如廉租住房、公路、水利等专项稽察；（2）专题性稽察，如举报项目专项稽察等。在区域范围上，每次稽察可以选择几个地方的项目，也可选择一个地方的项目，一般一地选择一至二个项目为宜。在项目类型上，每次稽察可以选择部分开工项目、部分在建项目、部分竣工项目；也
8、可以全部选择在建项目或开工项目或竣工项目。稽察内容主要根据项目所处阶段而定。3.关键环节稽察5从项目建设过程看，招标投标、项目开工、概算调整、竣工验收等几个环节对项目实施效果具有至关重要的影响，应当把这几个环节定为关键性环节展开重点稽察。4.个别性稽察即对单个项目的个别稽察，稽察项目一般是领导批办或者内部相关部门所委托，也可以从平时检查、督查和举报中选择问题较严重的项目单独稽察。(二)现场稽察方法现场稽察是稽察工作的主体部分。现场稽察方法包括对一个项目、项目建设中一个环节以及一个环节中某个事项稽察等三个层次。1.对一个项目开展现场稽察的一般方法现场稽察的项目可能处于不同的建设阶段，这里以在建项
9、目为对象进行介绍。一般做法是：(1)稽察前充分准备。主要是尽量收集与项目相关的背景资料，了解和掌握相关政策和专业知识，分析容易发生问题的环节，明确稽察的方向和重点。(2)听取有关方面汇报。一般要听取项目主管部门和建设单位关于项目建设总体情况的汇报，注意从中发现问题的线索。(3)确定稽察的具体实施方案。根据初步了解的情况确定稽察重点、步骤、时间安排、人员分工、协作，以及应注意的事项。(4)查阅有关资料。一般需要查阅项目审批文件、资金计划与拨付文件、招投标文件、合同文件、监理日志、会计资料、审计意见等，了解全面情况，找出存在问题的疑点和线索。6(5)察看现场。主要是到现场检查工程质量、施工设备、材
10、料质量、参建单位现场服务情况，以及核对查阅资料中发现的相关问题。(6)与有关人员背靠背座谈。分为一般性座谈和专门问题座谈两种形式。前者主要是了解全面情况，力求从中发现问题；后者主要为了进一步了解和核实一些有疑点或不够明确的问题。(7)深入调查掌握充分事实证据。即发现问题后顺藤摸瓜，逐项核查，获取证据，并通过录音、复印、拍照、摄像或记录后由证人签字等方式使之合法化。(8)与被稽察单位和地方有关部门交换意见。一般在现场稽察结束时进行，主要目的是进一步核实问题，并使对方清楚所存在的问题及整改方向。2.对建设项目各环节稽察的一般方法(1)审批程序稽察。主要通过查阅有关审批文件了解有无存在违反基本建设程
11、序的问题。(2)开工条件稽察。逐项检查开工条件的落实情况，如有问题，要进一步查清原因。(3)勘测设计稽察。查阅勘测设计文件，检查勘测设计单位资质、现场服务情况，设计变更的合法性，对重大变更要到现场核实。(4)项目法人责任制落实情况稽察。查阅有关审批文件，了解项目法人组织机构、管理人员素质以及各项规章制度健全情况，检查法人制的落实情况及法人对项目的管理情况。7(5)工程招投标稽察。查阅全部招投标文件资料，走访中标和未中标单位以及评标委员会成员，重点关注招标投标的规范性以及中标单位的实际资质。(6)工程监理情况稽察。查阅监理大纲和监理日志，核定现场监理人员资格、数量、服务质量以及监理设备和技术手段
12、情况。(7)合同制执行情况稽察。查阅全部合同文件，了解其规范性，并与实际情况进行核对，检查有无转包和违法分包问题。(8)施工和工程进度稽察。检查施工单位管理、技术人员、施工设备、技术手段以及管理制度健全情况，现场管理和施工操作的规范性；对照计划检查工程进度，对工程进展缓慢的要查清原因。(9)工程质量稽察。检查工程质量责任制落实和质量保证体系健全情况，现场踏看工程外观质量，发现内在质量问题较大的，应使用仪器或其他检测手段查实情况。(10)资金使用和管理情况稽察。检查资金计划安排和拨付、到位情况，对照概算核定资金用途，查阅会计资料，检查有无资金管理和使用违纪违规行为，发现线索，要一追以底，查实证据
13、，并查清其原因及责任。同时，要检查财会制度健全情况和财会人员素质以及财务管理的规范情况。(11)概算及概算调整稽察。查阅概算和调整文件，检查概算定额、取费标准、概算指标是否符合规定，有无夹带项目、多列或漏项情况，概算执行和控制情况，概算调整依据和审批手续是否充分和完备。8(12)竣工验收稽察。检查竣工决算、验收组织及程序、验收标准情况，以及相关资料的完整性，对验收小组评价意见及验收结果进行评价。建立重大项目稽察专家库，注意发挥专家作用。每次根据稽察任务需要，每个稽察组一般聘请 2-3 名专家为宜。所聘请的专家应具备相应条件。专家名单要输入专家库，以便调用。四四 紧紧抓抓问题问题整改整改注意依靠
14、当地政府和发改部门，抓好项目整改工作。包括：(1)稽察前把稽察安排函告当地政府或发改部门，请其协助做好组织工作；(2)稽察后及时将稽察情况通报当地政府及发改部门，交换对项目存在问题的看法，提出整改措施建议；(3)对存在较严重问题的项目，向地方当地政府或发改部门下发整改通知书，请其抓好项目整改，并主动与其联系，跟踪项目整改落实情况。五五 重重视视各方各方协协作作1加强与相关部门协调配合，形成合力。一般做法是：(1)加强沟通与交流。(2)在明确分工基础上加强配合协调。可以采取以下形式：一是建立一种不定期非正式协调会议制度；二是发现重大违纪违法线索，及时移送纪检监察和司法部门处理；三是选择举报项目中
15、一些问题较为重大的项目，与有关部门一起开展联合稽察；四是对好的典型，与行业主管部门一起调查，进行总结宣传。2加强与社会各界联系，运用好社会舆论和群众监督力量。(1)充分发挥舆论监督作用。对稽察中发现存在严重问题和整改走过场的项目，要进行新闻曝光，以惩一警百。对好的典型包括整改成效明显的项目应进行正面宣传，以起示范作用。(2)充分发9挥群众举报的作用。要认真落实重大违规问题举报办法，做好举报项目的查处工作。对举报有功人员，要给予重奖。以此调动群众积极性，充分利用社会力量，搞好项目监督。附：建设项目常见问题建设项目常见问题1、建、建设设基本程序基本程序立项程序不规范：未经立项批准或开工建设后取得立
16、项批复。无可行性研究报告或未经批准。2、建、建设项设项目用地目用地未取得建筑用地规划许可证。超过批准数量占用土地。擅自变更土地用途用于概算外项目建设。3、招投、招投标标管理管理该公开招标不公开招标。公开招标公告未在国家指定的媒介上公布。非法邀请招标：审批部门违规批准邀请招标；项目单位擅自采取邀请招标；滥用邀请招标。非法设定“条件”，限制或排斥潜在投标人。国家投资项目采用垫资承包。4、合同管理、合同管理不依法订立合同。合同签订不合规：合同主体委托未依法实行招标文件约定；合同后补；该公开招标不公开招标而签订合同；未依法备案；未在中标通知发出 30 天内与中标人签订合同。合同主体资格不合法：承包单位不具备相关资质；承包单位不具备法人资格且未经法人单位授权；建设单位部门和人员越10权签订合同。合同文件不规范。合同管理不规范：合同违法分包；违法转包；合同价与中标价不一致，结算价与合同价相距较大；重复签订合同；超合同支付工程款；擅自变更合同内容；不按合同约定条款支付工程款。5、 、执执行行监监理制度理制度不实行工程监理。工程监理单位不具备相应资质
