《投资者教育工作总结》由会员分享，可在线阅读，更多相关《投资者教育工作总结（250页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、投资者教育与维稳工作交流材料汇编1投资者教育工作总结光大证券宁波解放南路证券营业部为了认真贯彻落实中国证监会关于进一步做好投资者教育工作的通知，开展“优质服务年”活动的有关要求，深入持久有效的抓好投资者教育工作，我部自总经理到一线员工统一思想，分工协作，突出重点，为 2008 年投资者教育工作开了好头。一、08 年上半年工作小结（一）统一思想，制定工作流程07 年股市火爆，开户人数激增，许多新增股民大多没有风险意识或者对于股市没有充分了解。面对这种情况，营业部决定，根据证监会关于进一步做好投资者教育工作的通知精神，营业部全体员必须意识到这些新增股民抗风险能力差、心理素质能力差，遇到行情大起大落
2、会给营业部带来不稳定因素。鉴此，必须制定投资者教育工作流程，细化分工：规定开户柜要求每个新开股民必须签定风险提示函和买者自负承诺函，客服部在营业场所醒目位置张贴“股市有风险，入市需谨慎，风险自担，买者自负”提醒和告鉴每位股民，编制投资者风险教育册子，免费发放给股民。（二）突出重点，摸清家底自 08 年开始，根据中国证监会帐户清理要求，营业部重点投入投资者教育与维稳工作交流材料汇编2帐户清理工作中。在清理过程中逐步发现投资者投资过程中的问题，初步掌握了我营业部客户的一些基本属性，通过与不同年龄类段、不同投资年限的客户之间的交流与沟通，总结出一些规律性的东西，这些为营业部今后组织针对不同投资者进行
3、风险教育奠定了基础。二、08 年下半年工作计划（一）普及证券知识今后几年，我国资本场将由初级阶段过渡过成长成熟阶段，会不断出现新的金融衍生产品。营业部准备在教育对象和内容上要突出“新”字。即在投资者教育对象上，特别要针对新股民、新基民等投资经验较少的中小投资者，向他们讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制以及识别合法证券经营机构和基金代销机构等；在教育内容上，要侧重与对基金投资产品、集合理财等新产品、新知识，以及融资融券、股指期货、权证等新业务的普及和教育，尤其要向广大普通老百姓讲清楚股票、基金产品、集合理财产品等与储蓄、债券等其他投资工具之间的差异，向投资者提
4、示其中蕴含的风险，主要通过投资者教育园地进行相关知识的张贴以及制作小册子向每位新开股民发放。（二）开展政策法规咨询营业部准备制作汇集证券法、 公司法、 上海证券交易所交易则和深圳证券易所交易规则的重要内容，以及将投资者普遍关注的重要法律法规装订成册，发给每位新开股民，作为他们入市教育的第一课。有条件将组织一、二次走进社区开展相关证券知识、证券法投资者教育与维稳工作交流材料汇编3规宣传。（三）信息公示1、公告本公司信息公示的详细网址，客服热线，投诉热线以及营业部相关信息公示。2、将公司最新的研究资讯、上市公司重大信息和海外证券市场情况，尤其是港股相关信息在信息公告栏公示。3、利用公司强大的专业服
5、务团队和资讯产品以短信和电子邮件形式发给重要客户。（四）风险提示在营业部公告栏醒目位置张贴公司统一下发的风险揭示书，对社会上一些非法证券买卖进行揭露，提醒广大投资者谨防上受骗上当，特别要做好新业务，新产品的风险揭示，尤其是股指期货的风险揭示。投资者教育与维稳工作交流材料汇编42008 年上半年投资者教育工作小结和下半年工作计划光大证券宁波中山西路证券营业部2008 年上半年本营业部认真贯彻落实中国证监会宁波监管局，关于进一步开展对投资者风险教育的指示精神，围绕工作目标，按照统一部署，理清思路，突出重点，大胆创新，较好的组织完成了 08 年上半年投资者教育工作，达到了预期的效果。一、2008 年
6、上半年投资者教育工作小结（一）调查摸底，使得投资者教育工作有的放矢2008 年上半年，营业部帐户清理工作进入最后的收关阶段，我部利用帐户清理工作这一契机，对营业部所有帐户进行了一次全面的摸底调查，初步掌握了我营业部客户的一些基本属性，通过与不同年龄类段、不同投资年限的客户之间的交流与沟通，总结出一些规律性的东西，这些为营业部今后组织针对不同投资者进行风险教育奠定了基础。针对调查中发现的投资者投资过程中的问题，我们在风险教育工作中注重突出两个重点和一个效果。两个重点即：对新近入市投资者、中小投资者、中低收入投资者、中老年投资者等风险承受能力相对较弱的群体作为关注重点，对一些偏好“高风险高收益”的
7、客户采取一对投资者教育与维稳工作交流材料汇编5一的服务，强化客户风险意识！对老客户、中大户投资者，集中开展以股指期货风险教育宣传为重点，帮助投资者提高风险意识掌握投资技巧，依据其投资偏好和客户的承受能力，推荐适合的投资产品。引导投资者正确认识当前资本市场的形势。提高对市场的分析、判断能力，摒弃侥幸心理，避免盲目投资。一个效果即：注重投资者风险教育的实际效果，在引导投资者在投资、交易过程中树立正确的投资理念和风险意识。与此同时还明确了逐步引导和培养投资者主动学习投资知识意识的工作思路。如我们利用休市时间以论坛的形式和股民沟通，大家一起分析目前我国的资本市场发展状况，提高投资者对目前市场的认识。（
8、二）领导重视、责任明确、建立了投资者教育工作的长效机制本营业部把投资者教育工作作为营业部的一项重要工作，组成了以营业部总经理为组长的投资者教育工作小组，并明确专职人员负责该项工作。营业部领导对投资者教育工作十分重视，把对投资者教育视为公司基础性建设的一项重要工作，亲自部署，周密安排，组织确定了切实可行的投资者风险教育活动计划；同时在营业部的各次会议上多次强调投资者教育工作的重要性和必要性。营业部采用多种方式不断增强全体员工做好投资者教育工作的主动性和自觉性，并在公司内部进一步明确岗位职责，制定了内部考核和奖励制度。从人力、物力和财力上予以保证，把投资者教育和风险解释工作有机的融入公司的各项业务
9、流程中，体现在客户服务体系的各个环节上。（三）抓落实，营业部扎实推进投资者教育活动。投资者教育与维稳工作交流材料汇编6营业部坚持把抓落实贯穿于投资者教育活动的始终。首先在营业部内部组织全体员工认真学习“吃透”中国证监会宁波监管局开展投资者风险教育的指示精神，搞好自学，开展调查摸底，广泛听取投资者意见。每月终结后通过经验交流、主题报告等形式，互相交流学习，完善投资者教育活动的内容与形式。特别是对一些特殊投资者，我们在基本活动后再具体问题具体分析，有针对性的解决一些特殊问题。通过调查摸底和相互交流讨论，基本掌握了投资者投资过程中的主要问题，并积极寻求解决的办法，杜绝泛泛而谈、浮光掠影式的教育和服务
10、活动，充分调动了方方面面的积极性，确保投资者教育活动扎实稳步推进。（四）结合实际，全方位、多层次开展投资者教育工作。1、营业部专门设立投资者教育园地，张贴风险提示公告，风险案例，各投资及交易品种的风险提示等宣传资料。与此同时在营业部显著位置张贴了公司和营业部投资咨询电话、投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息，总之是利用一切方式向投资者充分揭示风险。2、营业部加强了对客户服务人员在投资者教育工作上的培训力度，要求柜台人员从开户流程和资金来源上向每一位新开户的投资者揭示“股市有风险，入市须谨慎“的投资准则，介绍风险控制的主要方法，切实让投资者了解“买者自负”的含义。3、营业部自费编印制作了投资者
11、风险教育手册等一系列精美的宣传资料，免费发放给每一位投资者。4、营业部利用下午收市时间在营业大厅通过视频的方式向投资投资者教育与维稳工作交流材料汇编7者宣传正确的投资理念和方法。5、为了强化投资者风险防范的意识，营业部千方百计利用好网络平台、短信平台，不定期地以邮件形式、短信形式向投资者发送风险提示信息，诸如：认沽权证的炒作风险、亏损股的炒作风险等，继而进一步增强了投资者风险控制的触点，积极培育投资者理性投资的能力。6、根据文件精神，积极做好投资者普法宣传工作。普法活动开始后，我部及时把普法宣传画张贴上墙，张贴在投资者园地。二、2008 年下半年投资者教育工作计划（一）做好股指期货业务的学习与
12、培训工作。随着资本市场的不断壮大，各项新业务也尤如雨后春笋般不断涌现，这些新生产品在蕴含巨大利益的同时，也隐含着巨大的风险。因此在这些新产品上市前，做好员工与投资者的业务培训和知识普及工作是非常重要的。接下来的一段时间股指期货无疑将成为各方关注的焦点。为此营业部将对广大投资者进行了必要的宣传和教育，主要形式就是培训。我们将针对不同层次的客户进行了分类。对于有兴趣小客户，我们将进行基础知识的宣讲，基本上是不推荐其参与；对于大客户，除了进行基础教育外，还将详细地讲述了具体的操作流程，并着重提示风险。总之，营业部将尽量做好股指期货推出前的准备工作，尽量让客户充分理解股指期货的相关知识，以迎接其到来。
13、（二）提倡差异化的投资者教育，为不同层次的投资者提供不同的互动方式，时时提示风险，并使其充分理解“买者自负”的原则。投资者教育与维稳工作交流材料汇编8（三）针对庞大的基民队伍，普及基础性的理财知识，彻底扭转一部分投资者将买基金当作只赚不赔的投资思想。（四）权证交易做为风险重磅区已被越来越多的投资者认识到，但将权证当股票投资或投机以求快速致富的心理绝非偶然的现象。对这部分权证交易偏好者我部一方面加强权证的基础教育工作，另一方面指定客户经理对这部分客户经常性地进行建议和指导，并时时提示权证到期行权风险。（五）做好融资融券的学习培训工作。1、融资融券的启动将为市场输入新鲜的资金血液，这点将会对市场产
14、生积极的作用(当然目前更多是心理层面上的作用)。对于市场中的存量资金而言，融资融券业务无疑有效的提高了其流动性，放大了资金的使用效用，与此同时也会给投资者带来较大的风险，股票一旦下跌会给投资者带来较大的风险。2、组织投资者学习融资融券的相关知识。投资者教育与维稳工作交流材料汇编92008 年上半年投资者教育工作情况及下半年计划光大证券宁波彩虹南路证券营业部为深入贯彻十七大精神，根据证监会和宁波证监局的相关文件指示精神，切实地维护投资者权益，本营业部认真学习，理清思路，突出重点，大胆创新，在宁波证监局和市证券期货业协会领导的大力支持下，上半年的投资者教育工作取得了明显效果，切实地维护了投资者权益
15、。现就上半年的工作进行总结和计划如下：一、上半年投资者教育工作总结（一）统一思想，提高认识，建立投资者教育长效机制公司一直把投资者教育作为一个长期的重点工作，我部也专门成立了以营业部总经理为组长的投资者教育工作小组，明确了专人和部门负责该项工作，并根据公司要求建立了系列相关制度。营业部领导对投资者教育工作十分重，亲自部署，周密安排，组织确定了切实可行的投资者风险教育活动计划；同时在营业部的各次会议上多次强调投资者教育工作的重要性和必要性。营业部采用多种方式不断增强全体员工做好投资者教育工作的主动性和自觉性，并在公司内部进一步明确岗位职责，制定了内部考核和奖励制度。从人力、物力和财力上予以保证，
16、把投资者教育和风险解释工作有机的融入公司的各项业务投资者教育与维稳工作交流材料汇编10流程中，体现在客户服务体系的各个环节上。1、成立投资者工作小组小组长：俞烽副组长：张斌、忻乔菊组员：全体员工具体负责部门：客户服务部2、明确岗位职责（1）经理室，全面负责营业部投资者教育工作；（2）开户岗，对新开客户进行投资者教育宣传，在认真督促客户阅读理解风险揭示书和买者自负函后方可开户，并同时发放投资者教育手册；（3）客户服务岗，新投资者的初级跟踪培训宣传，对客户投资偏好分析归类，针对性跟踪培训宣传，投资者教育专栏建设，组织营业部投资者教育培训活动，处理客户投诉等；（4）电脑部，负责系统安全和网站等方面的技术支持；（5）综合服务部，负责对外媒体等的联系；（6）财务部，负责投资者教育专项经费的落实、预算和合理使用；3、建立内部学习培训制度（1）定期和不定期集中学习；（2）定期考试；（3）培训对象为全体员工、经纪人、营销代理居间人等；（二）设立专项经费投资者教育与维稳工作交流材料汇编11本营业部特设立投资者教育专项经费 4 万元。（三）计划对外宣传方式1
