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1、CH0000203A上海宝钢国际经济贸易有限公司监察稽核部文件上海宝钢国际经济贸易有限公司监察稽核部文件工作联络单【2009】第 19 号 签发：甘丽华关于下发关于下发宝钢国际基层单位效能监察项目推进指导手册宝钢国际基层单位效能监察项目推进指导手册的的通知通知各单位各单位：为深入推进宝钢国际效能监察工作，保证政令畅通及规范履职，促进生产经营各项工作的开展及各项资产的安全有效运行，特编制宝钢国际基层单位效能监察项目推进指导手册，为各单位效能监察工作的开展提供指导，请参照使用，并及时提出宝贵意见，帮助我们不断完善该手册。特此通知。宝钢国际监察稽核部宝钢国际监察稽核部2009 年 4 月 20 日抄
2、报：公司领导宝钢国际基层单位效能监察项目推进指导手册宝钢国际基层单位效能监察项目推进指导手册为使各单位更好地围绕生产及经营中心工作开展效能监察，促进资产安全有效运行，保证政令畅通及规范履职，根据宝钢集团和宝钢股份的效能监察管理办法，特编制本效能监察项目推进指导手册，供各单位参照使用。第一部分：企业效能监察概要第一部分：企业效能监察概要一、企业效能监察的概念一、企业效能监察的概念（一）企业效能的定义（一）企业效能的定义企业效能，是指基于经营管理者正确履职行为前提下，企业管理系统适应外部环境, 有效整合各种资源，实现经营管理效率、效益和效果最优化的综合能力。（二）企业效能监察的定义（二）企业效能监
3、察的定义企业效能监察，是针对影响企业效能的有关业务事项或活动过程，监督检查相关经营管理者或有业务处置权人员履行职责行为的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理和自我完善，提高企业效能的综合性管理监控工作。从上述定义可见，企业效能监察存在于企业管理的自我调控机制之中，是企业内部管理过程监控环节上具有综合监督性质的一项工作；企业效能监察核心职能是对履职行为正确性的监督，是对“管理的再管理”。二、企业效能监察的标准二、企业效能监察的标准在企业效能监察工作中，对经营管理者及有业务处置权人员行为正确性的判断主要包括以下四个方面：（一）合法性（一）合法性要求管理行为必须是合法的授权行为；必须
4、符合国家相关法律法规及廉洁从业的相关规定；必须按规定接受监督。（二）合规性（二）合规性要求管理行为必须是符合管理程序、业务流程和技术规范。（三）合理性（三）合理性要求管理行为必须在职责权限内合理裁量；必须符合降本增效、持续经营等管理原则。（四）时限性（四）时限性要求管理者要有高度的执行力，在规定的时间、按规定的要求完成规定的管理事项或达到管理目标。三、企业效能监察的工作内容三、企业效能监察的工作内容企业效能监察主要包括以下六个方面内容：（一）检查经营管理者及有业务处置权人员履行职责，执行国家法律法规和企业管理制度，完成经营管理目标任务的情况，促进企业加强执行力，维护政令畅通。（二）监督检查经营
5、管理者及有业务处置权人员履职行为的正确性，发现行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的原因，提出监察建议或决定的意见，完善内部管理。（三）按规定参与调查违反国家法律法规和企业管理制度造成国有资产损失的问题，依法追究有关责任者的责任，避免和挽回国有资产损失。（四）按规定参与调查处理企业发生的重大、特大责任事故，促进企业落实安全生产责任。（五）按规定及时将发现的违法和违纪违规线索，移交有关部门处理，督促经营管理者及有业务处置权人员廉洁从业，促进企业廉洁从业。（六）督促监察建议或决定的落实，纠正经营管理者及有业务处置权人员行为偏差，总结推广管理经验，健全管理制度，促进企业规范管理，完善企业激励约束机制。四
6、、企业效能监察的具体方法四、企业效能监察的具体方法企业效能监察的具体方法包括事前监察、事中监察及事后监察三种：事前监察是预警性监察，重点关注风险管理、资产安全和履职牵制体系；事中监察是过程融入性监察，重点关注内控完善和管理提升；事后监察是常规的监察方法，重点关注制度执行力问题和责任追究的处理。五、企业效能监察的实施流程五、企业效能监察的实施流程企业效能监察一般可分为八个环节，进一步可归纳为四个阶段，具体内容如下：（一）（一）八个环节八个环节1、确定效能监察项目。2、实施准备。3、组织实施。4、拟定监察报告。5、作出监察处理。6、跟踪落实。7、总结评审。8、归档立卷。（二）四个阶段（二）四个阶段
7、1、准、准备阶备阶段段选题成立项目检查组立项申报。2、 、实实施施阶阶段段发出通知书制定工作方案组织实施。3、 、总结阶总结阶段段拟定监察报告作出监察处理推进整改落实。4、 、评审阶评审阶段段自评监察部初评（PPT 发布终评）汇编存档。六、企业效能监察的各环节要点六、企业效能监察的各环节要点（一）选题立项（一）选题立项企业效能监察项目的确定有三种方式：一是企业负责人直接指定效能监察项目；二是上级单位统一组织的效能监察项目；三是本单位管理部门拟定并报企业负责人批准的效能监察项目，其中本单位拟定的项目或负责人指定的项目与企业自身管理需求结合紧密度较高。确定项目时一般重点关注三个方面：一是围绕公司中
8、心工作选题立项；二是针对风险管理中存在的突出问题选题立项；三是围绕资产基础管理、资产运行及生产经营等过程中的敏感性问题选题立项。 （二）实施准备（二）实施准备项目实施准备阶段的内容包括：1、成立效能监察项目检查组。2、收集相关法律、法规文件、管理制度，并学习。3、理清监察项目的主要业务流程和关键岗位权限，找准主要监察点。4、制订实施方案，确定全过程监察和重点监察的内容和方法步骤。5、通知被监察对象。（三）组织实施（三）组织实施项目组织实施阶段的内容：一是深入调研，掌握第一手资料；二是组织协调，发挥团队成员及协同单元的作用；三是履职分析，监督检查经营管理者及有业务处置权人员履职行为的正确性，发现
9、管理缺陷和行为偏差；四是查找原因，会同相关方对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析,并查找其在体制、机制和制度等方面的存在问题，研究提出监察建议或决定的意见；五是效果确认，向被检查的对象通报检查情况，听取其意见，并予以确认。（四）拟定报告（四）拟定报告1、效能、效能监监察察报报告的要求告的要求效能监察项目实施后，效能监察项目组应当实事求是、客观公正地拟定效能监察报告，并报本单位主要经营管理者批准。2、效能、效能监监察察报报告的格式告的格式（1）标题：关于的效能监察报告。（2）结构组成：前言、基本情况、存在的问题（发现的行为偏差和管理缺陷）及分析、监察建议或决定意见等。（五）监察处理及后续跟踪（五）
10、监察处理及后续跟踪1、对监察中发现的需要追究党纪处分或者法律责任的问题，按权限报批后，移送有关部门处理。2、对涉及本企业以外的单位和个人的问题，移送有处理权的单位。3、对需要进行监察处理的,经企业主要经营管理者批准后,下达监察建议（不构成违纪违规的行为偏差或管理缺陷）或者监察决定（构成违纪违规但尚未形成犯罪的行为）。4、后续跟踪（建议的落实、促进管理机制的长效）。第二部分：宝钢国际效能监察做法第二部分：宝钢国际效能监察做法一、宝钢国际效能监察的基本要求一、宝钢国际效能监察的基本要求围绕宝钢国际生产经营的中心任务，结合惩防体系建设，突出生产经营的重点及廉政勤政的热点，按照“少而精、有突破、有影响
11、、有实效”的原则，选题立项开展效能监察，切实达到“监察一个项目，规范一类工作，健全一批制度，完善一套流程”的成效，为促进宝钢国际生产经营工作与廉政勤政工作，提供有效的监督保证。二、宝钢国际效能监察的工作机制二、宝钢国际效能监察的工作机制（一）总原则（一）总原则各单位党政主要领导是效能监察的第一责任人；各基层党委或党总支负责所辖区域效能监察项目的管理。（二）（二）具体推进机制具体推进机制1、成立效能监察推进小组，各单位党政负责人为组长，主要职责是：明确目标与要求，分析实时动态，指导推进工作；实施履职监察，落实纠偏纠违工作；分析、归纳和总结方法，提升监察效果。2、设立效能监察联络员，各单位指定一人
12、，其职责是：做好效能监察项目的推进管理工作。3、确定项目负责人，各单位根据选定项目确定负责人，其职责是：按计划组织实施、分步推进、过程跟踪、节点管控。三、宝钢国际效能监察的实施步骤三、宝钢国际效能监察的实施步骤（一）选题立项（一）选题立项1、 、项项目立目立项项材料准材料准备备各单位推进小组通过调研，确定项目，由各项目负责人填写效能监察立项申报表；由本单位推进小组拟定效能监察项目实施方案。此“一表一案”为各项目的立项申报材料。2、 、项项目立目立项项材料的申材料的申报报和和审审批批（1）各单位立项申报按基层党组织管辖区划分级管理，根据行政管理要求，由基层党委或党总支负责所辖范围效能监察项目的立
13、项管理工作；各单位推进小组向所属基层党委或党总支提交立项申报表，基层党委或党总支结合行政要求进行初审，并填写所辖区域效能监察立项汇总表（自管项目），报送监察稽核部，监察稽核部对区域自管项目进行集中审批。（2）由基层党委或党总支推荐有代表性的项目上报至监察稽核部立项，作为宝钢国际级管理的项目立项。（二）组织实施（二）组织实施1、纳入宝钢国际管理的项目和基层自管项目的各项目负责人，按照项目计划进度，牵头分步推进，并填写效能监察项目阶段推进表, 报本单位推进小组签批意见。2、各单位推进小组按照各项目的监察内容，对本单位纳入宝钢国际管理的项目或基层自管项目的实施情况，进行阶段检查，并提出监察建议。3、
14、基层党委或党总支结合行政要求，根据各项目的监察内容，对所辖单位自管项目的实施情况，进行适时抽查，并提出监察建议。4、监察稽核部牵头组织相关职能部门，根据各项目的监察内容，采用预警巡检和专项检查等方式，对纳入宝钢国际管理的项目的实施情况，进行适时抽查，并提出监察建议。（三）结项总结（三）结项总结1、 、项项目目结项实结项实施施各单位推进小组和本单位各项目负责人对项目实施情况进行结项总结，填写效能监察项目成果核定表和效能监察项目综合评审表，并拟定项目总结。2、 、项项目目结项结项材料材料各项目结项材料为效能监察立项申报表、效能监察项目实施方案、效能监察项目阶段推进表、效能监察项目成果核定表、效能监
15、察项目综合评审表和效能监察项目总结，即“4表1案1总结”。3、 、纳纳入宝入宝钢钢国国际际管理的管理的项项目的目的结项结项材料材料报报送送宝钢国际立项管理的项目结项材料，首先送所属基层党委或党总支进行复核，经复核并填写复核意见后的材料，转报监察稽核部审定归档。4、基、基层层党党组织组织自管自管项项目的目的结项结项材料材料报报送送各单位的结项材料报送所属基层党委或党总支审定归档，各基层党委或党总支填写所辖区域效能监察成果核定汇总表（自管项目），报送监察稽核部备案。（四）成果发布（四）成果发布各基层党委或党总支负责组织所辖区域自管项目的成果发布。（五）专项奖励（五）专项奖励各基层党委或党总支协调落
16、实所辖区域各单位效能监察推进工作与自管项目成果的奖励。四、宝钢国际效能监察的时间安排四、宝钢国际效能监察的时间安排（一）一月份完成项目立项申报工作。（二）二月份完成项目立项审批工作。（三）三月份至十一月份开展项目实施工作。（四）十二月份完成项目结项工作。（五）年内分区域适时组织效能监察联络员进行业务培训。宝钢国际监察稽核部宝钢国际监察稽核部2009 年 2 月 1 日附件1： 效能监察立项申报表附件2： 200年效能监察实施方案格式附件3： 效能监察立项汇总表（自管项目）附件4： 效能监察项目阶段推进表附件5： 效能监察项目成果核定表附件6： 效能监察成果核定汇总表（自管项目）附件7： 效能监察项目评审标准（以最新发布的评审标准为准）附件8： 效能监察项目综合评审表附件9： 200年效能监察总结格式附件10：200年效能监察成果发布格式附件1： 表格编号：BGZ1001101A效能监察立项申报表效能监察立项申报表项目单
