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1、第第 1 章章 1、一个社会的物质财富是（、一个社会的物质财富是（ ）的函数。）的函数。 A、所有金融资产、所有金融资产 C、所有金融资产和实物资产、所有金融资产和实物资产 B、所有实物资产、所有实物资产 D、所有有形资产、所有有形资产 2、 （ ）是实物资产。）是实物资产。 A、只有土地、只有土地 C、只有知识、只有知识 B、只有股票和债券、只有股票和债券 D、土地、机器和知识都是实、土地、机器和知识都是实 物资产物资产 3、金融资产是（、金融资产是（ ） A、对某国生产能力有直接贡献、对某国生产能力有直接贡献 B、对某国生产能力有间接贡献、对某国生产能力有间接贡献 C、对某国生产能力既有直
2、接贡献也有间接贡献、对某国生产能力既有直接贡献也有间接贡献 D、对某国生产能力既没有直接贡献也没有间接贡献、对某国生产能力既没有直接贡献也没有间接贡献 4、衍生证券的价值（、衍生证券的价值（ ） A、取决于相关证券的价值、取决于相关证券的价值 B、不可能被计算、不可能被计算 C、与相关证券的价值无关、与相关证券的价值无关 D、由于近期的滥用和负面宣传，这些工具的价值已得到增强、由于近期的滥用和负面宣传，这些工具的价值已得到增强 5、固定收益型证券（、固定收益型证券（ ） A、在持有者生命期内支付固定水平的收益、在持有者生命期内支付固定水平的收益 B、在证券生命期内支付固定的收益流，或按某一特定
3、公式计算的现金流、在证券生命期内支付固定的收益流，或按某一特定公式计算的现金流 C、持有者可以选择获得固定或可变的收益流、持有者可以选择获得固定或可变的收益流 D、在生命期内获得固定无风险收益、在生命期内获得固定无风险收益 6、货币市场证券（、货币市场证券（ ） A、是短期的、是短期的 C、通常是低风险的、通常是低风险的 B、是高度市场化的、是高度市场化的 D、是短期、高度市场化，通常是低风险、是短期、高度市场化，通常是低风险 的的 第第 2 章章 1、下列哪项不是货币市场工具的特征、下列哪项不是货币市场工具的特征?( ) A、流动性、流动性 C、期限较长、期限较长 B、市场流通性、市场流通性
4、 D、期限较短、期限较短 2、二级市场上的短期债券的买方报价是（、二级市场上的短期债券的买方报价是（ ） A、短期债券的交易商愿意卖出的价格、短期债券的交易商愿意卖出的价格 B、短期债券的交易商愿意买入的价格、短期债券的交易商愿意买入的价格 C、高于短期债券的卖方报价、高于短期债券的卖方报价 D、投资者愿意购买短期债券的价格、投资者愿意购买短期债券的价格 3、公司破产时（、公司破产时（ ） A、普通股股东享有对公司资产的第一顺序的求偿权、普通股股东享有对公司资产的第一顺序的求偿权 B、公司资产支付股东以后剩余部分将清偿债权人、公司资产支付股东以后剩余部分将清偿债权人 C、优先股股东的求偿权先于
5、普通股股东、优先股股东的求偿权先于普通股股东 D、要股东可能失去他们对公司股票的初始投资，优先股股东的求偿权先于普、要股东可能失去他们对公司股票的初始投资，优先股股东的求偿权先于普 通股股东通股股东4、下列关于公司债券的说法哪项是正确的？（、下列关于公司债券的说法哪项是正确的？（ ） A、可赎回公司债券赋予债券持有者将每张债券转换成规定数量股票的权利、可赎回公司债券赋予债券持有者将每张债券转换成规定数量股票的权利 B、公司债券是一种抵押债券、公司债券是一种抵押债券 C、可转换公司债券赋予债券持有者将每张债券转换成规定数量股票的权利、可转换公司债券赋予债券持有者将每张债券转换成规定数量股票的权利
6、 D、公司债券的持有者对公司有投票权、公司债券的持有者对公司有投票权 5、下列关于公司证券的说法哪项是正确的？（、下列关于公司证券的说法哪项是正确的？（ ） A、普通股股利的支付先于优先股股利、普通股股利的支付先于优先股股利 B、优先股股东有投票权、优先股股东有投票权 C、优先股股利通常是积累的、优先股股利通常是积累的 D、没有支付优先股股利时通常可以支付普通股股利、没有支付优先股股利时通常可以支付普通股股利 6、下列关于道琼斯工业指数的说法哪项是正确的？、下列关于道琼斯工业指数的说法哪项是正确的？ A、这是、这是 30 家大型工业公司股票的市值加权平均家大型工业公司股票的市值加权平均 B、这
7、是、这是 30 家大型工业公司股票的价格加权平均家大型工业公司股票的价格加权平均 C、这是、这是 30 家大型工业公司股票的市值加权平均，股票拆分时必须调整除数家大型工业公司股票的市值加权平均，股票拆分时必须调整除数 D、这是、这是 30 家大型工业公司股票的价格加权平均，股票拆分时必须调整除数家大型工业公司股票的价格加权平均，股票拆分时必须调整除数 第第 3 章章 填空题填空题 1、新证券通过（、新证券通过（ ）市场提供给公众）市场提供给公众 2、在（、在（ ）市场中，买卖双发聚集在同一地方进行交易）市场中，买卖双发聚集在同一地方进行交易 3、在（、在（ ）市场中，参与者买入资产作为存货，买
8、后卖出存货获利）市场中，参与者买入资产作为存货，买后卖出存货获利 4、在（、在（ ）市场中，买卖双方必须自己找到交易对手进行交易）市场中，买卖双方必须自己找到交易对手进行交易 5、证券发行后进行的交易发生在（、证券发行后进行的交易发生在（ ）市场）市场 6、在（、在（ ）市场中，经纪人为买卖双方提供搜寻服务促成交易）市场中，经纪人为买卖双方提供搜寻服务促成交易 选择选择 1、先前已发行的股票（、先前已发行的股票（ ）交易）交易 A、在二级市场、在二级市场 B、在一级市场、在一级市场 C 通常在投资银行的协助下通常在投资银行的协助下 D、B 和和 C 2、购买新发行的股票是（、购买新发行的股票是
9、（ ） A、在二级市场上、在二级市场上 B、在一级市场上、在一级市场上 C、通常在投资银行的协助下、通常在投资银行的协助下 D、B 和和 C 3、你以每股、你以每股 50 美元的价格购买美元的价格购买 JNJ 股票，现在的股价是股票，现在的股价是 65 美元，你的收益美元，你的收益 通过建立一个（通过建立一个（ ） 可以得到保护。可以得到保护。 A 止购指令止购指令 C 市场委托指令市场委托指令 B 限价买入指令限价买入指令 D 限价卖出指令限价卖出指令 4、你以每股、你以每股 70 美元的价格购买美元的价格购买 100 股股 IBM 的普通股，假设初始保证金是的普通股，假设初始保证金是 50
10、%， 维持保证金是维持保证金是 30%，在哪一个价格水平之下你会收到保证金催款通知？假设不，在哪一个价格水平之下你会收到保证金催款通知？假设不 支付股利，忽略保证金利息（支付股利，忽略保证金利息（ ） A、21 美元美元 C、49 美元美元 B、50 美元美元 D、80 美元美元 5、假设你以每股、假设你以每股 45 美元的价格购卖出美元的价格购卖出 100 股普通股股票，初始保证金是股普通股股票，初始保证金是 50%，如果以每股，如果以每股 40 美元的价格买回股票，你的收益率是多少？在此期间，股美元的价格买回股票，你的收益率是多少？在此期间，股 票未支付股利，并且在进行这一笔抵消交易前，你
11、没有从账户中转移任何资金。票未支付股利，并且在进行这一笔抵消交易前，你没有从账户中转移任何资金。 （ ）A、20.03% C、22.22% B、25.67% D、77.46% 第第 5 章章 1.去年的货币名义增长率是去年的货币名义增长率是 10，同期的通货膨胀率是，同期的通货膨胀率是 5，你实际的购买力，你实际的购买力 增长率是（）增长率是（）A.15.5 C.4.8 B.10.0 D.15.0 2.你以你以 20 美元的价格购入一股股票，一年后你获得美元的价格购入一股股票，一年后你获得 1 美元的股利，并以美元的股利，并以 29 美美 元的价格卖出股票，你的持有期收益率是多少？（）元的价格
12、卖出股票，你的持有期收益率是多少？（） A.45 C.5 B.50 D.40 3.在其他条件相同的情况下，政府预算赤字的增加（）在其他条件相同的情况下，政府预算赤字的增加（） A.驱动利率下降驱动利率下降 C.可能对利率没有影响可能对利率没有影响 B.驱动利率上升驱动利率上升 D.通常会增加企业前景通常会增加企业前景 4.普通股的风险溢价（）普通股的风险溢价（）A.可以为可以为 0，即投资者不愿意投资于普通股，即投资者不愿意投资于普通股B.理论上必须为正数理论上必须为正数C.是负数，因为普通股是有风险的是负数，因为普通股是有风险的 D.可以为可以为 0，即投资者不愿意投资于普通股；理论上必须为
13、正数，即投资者不愿意投资于普通股；理论上必须为正数 5、假设今天你公司投资了、假设今天你公司投资了 2500000 美元于一章期限为美元于一章期限为 270 天的商业票据，在投天的商业票据，在投 资期末（第资期末（第 270 天）天） ，公司将受到，公司将受到 2585000 美元。美元。 A、该投资的持有期收益率是多少？、该投资的持有期收益率是多少？ B、一年中有多少个、一年中有多少个 270 天的投资期？（一年按天的投资期？（一年按 365 天计算）？天计算）？ C、该投资的年化百分比利率是多少？、该投资的年化百分比利率是多少？ D、该投资的有效年利率是多少？、该投资的有效年利率是多少？
14、6、假设你是创意基金的管理人，下表反映了该基金上半年的表现。起始日是、假设你是创意基金的管理人，下表反映了该基金上半年的表现。起始日是 1 月月 1 日，基金初始余额是日，基金初始余额是 1 亿美元。亿美元。 创意基金的月度收益率（创意基金的月度收益率（%） 1 月月3.49 2 月月2.24 3 月月-2.17 4 月月2.53 5 月月4.48 6 月月-0.04 A、计算该基金前半年的算术平均月收益率。、计算该基金前半年的算术平均月收益率。 B、计算该基金前半年的几何平均月收益率、计算该基金前半年的几何平均月收益率 C、该基金月期望收益率的无偏估计是多少？、该基金月期望收益率的无偏估计是多少？ D、若你于、若你于 1 月初向该基金投资了月初向该基金投资了 1000 美元，美元，6 月末你的
