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1、一、 单选 2、B(DBBB)是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。 11、 把股票分为普通股和优先股的根据是（D享有的权利不同） 。 A6 、A 股上市的条件不包括(B公司成立时间必须在一年以上)。 8 、按我国证券法规定，综合类证券公司其注册资金不少于(C50000)万元。 9、 按照我国证券法第二十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过(D.90 天)。 10、 按组织形式投资基金可分为(C.契约型投资基金)和公司型投资基金。 24、按债券形态分类，我国国债分类形式不含（D可转换债券） 。 53、按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前( A3 个工作日 )将上
2、市公告书 刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 C12、财务分析的主要方法不包括(C.现金流量分析法)。 13、持有(B10)以上股份的股东享有临时股东大会的召集请求权。 15、从管理的角度防范证券投资风险的方法不包括(D行业的自律管理)。 D16、当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到 30%时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之 日起 ( D.45 日内)向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。 17、道-琼斯分类法把大多数股票分为：(A.三类)。 18、定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的(A10% )。 19、对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，
3、成功赎回的款项将在(DT+7)工作日向基金持有人（赎 回人）划出。 20、对看跌期权的买方而言，当(A标的资产市场价格高于协定价)时买方会放弃执行权利? 21、对证券经营机构的监管不包括(D.行政性监督；)。 F22、发行可转换债券对投资者有( D能够在低风险下获得高收益 )益处。 23、发展证券市场的“八字”方针是( A法制、监管、自律、规范 )。 25、反映上市公司资本结构的指标不含(B现金比率)。 G26、葛兰维尔八大法则是对（D.移动平均线）理论应用的归纳。 27、根据道氏理论，股票价格运动有(C三种)种趋势 28、购并的出资方式不包括(C.债券收购)。 29、购并的出资方式不含(D.
4、权益交换收购)。 30 、购并后的重整问题不包括(D人员整合) 31 、股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利(B.零增长模型)。 32、股票市场供给方面的主体是(C.上市公司)。 33、关于资产重组，不正确的说法是（B.有充分享受优惠政策的好处） 。 34 、广义的证券分类不包括(C. 资本证券)。 35、 国际投资资本和国际投机资本的界定不依据(A 投资方式) 36、国债回购主要作用不包括(C优化资本比率)。 37 、国债回购作用不包括（B.是公司实施反收购策略的有力工具 )。 H7、 H 股上市公司公众持股人数不得少于(D100 )人。 38 、货币证券不包括(
5、A.存款单 )。 39 、货币政策工具不包括（D利率杠杆） 。 J40 、基本不会造成证券市场价格上升的因素是（A.就业形势严峻） 。 41 、基金收益分配不得低于基金净收益的(B90)。 42 、计算经济净现值时所采用的折现率为(C. 社会折现率)。 43 、金融衍生工具的基本功能表现不含(A. 资产管理功能)。 44、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为(C.技术分析和基本分析)。 45、就业状况变动对证券市场的影响分析不包括 (D. 衰退经济下就业状况的影响)。 46、 据我国公司法的规定，如果 A、B 两家公司实现了新设合并，则是指(D. A、B 均取消法人资格， 组成一家
6、新公司)。 L47、 流动比率、速动比率和现金比率是反映企业(A. 短期偿债能力)的指标。 M48、马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在(B第二象限)。 49、某股当日新上市，共成交 3000 万股，而该股流通总股本为 8000 万股，总股本为 25OOO 万股时核股 当日的换手率为(B.375%)。 50、某股份公司(总股本小于 4 亿)如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司 股本总数的(D15)。51、某股票预期每股收益 O35 元，同期市场利率为 25，则该股票理论价格是(D14 元)。 52、某投资者买人一股票看涨期权，期权的有效期为 3 个月，协定价为
7、 20 元一股，合约规定股票数量为 100 股，期权费为 2 元一股，当该股票的( A市场价格超过 20 元 )投资者开始盈利。 54、某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企 业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？(C.成熟期)。 55、某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一 行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？(B.成长期) 56、目标公司价格确定的方法不包括(D.净价收购法)。 57、目前，世界上广泛采用的道琼斯股指是以 (A.1894 年 10 月 1 日 3O 种工业股
8、均价)为基点 I0O 点的 指数。 58、目前世界上对证券交易所的监管主的模式不包括(C监管型)。 N59、纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有 100 股以上的股东不少 于(C. 5000)人。 P60、普通股具有如下基本特点：(A. 优先认股权)。 Q61、期货的功能不含(D. 风险转移)。 62、期货交易和现货交易的主要区别于(B. 是否需要即期交割)。 63、期权的(A买方 )无需向交易所缴纳保证金。 64、期权投资达到盈亏平衡时(A. 在买入看涨期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金)。 65、确定证券投资政策涉及到：(A决定投资收益目标、投资资金的规
9、模、投资对象以及采取的投资策略 和措施) R66、如果房地产投资者的预期收益率为 15，在通货膨胀率为 8的情况下，投资者以原价出售，实际 收益率为(A7)。 67、 如果某国债面值 100 元，年收益率为 5%，回购天数为 7 天，其回购利息应为(B0.0976)元/百元。 68、如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费(D高)。69、如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果(B相反 )。 S4、(C失衡)的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 70、上市公司出现下列情况即可对其实施暂停上市(A.公司最近 3 年连续亏损。)。 71、上市公司在
10、进行信息披露时，要求提供连续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是(D. 公司投 资价值分析报告)。 72、生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为(C横向购并)。 73、世界各国对证券市场的监管，其共同的目的不含（D引导储蓄转化为投资） 。 74、市场行为的内容不包括(B.信息)。 75、收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的 K 线是(B倒 T 型)。 T75、同济科技通过定向增发吸收合并山东万鑫集团的方式，属于(B.股票收购)。 76、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的(B10% )。 77、投资基金的基本特点不包括(D. 存续
11、期确定) 78、投资基金的基本特点不包括(D.投资重点是增长型上市公司)。 W79、为解决购并公司的产品销路问题，一般会采取(C.下游整合)战略。 80、我国(证券法)第七十九条规定，投资者持有一个上市公司(A. 已发行股份的 lo)应当在该事实发生 之日起三日内向证监会等有关部门报告。 81、我国 A 股的上市条件有(C.公司最近 3 年连续赢利。)。 82、我国 A 股上市公司成立时间必须在(A.3 年)以上。 83、我国上市公司购并的主要方式不包括(D以现金购买资产方式)。 84、我国上市公司购并的主要方式不含(D现金购买资产方式)。 85、无风险证券投资可以是(C.商业银行的定期存款)
12、。 X86、系统性风险也称(A. 分散风险)风险。 X1、 (A销售净利率)是反映企业获利能力的指标。 3、 (B信用交易风险)属于系统风险。 87、下列不属于我国证券市场违法违规行为的是（保险资金间接入市） 。 88、下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有(D. 股东权益比率)。 89、下列各项中(B收据)是证据证券? 90、下列关于期权效益说法正确的认是(C期权具有时效性)。91、下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素(C.公司所在行业的情况)。 92、下列有关 值的说法中(A 值衡量的是系统风险 C 值越大的证券，预期收益也越大)是正确 的。 93、下列有关 值的说法中(B证券组
13、合相对于其自身的 值为 0)是不正确的。 94、下列有关股东权益的说法(A. 股东权益比率低，公司的财务风险低)是不正确的? 95、下列证券投资品种中，(C.普通股票)是风险最大的？ 96、下列证券中属于有价证券的是(C货币证券)。 97、下列属于非基本面分析的是(C.乖离率分析)。 98、下面对国际游资独特的市场作用描述不正确的是(A国际游资的发展壮大为金融市场注入了新的交易 理念) 99、信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该(A及时、准确、完整、真实)。 Y5 、 “熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖(D政府债券)为对象。 100、一般地，在投资决策过程中，投资者应选择(A.增长型
14、)行业投资。 101、一般情况下，公司的现金流量不发生在其（ C生产活动领域 ） 。 102、一般情况下 RSI 指标在（B.50）以上为股价进入强势。 103、一般性货币政策工具不含(A利率杠杆)。 103、一般性最受投资者关心的指标是(A.每股收益)。 103、一大型机械价值 100 万元，保险金额为 90 万元在一次地震中完全破坏；如果重置价为 95 万元， 则赔偿金额为(B90 万元)。 104、依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分成(A累计优先股和非 累计优先股)。 105、移动平均股价的计算通常采用（A.简单平均）方法。 106、移动平均线具有（B.助
15、涨或助跌 ）的特点。 107、以下哪种说法不对(B证券市场有利于资本市场结构的合理调整) 108、应收帐款周转天数是反映上市公司(B经营能力)的指标。 109、用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性(C.实地访查)。 110、用以反映短期偿债能力的指标是 (B.流动比率)。 111、用以衡量某时间内委托买卖盘相对强度的指标是（D.委比） 。 112、由于项目使用投入物所产生的并在项目范围内计算的经济费用是项目的(A. 直接费)。 113、有价证券不包括(A.证据证券)。 114、圆弧形态的反转深度是(D.深不可测的)。 115、运用反购并策略的时候，不要考虑下面哪方面的问题(D.反购并
16、的价格策略)。 Z116、在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化 的方法是(C股份回购)。 Z14、证券投资风险存在的特殊性不含( D证券投资市场交易数据不充分 )。 117、在下列 k 线图中，收盘价小于开盘价的有(A光头光脚的阴线)。 118、在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是 (C.招股说明书)。 120、在下列 k 线图中，开盘价等于最高价的有(DT 字形 k 线图)。 121、在证券市场资金一定或增长有限时，大量发行国债会造成股市(B走低 )。 122、证券欺诈行为不包括(C. 擅自发行证券)。 123、证券市场监管的手段不包括（D 行业自律） 。 124、证券投资的功能不包括(A. 集中投资)。 125、证券投资功能不包括（D资金保值升值功能） 。 126、证券投资功能不含(D资金保值功能)。 126
