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1、第一章 拍卖经济学导论1.微观经济学和宏观经济学的研究对象区别：微观经济学侧重研究市场中个体的经济行为，研究市场机制及其作用，均衡价格的决定，考察市场机制如何通过调节个体行为取得资源最优配置的条件和途径；宏观经济学是研究经济活动中各总量之间的经济关系，从而为宏观经济政策提供理论依据。2.拍卖经济学的含义拍卖经济学是利用经济学的一般知识和原理来研究拍卖这一特殊的经济现象，重点研究我国市场经济中的拍卖制度的经济特色和经济发展规律的一门部门经济学，借此来构建有中国特色的拍卖经济学研究框架和理论体系。3.中西方关于拍卖含义的区别（1）我们通常将英文 auction 一词翻译为“拍卖” ，即“以公开竞价
2、的形式，将特定的物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式” 。但是在西方，auction 一词的含义并不限于拍卖，除了指类似我国拍卖法中的拍卖行为以外，还包含了招标投标等其他竞价交易活动。（2）西方现在还没有独立学科意义上的拍卖经济学，而我国拍卖经济学属于部门经济学。4.拍卖经济学的学科定位拍卖经济学就是一门新兴的还处于探索中的部门经济学和专业经济学；拍卖经济学具有综合性，是拍卖学和经济学的交叉学科；拍卖经济学是一门应用经济学。拍卖经济学的主要目的就是在于运用经济学的一般知识和原理解释拍卖活动这一社会现象，或解决拍卖实践中遇到的实际问题；我国的拍卖经济学就是以我国的社会主义市场经济为背景，重点
3、研究我国拍卖这一经济活动的特征和发展规律，从中总结出适合我国经济发展的拍卖经济学理论，并具体运用来解决我国拍卖经济领域中所面临的现实问题。相关知识点：部门经济学在某一个部门就其经济问题和经济规律为研究对象的经济学科。理论经济学研究经济理论和经济规律的学科。 分为宏观和微观经济学。应用经济学就是经济理论的应用，具有较强的实践性。5.拍卖经济学的基本假设经济人假设：拍卖活动参与人“都是理性人”及“以自身的满足最大化”为目标。资源稀缺假设。6.拍卖经济学的价值目标拍卖经济学的价值目标是指拍卖经济学的功能问题。拍卖经济学的功能就在于帮助各利益主体实现利益最大化，而且各利益主体效益的最大化是在效益均衡前
4、提下的最大化，不是损人利己的最大化。经济学中常见的衡量经济效益最大化的标准：（1）帕累托最优：是指资源分配的一种理想状态，假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。帕累托最优是不可能再有帕累托改进余地的状态，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。达到帕累托最优，同时满足的三个条件：交换最优；生产最优；产品混合最优。（2）卡尔多希克斯标准：如果一种变革使得受益者所得足以补偿受损者所失，这种变革就叫卡尔多希克斯改进。如果一种状态，已经没有卡尔多希克斯改进的余地，那么这种状态就达到了卡尔多希克斯效率。卡尔多希克斯标准
5、实际上是总财富最大化的标准7.经济学方法的两层含义（1）经济学的方法论基础或哲学基础。马克思主义经济学的方法论基础是辩证唯物主义和历史唯物主义。（2）研究各种经济活动和各种经济关系及其规律的具体方法，如抽象的方法、分析和综合的方法、归纳和演绎的方法、质的分析和量的分析方法等等。8.拍卖经济学的具体研究方法（1）实证分析与规范分析相结合的方法。实证分析企图超脱或排斥一切价值判断，只研究经济本身的内在规律，并根据这些规律，分析和预测人们经济行为的效果。它要回答“是什么”的问题，而不对事物的价值作出评价（例：恶性竞争的起源） 。规范分析根据一定的价值判断为基础，提出某些分析处理经济问题的标准，树立经
6、济理论的前提，来评价经济的合理性，并且找到相应的办法。它要回答的是“应该是什么”的问题。 （例：如何解决恶性竞争）（2）动态分析和静态分析相结合的方法。静态分析完全抽象掉了时间因素和具体的变化过程，是一种静止的孤立的考察某些经济现象的方法。动态分析把经济现象的变化当做一个连续的过程来看待，考虑时间因素的影响，考虑各种经济变量随时间延伸而变化对整个经济体系的影响。在微观经济学中，迄今占有重要地位的仍是静态分析和比较静态分析方法。在宏观经济学中，特别是在经济周期和经济增长研究中，动态分析方法占有重要的地位。（3）定性分析和定量分析相结合的方法。定性是指用文字语言对事物性质的分析，而定量是指运用数学
7、语言对事物数量的分析。 经济现象的质，是这种经济现象区别于其他经济现象的内部规定性；经济现象的量，是以它存在的规模、程度、速度等数量来表示的规定性。（4）微观分析与宏观分析相结合的方法。资源配置问题属于微观经济学的研究范畴，资源利用问题属于宏观经济学研究范围。拍卖经济学既涉及到资源配置问题，也涉及到资源利用问题，但主要是微观经济学。拍卖行为是拍卖经济学的主要研究对象，包括不同的拍卖主体的个体或集体行为，其中尤其以拍卖人的拍卖行为最为重要。9.拍卖经济学的常见分析工具：（1）边际分析；用边际量对经济行为和经济变量进行分析的方法，主要用于对拍卖中各种供求关系的分析。（2）均衡分析（马歇尔）：对经济
8、均衡的形成与变动条件的分析，分为局部均衡分析和一般均衡分析，可用来对拍卖中各种成交价的形成机制进行分析。（3）成本收益分析：以货币单位为基础，对投入和产出进行估算和衡量。其前提是追求效用的最大化，其特征包括自立性、经济性、计算性，用于对拍卖中各主体的行为分析。（4）博弈分析：博弈论提供了一套研究利益冲突与合作的方法。拍卖本身就是一种博弈，博弈分析方法在拍卖经济学中有着广泛的应用。10.拍卖经济学的研究对象拍卖经济学的研究对象是拍卖这一古老而又充满活力的社会现象，即运用经济学方法研究这一现象的经济本质、特征、功能、演变和发展规律。（1）现实主义的研究主题：我国拍卖领域目前存在的经济问题是拍卖经济
9、学的重要研究对象，包括拍卖与经济发展之间的关系、最大限度发挥拍卖的经济功能、合理规划拍卖行业的发展等。（2）历史主义的研究主题：对历史上西方经济学理论中关于拍卖的有关研究成果进行梳理，并结合我国经济发展的实际状况，有选择地进行整理，使其系统化。（3）行为角度的研究主题：拍卖行为是拍卖经济学的主要研究对象，包括不同主体的个体行为、集体行为和行业行为，其中尤以拍卖人的拍卖行为最为重要。（4）制度层面的研究主题：大到以国家法律形式出现的拍卖环境制度安排，以行业规范形式出现的行业制度安排，小到每一场具体拍卖活动的机制设计。第二章 拍卖的基础理论1拍卖理论产生的背景作为世界上最古老的价格发现机制之一，拍
10、卖进入经济学文献的时间却相当晚，对拍卖最早的两篇开创性论文分别发表于 1956 年和 1961 年。在此之前，研究拍卖问题的经济理论文献几乎是空白，而此后近 20 年里拍卖理论的进展也相当缓慢。突破性的进展发生于 20 世纪 70 年代末，拍卖理论逐渐被主流经济学家所接纳，并大量运用博弈论、实验以及经验检验作为研究工具。诺贝尔经济学奖的获得者威廉维克里在 1961 年发表的反投机、拍卖和竞争性密封投标一文开创了从博弈论的角度研究拍卖行为的先河。近 10 年来，国际经济学界关于拍卖问题的研究文献如雨后春笋般地涌现出来，拍卖理论也已经作为一个专门体系进入中高级微观经济学的核心领域。2. 拍卖理论发
11、展趋势：拍卖理论陷入了一味追求收入最大机制的误区，基于买方的研究还很不深入。从决策科学的角度看，拍卖中博弈双方的交易策略、交易行为的多样性和市场的不确定性是决策问题的出发点也是难点所在。从应用的角度看，拍卖理论模型需要大量的数据资料支持，预测结论和实际情况有一定出入。拍卖理论还有许多问题亟待进一步研究，例如双边拍卖制度模型化、拍卖和其他交易机制的竞争与合作等等。如何把拍卖问题融合到一般性均衡问题，使博弈理论工具能够最大程度发挥用武之地，也是值得研究的领域。多属性网上拍卖必将影响到整个企业供应链的重组，也将大大缩短企业的采购周期，节约采购成本，基于供应链的网上拍卖系统的分析和设计将成为研究热点。
12、尽管拍卖理论在很多地方的研究还不够深入，但在短短半个世纪中取得的成绩仍然足以使它成为经济学一个重要的理论方向。3.威廉维克里对拍卖理论的贡献（1）维克里于 1961 年发表的反投机、拍卖与竞争性密封投标 一文堪称拍卖理论的开山之作，他首次运用博弈论处理拍卖问题并取得了巨大进展，并极富预见性地提出了拍卖理论中的多数关键问题，从而引导了该理论的基本研究方法。（2）维克里把国际上通行的拍卖方式分为四个类型：英格兰式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格拍卖和第二价格拍卖，并重点研究了第二价格拍卖。第二价格拍卖最显著的特征是每个竞买人的占优战略都是按其真实支付意愿出价，即“说真话” ，这种拍卖机制显然是激励相容的
13、。由于拍卖品最终归于支付意愿最高的竞买人，它也是一种具有帕累托效率的配置机制。（3）维克里详细对比了四种拍卖方式，并在此基础上提出了著名的“收益等价定理” ，认为四种标准拍卖及只给拍卖人带来的平均收入相等。（4）维克里将单个物品的拍卖推广到多个相同物品的拍卖，在 1962 年的拍卖与竞价博弈一文中，再次运用博弈理论详细分析了三种同步密封的多物品拍卖机制的绩效。（5）20 世纪 70 年代后，一批中青年经济学家继承了维克里的研究方法和分析框架，利用高深的数学工具将拍卖理论研究不断引向深入，维克里成为这一领域的开拓者和奠基人。4拍卖理论对经济学的影响（1）拍卖有着简洁并且定义完善的经济环境，因此为
14、博弈论，尤其是不完全信息条件下的博弈论，提供了极为宝贵的实验平台。（2）拍卖理论构成了很多理论研究的基础，其发展也广泛涉及到了博弈论、信息经济学以及机制设计的新兴领域。（3）拍卖理论已成为产业经济学、公共经济学、劳动经济学及金融学等学科的基础之一。（4）自 1996 年诺贝尔经济学奖得主威廉.维克里 1961 年发表的反投机、拍卖与竞争性密封投标这篇开创性论文问世以来，拍卖经济理论已逐渐发展成为现代微观经济学中的一个非常活跃的应用性前沿领域，并极大地推动了非对称信息下的激励经济理论的发展。（5）中国经济学界对拍卖理论的研究将进一步深入，拍卖理论对中国经济学的影响也会越来越大。5拍卖理论的应用价
15、值拍卖可以视为是一种在不完全信息条件下进行资源配置的机制，而不完全信息是现实生活的常态，所以可以模型化成拍卖的现实问题有很多，因此拍卖理论研究的深入可以将经济分析应用到原来经济学无法涉足的领域或增强对原有问题的认识。拍卖作为一种有效率的资源配置方式显然有着不可忽视的优越性，因此加强拍卖理论的研究，根据不同情况，构建更加有效率的拍卖方式，对中国正在进行的国有企业改革也同样是有益的。6传统经济学理论的前提假设传统经济学是以价格制度为研究对象的，其理论建立在五大前提假设基础上。理性人假定；完备信息假定；同质假定；所有资源完全自由流动；成本收益的对等性假定。相关知识要点：在现代市场经济活动中，市场的参
16、与者有限和信息不对称都是大量存在的，因而，经济学家的研究重点开始从价格制度转向博弈论的研究。博弈论（对同质假定的反叛）与信息论（对完备信息假定的反叛）是现代经济学的基石。拍卖理论就是博弈论和信息论发展的成果之一。拍卖活动本身就是一种博弈，拍卖还是解决信息不对称的一种机制设计。7.博弈的基本概念和分类（1）博弈的基本概念主要有：参与人（博弈中的决策主体） ；行动（参与人在博弈的某一时点的决策变量，例如举牌或不举牌） ；信息；战略（规定参与人在什么情况下可以选择什么行动，例如什么时候举牌） ；支付（参与人得到的确定效用水平或者期望效用水平） ；结果；均衡（每个参与人选取的最佳策略所组成的策略组合） 。【注意：行动战略；行动与行动顺序；均衡是结果，但结果并不一定均衡。 】博弈需要的最少的要素：参与人；行动；支付。博弈的建筑材料：行动；信息。博弈的规则：参与人；行动；结果。博弈分析的目的是利用博弈规则预测均衡（2）博弈的分类：静态博弈（
