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1、 学校代码 10530 学 号 200802130308 分 类 号 F276.6 密 级 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 国美电器国美电器企业治理结构的优化企业治理结构的优化研究研究 学学 位位 申申 请请 人人 周 阳 指指 导导 教教 师师 傅太平 教授 学学 院院 名名 称称 商学院 学学 科科 专专 业业 工商管理（MBA） 研研 究究 方方 向向 二一一年十一月二十日 Research on the Changes of the GOMEs Governance Structure Candidate Zhou Yang Supervisor Prof. Fu Taiping
2、College Business School Program Master of Business Administration Specialization Degree Master University Xiangtan University Date November 20, 2011 湘潭大学湘潭大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本
3、声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 I 摘 要 家族企业在人类社会的经济发展中既是最原始、最普遍的企业形态，同样也是最重要的企业组织形态之一。一提到家族企业及其公司治理结构
4、，很多人的反应就是落后的企业形态，不完善、不发达的公司治理结构。然而，无论是在发达国家， 还是在发展中国家， 家族企业遍布在各个行业且都担任着举足轻重的角色。家族企业不单是在数量上普遍，同时在各个国家的经济地位也十分重要，代表着先进的管理经验以及成功的经营榜样。 世界上最成功的企业很多都是由从家族企业发展演变过来， 而且有的企业在现在仍被创始人家族或是之后的继承家族所控制，如沃尔玛零售集团、洛克菲勒财团、强生公司、宝洁公司、福特汽车、摩托罗拉公司、米塔尔钢铁以及惠普公司等企业都是世界上赫赫有名的家族企业。在中国经济的发展进程中，家族企业同样发挥了不可替代的作用。随着改革开放的推进，政策对非公有
5、制经济的支持，中国的民营企业获得了巨大的发展空间，成为了推动中国国民经济发展的新兴力量， 增加税收、 促进就业、 拉动经济增长等，为中国经济快速健康发展做出了不可或缺的贡献， 而家族企业也成为民营企业选择的最主要的组织形式，中国的民营企业有百分之九十是家族企业。然而，在家族企业的迅速发展壮大的同时，其公司治理结构的问题也日益凸显，中国的家族企业存在着生命周期过短以及大型企业比例比重过低的问题。综合来看，中国的家族企业公司治理结构的基本特征为主要股东与企业的经营者合二为一， 形成了资本的来源、决策的制定以及风险的承担高度集中的现象。由于大多数家族企业还未实现现代化企业的法人治理模式， 随着企业快
6、速发展与规模的扩大和外部市场环境的复杂化，家族企业的家族制治理结构遭遇了发展的瓶颈。 爆发于 2010 年中期的国美电器高级管理层与创始人兼控股股东之间的控制权之争将家族企业的公司治理结构转变过程中的缺陷彻底地暴露在公众的面前，国美电器控制权之争包含了家族企业公司治理、家族企业与公众公司身份的转换、 创始人大股东与职业经理人角色的划分、公司股权激励与约束以及股东大会与董事会之间的权限的划分等等问题， 引发了理论界及实务界关于优化中国家族企业的公司治理结构的讨论。国美电器作为具有代表性的家族企业，它的创立、发展以及成熟过程中家族企业治理结构的优势与不足相互影响着， 直到黄光裕由于经济犯罪被捕入狱
7、， 国美电器在外界的变故下突然走上了向公众企业转变的过程，国美电器的治理结构中的缺陷彻底的暴露，影响了企业的正常运营。针对国美电器的治理结构中存在着董事会权责不对应、 家长制管理缺乏科学决策流程以及激励机制不健全等家族企业治理结构中普遍存在的缺陷， 本文建议国美电器在II 优化其治理结构时可以从建立保护创始人权益的机制、 建立完善股权激励和约束作用以及维持平衡稳定的股权结构等方面入手。 关键字：国美电器 家族企业 治理结构 转变 III Abstract Family enterprises in the economic development of human society is the
8、 original, most common forms of enterprises, is also the most important form of enterprise organization. The mention of family enterprise and the company governance structure, reaction of some people is backward enterprise form and not perfect, poor corporate governance structure. However, whether i
9、n the developed countries, or in the developing countries, family enterprises throughout in each industries and served as play a decisive role. Family enterprises is not only in the number of common, at the same time in each countrys economic status is very important, and also representing the advan
10、ced management experience and successful business model. The worlds most successful businesses are mostly from the family enterprise development evolution, and some enterprises in the now is founder of the family or the family after the control, such as Wal-Mart retail group, Rockefeller consortium,
11、 Johnson company, Procter Family Business; Governance Structure; Changes V 目 录 第 1 章 引言. 1 1.1 研究背景及意义. 1 1.1.1 研究背景. 1 1.1.2 研究意义. 2 1.2 文献综述. 2 1.2.1 关于家族企业治理结构的研究. 3 1.2.2 关于家族企业治理结构与信任的研究. 4 1.2.3 关于家族企业治理结构与职业经理人的研究. 6 1.2.4 研究述评. 8 1.3 研究方法. 8 1.4 研究内容. 9 第 2 章 概念界定及理论基础. 10 2.1 概念界定. 10 2.1.1 家族企业.
