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1、市场支配地位认定管理探索市场支配地位认定管理探索 内容提要:市场支配地位的认定是各国反垄断法执行中的一个关键。市场支配地位包括独占与准独占、突出的市场地位和寡占等类型。市场支配地位的认定应采纳“以市场份额为主，兼顾其他因素”的标准。认定市场支配地位的具体程序与规则是：首先界定相关市场，其次测算市场份额，再次考察其他反映企业综合竞争力的因素，综合以上因素得出认定结论。关键词:市场支配地位认定市场份额反垄断法有三大支柱内容：限制竞争协议、滥用市场支配地位和企业合并控制。为了达到完善竞争的目的，反垄断法一方面通过企业合并控制制度对市场支配地位的形成和加强进行监督和控制，另一方面，在市场支配地位已经形
2、成和加强或无法阻止的情况下，则禁止企业滥用其市场支配地位。因此，市场支配地位的认定是企业合并控制制度和禁止滥用市场支配地位制度实施的前提和基础。然而，目前国内对此的研究明显落后，实践几乎是一片空白。2007 年 8 月 31 日第二十九次会议通过的中华人民共和国反垄断法第十八、十九条粗线条式地规定了市场支配地位的认定，这在立法上是一大进步，但仍有待细化。鉴于此，本文运用历史分析、比较分析和实证分析的研究方法，考察借鉴国外的先进理论和实践经验，分析和研究了市场支配地位的概念、类型、认定标准和程序规则的问题。一、市场支配地位的概念市场支配地位，又称控制市场地位，是德国反对限制竞争法和欧洲经济共同体
3、条约使用的概念，其他的国家和地区的反垄断法则没有使用这一术语。相对应地，美国的反托拉斯法使用了“垄断力”，日本的反垄断法使用了“垄断状态”一词，我国台湾地区的公平竞争法使用了“独占”，匈牙利的反垄断法使用的则是“占有经济优势”。尽管各国和地区的反垄断法使用的称谓不同，但所指的经济现象是大致相同的，即某个企业或者某些企业在特定的市场上具有一定的市场力量，通过运用这种力量“支配”或“控制”市场，不受有效竞争的制约，对市场运行产生严重的影响。对于市场支配地位的定义，有学者认为，它是指“企业或企业联合组织的一种状态，具有该状态的企业或企业联合组织，在相关的产品市场、地域市场和时间市场上，拥有决定产品产
4、量、价格和销售等方面的控制能力”1。还有学者认为，市场支配地位通常是指“企业或者企业集团能够左右市场竞争或者不受市场竞争约束的市场地位”2。这是从对竞争的影响的角度作出的定义。欧共体法院在 1983年 Mechelin 一案中认为，市场支配地位是指“一个企业所享有的经济能力地位，这种能力地位能够使该企业无需其竞争者、顾客和最终消费者的反映，而采取显著程度的独立行动，来妨碍相关市场内有效竞争的维持”3。美国最高法院在 1956 年的杜邦公司案中，将垄断力定义为“企业控制价格的力量或者排除竞争的力量”4。我国的反垄断法借鉴德国的做法，也使用了“市场支配地位”这一术语，并在第十七条对其作出如下定义：
5、“指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。 ”该定义将构成市场支配地位的两个条件作为选择性条件：一是企业在市场中的地位，即能够控制商品价格、数量或者其他交易条件；二是对竞争的影响，即能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场。显然，两个条件是从不同角度界定市场支配地位的内涵的，然而它们之间不是补充关系而是并列关系，这就意味着，实践中只要企业具备其中条件之一，即占有市场支配地位。事实上，这两个条件所界定的概念外延并不完全一致，符合企业在市场中地位条件的情况主要是独占、准独占和突出的市场地位的状态；符合对竞争影响的条件的情况
6、则不仅包括独占、准独占和突出的市场地位的企业，也包括相对优势企业。因为相对优势企业也会对其他企业进入市场形成一定的阻碍、影响。由此，在实践中可能出现对两个条件判断不一致的情况，影响到法律执行的一致性和权威性。笔者认为，市场支配地位的定义至少应包含以下几方面的因素：主体方面，它可以由一个企业单独拥有，也可以由少数几个企业共同拥有。本质上，市场支配地位是一种特殊的市场地位，是支配企业的独立于竞争之外的一种市场地位。表现形式上，它常外化为控制商品价格、数量，阻碍、影响其他经营者的经营等。综上，市场支配地位，是指一个或几个企业在相关市场上能够控制商品价格、数量等交易条件并能阻碍、影响其他经营者进入的市
7、场地位。二、市场支配地位的类型许多国家的反垄断法在界定市场支配地位时，分别就市场支配地位的不同形态作出了规定。根据德国的反对限制竞争法和我国台湾地区的“公平交易法”的规定，将市场支配地位分为独占与准独占、突出的市场地位和寡头分占三种情形，这是依据市场集中程度的不同进行划分的。我国反垄断法则删去了原草案中关于市场支配地位情形的规定地位，其他经营者难以进入的；在特定市场内虽然存在两个以上的经营者，但他们之间无实质竞争的。 ） ，但是并不意味着市场支配地位的类型研究在我国没有意义。市场支配地位的类型，能为认定一个企业或几个企业作为一个整体是否拥有市场支配地位提供依据，也就是说，如果出现上述类型，就可
8、以认定这个企业或这些企业作为一个整体拥有市场支配地位。因此，笔者认为，市场支配地位的类型仍是一个有价值的研究课题。独占与准独占独占，是指企业在相关市场上没有竞争者，这在经济学上称为“完全垄断市场结构”。形成这种结构有很多原因，可以是源于自然性质、法律的规定或者经济发展的结果，但一般可分为两类：自然垄断和人为垄断。自然垄断涉及规模经济、天然资源和经济效益等方面的因素；人为垄断则包括了法律保障、政府授意和企业恶性竞争等原因5。在独占状态下，企业取得了完全垄断地位，没有面临任何现实的或潜在的竞争威胁，可以自行决定商品的价格、数量等交易条件来操纵市场，因此，认定其具有市场支配地位应不存在任何异议。准独
9、占，是指企业在相关市场上没有实质性的竞争者，具有准垄断的地位。一般来讲，在准垄断状态下，企业在相关市场上有竞争者，但是基于其与竞争者之间在市场份额、综合实力、核心技术等各方面的“天壤之别”，使得竞争者根本无法与该企业进行实质上的竞争。因此，企业可以在相当程度上自主决定市场策略和经营行为，而不必考虑其竞争者的存在。因此，同独占一样，准独占也是一种市场支配地位的形态。突出的市场地位突出的市场地位，又称压倒性的地位，是相对于相关市场上的其他竞争者而言的，是一个相对的概念。具体来讲，是指企业在相关市场上不仅有竞争者，而且已经形成一定程度的实质性竞争，但是与其竞争者相比，它具有十分突出的优势地位，使得实
10、质性的竞争限制在小范围、低层次和低强度下进行。必须指出的是，认定企业具有突出的市场地位时，不仅要考察其市场份额，还要考察其自身的财力、进入采购或销售市场的渠道、与其他企业的联合、其他企业进入市场所面临的法律上或事实上的限制、住所设在境内外的企业的事实上或潜在的竞争、将其供应或需求转向其他商品和服务的能力以及市场交易对象转向其他企业的可能性6。企业占有突出的市场地位，使其在实际上可以不考虑其竞争者、销售者以及供应者而有较大的自由决策权和对其他企业具有决定性的影响，因此认定其具有市场支配地位。寡占寡占，是指在相关市场上存在两个或两个以上企业，这些企业作为一个整体共同控制着市场上商品或服务的价格、数
11、量等情形，这些企业之间因明示或默示达成一致的行为，从而不存在实质性的竞争，经济学上称之为“寡头垄断”。构成寡占的要件有二：一是两个或两个以上的企业之间不存在实质上的竞争，这是就特定企业之间的内部关系而言的；二是这些企业必须符合一定的条件，即拥有独占、准独占或突出的市场地位，这是就特定企业相对于其他企业的外部关系而言的。据此，有学者认为，寡占分为两种情况：“一是各寡头合起来即为市场独占或准独占者，在相关市场中，没有其他竞争者或没有实质上的竞争；二是各寡头合起来即具有绝对优势，在相关市场中具有绝对的自由决策权和对其他竞争者的绝对影响。 ”7所以，如果相关市场上的数个企业之间因明示或默示达成了一致的
12、行为，从而使其他企业无法与之进行有效竞争，那么它们作为一个整体，就如同独占与准独占、突出的市场地位一样，具有了市场支配地位。三、市场支配地位的认定标准如果说类型研究为认定企业是否具有市场支配地位提供了依据的话，那么这个依据还只是定性分析的依据，具体达到怎样一个标准企业才具有市场支配地位，特别是在不完全垄断的市场结构中，怎样的标准才是“及格线”，就需要在定性分析的基础上进行定量分析，这就涉及市场支配地位的具体认定或推定。市场支配地位的认定没有一个固定和统一的标准。西方国家在反垄断实践中曾经讨论过三种标准：一是市场结果标准。该标准中“市场结果”，是企业的经营结果，即盈利情况。依据该标准，在竞争性市
13、场条件下，企业的商品销售价格应当符合其生产成本；若销售价格和生产成本之间存在着显著差异，致使企业获取非同寻常的盈利，就可推定是缺乏竞争的原因所致，得出该企业具有市场支配地位的结论。事实上，巨额利润并不必然表明其具有市场支配地位，它可能来源于高科技、规模经济和其他因素。另外，该标准也不能作为司法判决的标准，因为它涉及了两方面的数据：销售价格和生产成本。其中，销售价格可以直接从企业的定价中确定，而生产成本在实践中很难精确地加以测定，所以就无法判断该企业的大幅度盈利是否是基于其市场支配地位。二是市场行为标准。该标准中的“市场行为”，是指企业的经营行为。依据该标准，如果某个企业在确定销售和价格决策时，
14、不必考虑其他竞争者的存在，该企业便具有市场支配地位。该标准是以企业行为的同一性为条件的，但企业行为并不具有同一性。另外从实践方面看，该标准的不可操作性是因为难以取得与市场行为评价相关的经济数据。但在反垄断法的实践中，很多国家和地区的反垄断主管机关和法院在认定企业的市场支配地位时，仍会一并考虑企业的市场行为。三是市场结构标准。该标准中“市场结构”，是指企业在相关市场中的市场份额。依据该标准，如果一个企业在相关市场中占有相当大的市场份额，则该企业就具有市场支配地位。一般来讲，竞争状况如何，基本取决于市场结构。但是企业的市场份额也不可能直接测度其市场支配地位，因为它只是企业过去竞争力的表现，而且也可
15、能与企业市场势力的真实情况相比变大或变小。因此，它只能作为一个暂时的依据。以上三种标准讨论的结果是，市场结构标准被优先采用。即各个国家和地区在衡量企业是否具有市场支配地位时，常常将市场份额作为最重要的考量因素。如美国法院曾一度将市场份额作为认定企业是否具有垄断力的唯一标准。在 1945 年“美国诉美国铝公司案”中，法院认为，企业占有 90%的市场份额就具有垄断力，占有 60%的市场份额是否具有垄断力有疑问，而占有 33%的市场份额尚不具备垄断力。德国反对限制竞争法也将市场份额作为推定企业是否具有市场支配地位的唯一标准。日本的禁止私人垄断及确保公正交易法中的“垄断状态”也是以“事业者”占有一定的
16、市场份额为标准。但同时“市场份额不是认定企业是否具有市场支配地位的唯一标准”这一论断为各国普遍接受。市场份额是一个对静态市场的描述，而市场运行是瞬息万变的，因此它只能作为一个暂时的依据，还应当考虑其他一些能进一步说明企业竞争地位的因素。综上所述，在认定企业的市场支配地位的过程中，形成了“以市场份额为主，兼顾其他因素”的认定标准。四、市场支配地位的认定程序与规则市场支配地位认定的前提：相关市场的界定要确定企业是否具有市场支配地位，首先要确定该企业是在什么市场、多大市场上进行竞争的，这就涉及“相关市场”界定问题。并且，相关市场范围的大小直接影响到市场支配地位的构成与否。如，对于一个特定的企业，若将其置于一个狭窄的市场内，则其市场份额就较大，市场力量相对增强，认定其具有市场支配地位的可能性就越大；相反，若将其置于一个广阔的市场内，则其市场份额就较小，市场力量相对于整个市场而言要微弱得多，认定其具有市场支配地位的可能性就会小得多。因此， “在实践中，界定相关市场是发生在企业和反垄断法主管机构的争执中最重要的问题”8。那么，如何准确
