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1、利用资本市场做大做强企业改制上市操作指引中关村科技园区企业改制上市服务中心中关村科技园区企业改制上市服务中心 改制上市操作要点资助政策申请企业股份制改造进入代办股份报价系统中小企业板发行上市改制上市资助政策 申请条件?改制上市资助政策申请条件?园区企业在改制上市过程中有下列情形之一的，可申 请资助：（一）凡申请成为中关村科技园区改制上市重点 培育计划的企业，已由专业机构辅导下改制为股份 有限公司。（二）非上市股份有限公司已进入股份报价转让系统 挂牌。（三）园区企业及与园区企业相应的境外特殊目的 公司已与具有境内外证券市场保荐资质的证券公司签 署首次公开发行并上市相关协议，且其相关申请已被 有关
2、主管部门受理。 改制上市资助资金 申请流程是什么？改制上市资助申请受理流程 ?企业报名成为园区改制上市重点企业填写申请表，准备相关申报材料向改制上市服务中心提交申请服务中心受理申请并进行调查、审核服务中心出具审核意见管委会核准、拨款表格下载网址： 企业报名成为园区改制上市重点企业管委会复审向改制上市服务中心提交申请服务中心受理申请并进行调查、审核服务中心出具审核意见表格下载网址： 股份制公司设立条 件是什么？（一）发起人为2人以上200人以下，且其中须 有半数以上的发起人在中国境内有住所（二）发起人认购和募集股本最低额为人民币 500万元（三）发起人必须依照规定申报文件，承担公 司筹办事务（四
3、）发起人制定公司章程，采用募集设立的 经创立大会通过（五）有公司名称，建立符合股份有限公司要 求的组织机构（六）有公司住所股份制改造流程是?股份制改造流程：代办股份转让系统 是什么？中关村科技园区非上市股份有限公 司代办股份报价转让系统（简称“ 三板”）是为中关村科技园区非上 市股份公司提供有序的转让股份平 台，为科技含量较高、自主创新能 力较强的园区中小企业利用资本市 场创造条件，有利于创业资本退出 机制的完善，满足多元化的投融资 需求，促进高新技术企业发展。申请代办股份转让 公司条件是什么？（一）设立满三年，由有限责任公司整 体变更为股份有限公司的，设立时间从 有限责任公司成立之日起连续计
4、算（二）属于经市级或市级以上人民政府 确认的园区内高新技术试点企业（三）主营业务突出，具有持续经营记 录（四）公司治理结构健全，运作规范（五）中国证券业协会要求的其他条件申请代办股份转让 公司流程是什么？企业公开发行股票 及股票上市条件是 什么？（一）具备健全且运行良好的组织机构（二）具有持续经营能力，财务状况良好 (近三年净利润累计超过3000万，净现金 流累计超过5000万或三年营业收入累计超 过3亿元) （三）最近三年财务会计文件无虚假记载 ，无其他重大违法行为（四）公司股本总额不少于5000万元（五）其他所必须的条件申请股票发行审核 流程是什么？企业将如何选择? How?企业改制上市服
5、务 中心是谁？中关村科技园区企业改制上 市服务中心是中关村科技园 区管委会在原中关村科技园 区投融资促进中心基础上设 立的，为园区企业进行股份 制改造、进入代办转让系统 挂牌以及境内外资本市场上 市提供专业服务、不以赢利 为目的的机构。中关村科技园区企业改制上市资助资金管理办法总则第三条 中关村管委会委托中关 村科技园区企业改制上市服务 中心（以下简称服务中心）作 为本办法的实施机构，具体负 责组织宣传培训、企业改制辅 导、受理企业改制上市资助资 金申请等工作。企业改制上市服务 中心能为园区企业 作什么？组织实施企业改制上市培育工作， 受理企业改制上市资助资金申请确定园区改制上市重点培育企业，
6、 宣传动员园区企业改制上市建立有关政府部门协调工作机制， 研究解决企业在改制上市中遇到的具 体困难和问题组织改制上市相关领域专家学者， 对园区企业进行改制上市基本知识和 技能培训组织推荐改制上市中介服务机构， 为园区企业改制上市提供辅导服务接受企业委托，为企业制定改制上 市总体方案提供咨询服务接受企业委托，为企业改制上市提 供财务筹划服务引进投资机构，帮助企业进行私募 融资（包括为三板挂牌和即将上市公 司引进战略投资者）我们如何为园区企 业服务？工作流程图接受企业、中介机构报备登记 筛选重点培育计划企业 和中介服务伙伴到重点培育企业调研根据企业需求，推荐服务机构监督服务机构进行质量跟踪接受企业
7、改制上市资助申请 并进行复核上报提供培训提供咨询企业选择并签订协议融资顾问了解进展收集协调问题根据企业要求调换中介改制资助代办股份系统资助国内外上市资助哪些要素决定上市的成败 ？ 治理结构与管理水平公司主要领导团队的素质公司现实业绩（审计报告结论）未来成长预期的可信度可靠的创造现金能力投资机构的信任与支持力度中介服务机构的专业能力和责任心中国法律法规政策任何细节都可能决定成败！为什么需要全程财务顾问 ？ 调研、考察：条件是否成熟？是则拟定计划与策略；否则先培育根据自身情况，进行上市方案论证甄选机构并接触、商谈，模拟在各种上市过程和结果进行业务重组、资本重组，使公司价值凸显出来根据拟选择的目标资本市场上市公司要求，从各方面提升公司管理水平，使公司符合目标市场的要求选定中介机构，并拟定能成功上市的一揽子协议正式进入上市准备阶段中的一切谈判（始终代表贵司的利益）
