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1、1期货法律法规汇编有关数字规定期货法律法规施行时间汇总法律法规名称施行时间期货公司首席风险官管理规定（试行）2008 年5 月1 日期货从业人员执业行为准则（修订）2008 年4 月30 日期货投资者保障基金管理暂行办法2007 年8 月1 日期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2007 年7 月4 日期货从业人员管理办法2007 年7 月4 日证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法2007 年4 月20 日期货公司金融期货结算业务试行办法2007 年4 月19 日期货公司风险监管指标管理试行办法2007 年4 月18 日期货交易管理条例2007 年4 月15 日期货交易所管理
2、办法2007 年4 月15 日期货公司管理办法2007 年4 月15 日中华人民共和国刑法修正案（六）2006 年6 月29 日最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定2003 年7 月1 日中华人民共和国刑法修正案1999 年12 月25 日第第1 1 章章 期期货交易管理条例货交易管理条例有关数字规定有关数字规定（每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号，以下各章同）一、向监管机构申请批准的有关数字规定提问回答期货公司变更 以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。（19）5%二、向监管机构报告的有关数字规定提问回答期货公司涉及重大诉讼、 仲裁， 或者股权被冻结
3、或者用于担保， 以及发生其他重 大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（64）5 日三、监管机构批准的有关数字规定提问回答国务院期货监督管理机构应当在 内决定是否批准期货交易所结算会员的结 算业 务资格申请。（8）3 个月国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 内决定是否 批准。（16）6 个月期货公司变更注册资本时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 内决定是否批准。（19）期货公司办理：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三） 变更境内分支机构的营业场所、 负责人或者经营范围时， 国
4、务院期货监督管理机 构派出机构应 当自受理申请之日起 内决定是否批准。（20）20 日期货公司办理： （一） 合并、 分立、 停业、 解散或者破产； （二） 变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更 5%以上的股权；（五）设立、收购、参股或 者终止境外期货类经营机构时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起内决定是否批准。（19）2 个月2期货公司设立或者终止境内分支机构时，国务院期货监督管理机构派出机构应当 自受理申请之日起 内决定是否批准。（20）对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司， 国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 内解除对其采取的有关
5、措 施。 （59）3 日四、必须具备资格的有关数字规定提问回答申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好， 最近 无重大违法违规记录。（16）3 年申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币 。（16）3,000 万元申请设立期货公司的注册资本的货币出资比例不得低于 。（16）85%五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定提问回答期货公司或其分支机构成立后无正当理由超过 未开始营业，或者开业后无正 当理由停业连续 以上时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许 可证注销 手续。（21）3 个月3 个月因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、 证券交易所、 证
6、券登记结算 机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国 务院期货监督 管理机构规定的其他人员， 自被解除职务之日未逾 ， 不得担任 期货交易所负责人、财务会计人员。（9）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、 注册会计师或者投资咨询机构、 财 务顾问机构、资信评级机构、 资产评估机构、验证机构的专业人员， 自被撤销资 格之日未逾 ，不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。（9）5 年六、其他有关数字规定提问回答在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货 监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但 限制的时间 不得超过
7、 。案情复杂的，可以延长至 。（51）15 个交易日30 个交易日未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交 易，同时实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于 合约（或者 合同）标的额 的，为变相期货交易。（89）20%第第 2 2 章章 期货投资者保障基金管理暂行办法期货投资者保障基金管理暂行办法有关数字规定有关数字规定提问回答期货交易所应当在每季度结束后 内，缴纳前一季度应当缴纳的保障 基金。（10）15 个工作日保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年12 月31 日风险准备金账户总额的 缴纳形成。（9）15%保障
8、基金的后续资金来源中，期货交易所按其向期货公司会员收取的交 易手续费的 缴纳。期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易 额的 缴纳。（9）3%千万分之五至十保障基金总额达到 人民币时，经中国证监会、财政部批准，期货交 易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。（11）8 亿元保障基金对每位个人投资者的保证金损失在 以下（含）的部分全额 补 偿，超过 的部分按 补偿。（20）10 万元10 万元90%3保障基金对每位机构投资者的保证金损失在 以下（含）的部分全额 补 偿，超过 的部分按 补偿。（20）10 万元10 万元80%第第 3 3 章章 期货交易所管理办法期货交易所管理办法有关数字规定有关数
9、字规定一、向监管机构报告的有关数字规定提问回答期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 内报告中国证监会。（15）会员制期货交易所会员大会、理事会 （公司制期货交易所股东大会、董事会、 监 事会） 结束之日起 内， 应当将会议全部文件报告中国证监会。 （23、 30、 38、43、51）会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 内向中国证监会报 告。（35）10 日实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限 制结算会员的结算业务范围，但应当于 内报告证监会。（68）3 日期货交易所有关经营情况和有关法律、 规章、 政策执行情况的季度工作报告应当 于每一季度结
10、束后 内向证监会报告。（102）15 日期货交易所有关经营情况和有关法律、 规章、 政策执行情况的年度工作报告应当 于每一年度结束后 内向证监会报告。（102）30 日期货交易所经审计的年度财务报告应当于每一年度结束后 内向证监会报告。 （102）4 个月期货交易所涉及占其净资产 以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应 当及时向中国证监会报告。（103）10%二、任职期限的有关数字规定提问回答期货交易所 （会员制和公司制） 总经理任期每届是 。 连任不超过 。 （33、47）3 年2 届公司制交易所监事会每届任期是 。（49）3 年三、会议召开频率有关数字规定提问回答会员大会 召开一次。（
11、21）一年理事会会议至少 召开一次。（29）半年四、会议通知的有关数字规定提问回答会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 前通知 会员。（22）会员制期货交易所召开理事会，应当于会议召开 前通知全体理事。（29）10 日五、其他有关数字规定提问回答期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的暂停交易的， 暂停交易的期限 不得超过 ，但经中国证监会批准延长的除外。（89）3 个交易日期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 。（92）20 年4有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（73）（一）有价证券基准计算价值的 。 （二）会员在期货交易所专
12、用结算账户中的实有货币资金的 。80%4 倍期货交易所应当按照手续费收入的 提取风险准备金， 风险准备金应当单独 核算，专户存储。（78）20%第第 4 4 章章 期货公司管理办法期货公司管理办法有关数字规定有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定提问回答期货公司股东发生所持有的期货公司股权被冻结、 查封或者被强制执行等情形 时， 期货公司及其相关股东应当在 内向期货公司住所地的证监会派出机构 提交 书面报告。（36）期货公司实际控制人发生（一）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采 取强制措施；（二）变更名称；（三）合并、分立或者进行重大资产、债务重 组；（四）被 撤销、接管、托管、关
13、闭，或者解散、破产等情形时，期货公司 及其实际控制人应当在 内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面 报告。 （36）5 日期货公司对外发布的广告宣传材料， 应当自发布之日起 内报住所地的中国 证监会派出机构。（52）期货公司的股东、 实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的， 期 货公司应当自开户之日起 内向其住所地的中国证监会派出机构备案（79）发生（一）变更名称、公司章程；（二）发生本办法第十四条规定情形以外的 股权变更；（三）作出终止业务等重大决议；（四）任免董事、监事、高级管 理人员、 财务负 责人、 营业部负责人， 或者高级管理人员的分工发生变更（五） 被有权机关立案调查
14、或者采取 强制措施等事项时， 期货公司应当在 内向其 住 所地的中国证监会派出机构书面报告。（80）注： 第十四条 期货公司变更股权有下列情形之一的， 应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到 5以上，或者有关联关系的股东合计持股 比例增加到 5以上；（二）持有 5以上股权的股东受让股权，或者有关联 关系且合计持有5以上股权的股东受让股权。期货公司聘请或者解聘会计师事务所的， 应当自作出决定之日起 内向其住 所地的中国证监会派出机构报告。（81）5 个工作日二、期货公司设立资格的有关数字规定提问回答在近 内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在近 内作为金融机构的股东或者实际
15、控制人，或者作为 上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、 逃避股 东义务等不诚信行为。3 年其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被采取证券、 期货市场禁入措施的，禁入期限届满已逾 。申请设立期货 公司， 持有 5% 以上股权的股 东应当具备下 列条件：（7）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被撤销证券、 期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格的，自被撤销 之日起 已逾 。期货公司在证监会不同派出机构辖区变更住所的， 应当在近 内无重大违法 违规经营记录，未发生重大风险事件。（21）2 年5期货公司申请设立营业部，申请日前应符合期货公司风险监管指标标准。 （23）期货公
16、司申请设立营业部， 应当向拟设立营业部所在地的证监会派出机构提交 申请日前 月末的风险监管报表。（24）3 个月申请设立期货公司， 具有期货从业人员资格的人员应不少于 。 具备任职资 格的高级管理人员应不少于 。（6）15 人3 人（1） 实收资本和净资产均不低于人民币 ， 持续经营 以上完整的会计年度，在最近 会计年 度内至少1 个会计年度盈利。或者（2） 实收资本和净资产均不低于人民币 。3,000 万元2 个2 个2 亿元申请设立期货公司，股东 应当具有中国法人资格， 持有 5 以上股权的股 东应当具备下列条件：（7）净资产不低于实收资本的 。或有负债低于净资 产的 。50%50%设立期货公司持有100股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币 。 股东不适用净资本或者类似指标的， 净资产应 当不低于人民币 。（8）注：第七条相关数字规定见前。10 亿元15 亿元期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到
