《ICTI——内审检查表、内审计划、内审报告》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ICTI——内审检查表、内审计划、内审报告（21页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、*实业有限公司实业有限公司 ICTI 内审检查表内审检查表 审核员：_审核组长:_ 第 1 页 共 22 页*实业有限公司实业有限公司 ICTI 内审检查表内审检查表 2.工作时数工作时数 受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法 （查资料、现场、 或访谈）资料名称或 员工工号审核结果（发现+证 据）判定2.1 工厂是否有符合当地法律的关于工作时间和加班时间的成文规定? 发布尔日期_2.2 法定的工作时间和工厂自定的工作时间的资料是否可供每个员工查阅?是否2.3 工作时数是否有妥善的文件记录?(如工时卡)是否2.4 员工加班是否出于自愿?是否2.5 每日的最长工作时间是_小
2、时.每周的最长工作时间是_ 小时.此时数是否与法定的最长工作时数和工厂的成文规定相符?是否2.6 每月最长加班时间是_小时. (请提供详细分柝)此时数是否与法定的最长工作时数和工厂的成文规定相符?是否2.7 员工是否每 7 天有一个休息日?是否2.8 员工生病或分娩时是否可凭医生证明获准休假?是否2.9 个人是否有足够的 用餐时间? 个人小息时间?是否3.工资与补贴工资与补贴 受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法 （查资料、现场、 或访谈）资料名称或 员工工号审核结果（发现+ 证据）判定*实业有限公司实业有限公司 ICTI 内审检查表内审检查表 审核员：_审核组长:_
3、第 2 页 共 22 页3.1 工厂有无符合当地法律的关于工资和补贴的成文规定? 发布日期_是否3.2 法定的及公司的最低工资标准是否张贴或可供员工查阅?是否3.3 工资及补贴是否符合法律及政策的规定? 最低工资资率_ 最低加班工资率_ 正常工作天数_ 休息天数_ 节假日_是否法定最低工 资 _ 工时工资率 _ 加班工资率 _ 正常工作天 数 _ _ 休息天数 _ 节假日 _3.4 是否按法律的要求进行法律代扣?并将代扣款额代缴到有关机构?请加以解 释.是否3.5 是否在聘用时已向员工讲明此类代扣代缴项目和其它的工资扣减项目?是否3.6 从工资中扣除的住宿及伙食费是否合理合法?是否不适用3.7
4、 工厂对其所提供物品的扣款是否合理合法?是否不适用3.8 有无法定福利(奖金,带薪假,伙食补贴等)?请加以说明.是否3.9员工能否收到明细工资单?是否*实业有限公司实业有限公司 ICTI 内审检查表内审检查表 审核员：_审核组长:_ 第 3 页 共 22 页3.10 员工是否能按时领到工资?是否3.11 工资的支付员工工号对员工而言是否简便易行?是否 4.未达法定年龄的职工未达法定年龄的职工 受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法 （查资料、现场、 或访谈）资料名称或 员工工号审核结果（发现+ 证据）判定4.1 所在国家/地区是否有关于义务教育的年龄规定? 如果有,接受义
5、务教育的最高年龄限是_岁?是否4.2 工厂是否有关于受聘员工最低年龄 的成文规定?发布尔日期 _ 如果有,最低年龄是_岁,是否符合标准规定?是否4.3 如果无相关的法律规定,工厂的规定是否符合 ICTI 的要求?是否4.4 是否向全体员工传达有关法律和政策?是否4.5 是否所有员工的年龄都符合政策和当地的法律规定?是否4.6 如聘用未成年工,对其工作上的安排是否符合法律规定?是否不适用4.7 有无关于工人年龄情况的文件记录?是否 5A.强迫劳工强迫劳工 受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法 （查资料、现场、 或访谈）资料名称或 员工工号审核结果（发现+ 证据）判定5.1
6、 工厂是否有符合 ICTI 规范要求的有关强迫劳动工的政策文件? 发布尔日期_是否5.2 工厂是否使用强迫劳动工?是否5.3 工厂是否使用抵债工?是否*实业有限公司实业有限公司 ICTI 内审检查表内审检查表 审核员：_审核组长:_ 第 4 页 共 22 页5.4 员工在合理期限内提出通知后是否可离职?是否5.5 有无证据证明工厂使用保安人员或监督措施去胁迫工人?是否 5B.囚工囚工 受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法 （查资料、现场、 或访谈）资料名称或 员工工号审核结果（发现+ 证据）判定5.6 工厂是否有关于不使用囚工或不将生产承包给监狱的成文规定? 发布尔日期
7、_是否5.7 工厂是否使用囚工?是否 6.纪律常规纪律常规 受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法 （查资料、现场、 或访谈）资料名称或 员工工号审核结果（发现+ 证据）判定6.1 工厂是否有关于避免工人遭受精神或肉体惩罚的纪律常规成文规定? 发布尔日期_是否6.2 该文件规定是否向全体员工传达?是否6.3 是否有证据证明工厂对员工使用体罚或或以肉体伤害为胁迫手段?是否6.4 有无证据证明使用过分的精神虐待/语言污辱或威胁?是否6.5 有无证据证明工厂使用保安人员或指派不属监督管理员的其它人员对工人 实行纪律处罚?是否6.6 是否使用不合理的罚款处分?如有,请记录受罚人员
8、所犯错误和罚情况.是否 7.歧视歧视 受审部门：审核日期受审部门负责人*实业有限公司实业有限公司 ICTI 内审检查表内审检查表 审核员：_审核组长:_ 第 5 页 共 22 页审核内容要点审核员工工号方法 （查资料、现场、 或访谈）资料名称或 员工工号审核结果（发现+ 证据）判定7.1 工厂是否有反对歧视的政策文件? 发布尔日期_ 该政策文件是否通报全体员工?是是否否7.2 是不有证据证明工厂在招聘中存在歧视的情况? 在工作岗位方面 在解聘员工工号方面是是 是否否 否 8.员工代表员工代表 受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法 （查资料、现场、 或访谈）资料名称或 员
9、工工号审核结果（发现+ 证据）判定8.1 员工是否能就所关心的问题与管理方接洽?是否8.2 员工是否选有员工代表?是否8.3 厂方是否有指定的管理代表与员工代表进行沟通?是否8.4 员工代表与管理代表是否定期召开会议,会议记录是否存档?是否8.5 员工代表是否了解 ICTI 规范和相关支持性文件,以及工厂订立的同等文件?是否8.6 是否有证据表明工厂就 ICTI 规范中受关注的问题实施了相应的管理措施? 请描述:是否8.7 是否有证据表明员工代表与其它员工的待遇不一致? 请描述:是否9.设施设施*实业有限公司实业有限公司 ICTI 内审检查表内审检查表 审核员：_审核组长:_ 第 6 页 共
10、22 页受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法 （查资料、现场、 或访谈）资料名称或 员工工号审核结果（发现+ 证据）判定9.1 为在工厂设施范围内执行当地关于健康安全环境和工作条件的法规,厂方是 否制定了相应的政策文件? 发布日期_是否9.2 工厂是否有主管健康安全福利和一般设施的高级管理代表? 姓名_是否9.3 工厂是否保持清洁,状态良好? -走廊和通道 -货场和仓存区 -电梯和楼梯 -生产作业区 -电力设备 -其它是否9.4 是否对工厂设施进行日常检查?是否9.5 所有机器设备和设施是否都保持安全运行状态,发生故障时能否得到充分维 修?是否9.6 工厂用以对内外发出紧急通讯联络系统是否有效可行?是否9.7 温度和湿度控制是否符合安全工作常规要求?是否9.8 一般的通风调控系统是否可提供安全的工作环境?是否9.9 照明是否充足?是否9.10 对废弃物的收集是否经常且有系统地进行? 上次收集日期_是否9.11 所有建筑物
