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1、1中国水利水电勘测设计协会八届四次理事会会议材料之十关于水利水关于水利水电电行行业业中小勘中小勘测设计单测设计单位体制改革的位体制改革的调调研研报报告告中国水利水电勘测设计协会中小水利水电勘测设计单位分布在全国各地（市）、县，各地经济发展不平衡，水利水电工程建设中，工程建设项目规模不一，中小勘测设计单位作为勘测设计队伍合理结构的有机组成部分，在资质的许可范围内，承担其项目，对我国水利水电建设做出了自己独有的贡献，对促进局部区域经济发展发挥了很大的作用，已经形成我行业勘测设计队伍中不可或缺的重要力量。中小勘测设计单位所处环境的特殊性，面临问题的复杂性，使其在勘测设计单位改革过程中处于独特的地位。
2、为了更好的促进中小勘测设计单位切实转入科学发展轨道，实现又好又快发展，针对中小勘测设计单位体制改革中存在的问题，根据中国水利水电勘测设计协会八届三次理事会会议精神，协会组织开展了对我行业中小勘测设计单位体制改革情况的调研。调研组在分析我行业中小勘测设计单位体制改革情况资料的基础上,选择了广东、山东、河南省的 7 个地（市）勘测设计单位进行了实地考察，经研究，形成了本调研报告。一、中小勘测设计单位现状2000 年以来，我行业中小勘测设计单位认真贯彻党的十六大和历次会议精神，落实党中央、国务院关于国有资产管理体制改革和勘测设2计单位改革的一系列重大布署，抓住改革、调整、创新、管理等关键环节，做了大
3、量扎实有效的工作，总体思路是必须营造良好的发展环境，促进中小勘测设计单位注重质量提高、注重可持续发展、注重协作配合、注重提高经济效益和履行社会责任相结合。截至目前，一部分单位已完成改企，其中部分单位直接改制为有限责任公司。通过单位体制改革，进一步转变观念,提高勘测设计水平和质量,增强市场竞争力,为水利水电建设做好前期服务,结合本单位的实际,在战略定位、建设现代科技企业制度、科技创新、拓宽经营思路等方面进行努力探索和不断创新，促进了自身发展和单位经济效益的大幅提高。随着我国水利水电建设事业的发展，我国各地的中小勘测设计单位,多已成为驻地行政主管的技术支撑，这些单位以当地中小型水利水电项目勘测设计
4、收入为主要经济来源；单位职工人数几十人到百十人，退休人员不多，勘测及后勤人员也不多；由于日常承担的勘测设计项目多在本地区，因此项目经营和勘测设计成本较小；就单位经济状况而言，单位之间存在差异较大。其中地处经济发达地区和西南地区的单位，由于地方勘测设计项目较充足,单位经济效益好一些；还有一些成立时间较短的单位，由于退休人员和后勤人员不多，单位经济效益也较好。其他单位，由于地方没有更多的设计项目提供,或是虽有项目但单位负担过重，单位经济效益就较差。我行业的中小勘测设计单位大都靠地方吃饭，参与大市场竞争能力较弱，如地方经济发达，有资金投入工程建设，或地方水利水电资源丰富，当地的勘测设计单位就得到较多
5、的勘测设3计项目，反之，当地的勘测设计单位所能承揽的勘测设计项目就较少，这就使得我行业中的中小勘测设计单位的发展很不平衡，有“暴富”的，也有难以为继的。但是，我们此次调查看到，虽然我行业中小勘测设计单位的经济水平有所不同，但与当地企业的平均经济水平比较，我行业中小勘测设计单位的经济水平大体都处于当地的中等或中等偏上水平，单位的生存发展和职工生活确也无忧。据不完全统计，我行业现有中小勘测设计单位 300 多个，县级勘测设计单位没有列入我们调查研究范围。目前的中小勘测设计单位中，已完成改企的和仍保留事业单位性质的单位都占少数，绝大部分单位是事业单位企业化管理。二、中小勘测设计单位现行管理模式通过对
6、我行业中小勘测设计单位体制改革的调研发现，目前中小勘测设计单位现行管理模式，归为企业与事业两种模式。其中：企业又分为企业管理和公司制管理两种模式，事业又分事业管理和事业单位企业化管理两种模式，而事业单位企业化管理摸式，实际上就是企业管理摸式，因此我们将事业单位企业化管理归类为企业管理摸式。勘测设计单位改革过程中，由于各种原因，出现了所谓“事业单位企业化管理”这一特有企业模式。企业化管理事业单位是政府机构改革的产物, 它既有企业单位的属性：自收自支、自负盈亏、自主经营、自我发展；又有事业单位的特征：服务性、公益性和知识密集性。事业单位企业化管理的勘测设计单位，虽然还保留事业单位名称,多数已不具有
7、事业单位功能和属性，没有事业费,我行业中的中小勘测设计单位绝大多4数属于这种类型。所谓事业单位企业化管理，目前大概有两种认识。其一：事业单位企业化管理，就是用管理企业的模式来管理事业单位，采用企业中广泛运用的科学的管理方法，协调好事业单位的各项活动和资源，从而达到其目标；其二：凡国家不核拨事业经费，实行自收自支、自主经营、独立核算、自负盈亏的事业单位，均属企业化管理事业单位。此外，有少部分中小勘测设计单位，已完成改企，是名副其实的企业。这两部分中小勘测设计单位执行的是企业管理摸式。我行业中的广东、江苏省的大部分以及山东、浙江等省的少部分中小勘测设计单位，直接由事业单位改企转制为有限责任公司，且
8、其中多为民营公司，这部分中小勘测设计单位采用的是公司制管理摸式。我行业中的云南、黑龙江等省的少部分中小勘测设计单位，尚保留有事业费，保留了事业单位体制，这部分中小勘测设计单位执行的事业管理模式。（一）企业（企业化）管理模式早在八十年代初期，勘测设计单位进行改革，推行事业单位企业化管理，经过二十多个年头，目前，绝大多数勘测设计单位，无论是 2000年后已正式改为企业的，还是尚未正式改为企业的,各单位都已形成了一整套，既适合本单位、本地区，又符合国家政策法规的成熟的企业管理模式。这里需要说明的一点是,由于勘测设计单位受几十年事业管理体制的影响, 且改革还不够彻底，进行企业(企业化)管理后，许多方面
9、还留5存事业管理体制的痕迹，如内部机构设置以及人事、劳动用工、分配制度等，虽原则上都按照企业的模式进行了改革。但由于改革的复杂性，很多单位的改革,局部出现事业、企业两种性质的管理制度并存的现象。1、组织机构：实行院长（企业法定代表人）负责制，设置院长 1 人，副院长若干人，总工程师 1 人，副总工程师若干人。成立党委会（总支、支部），工会、职工代表大会。2、内部机构设置从企业发展目标出发，对原来的组织机构进行重新组织和调整，依据需要进行岗位设置。内部机构设置一般分为职能部门和生产部门。职能部门有：办公室、人力资源部、经营（项目）部、财务（资产）部；生产部门有：规划、设计处（室）若干、勘测队（室
10、）。院下设监理公司、后勤等部门3、三项制度1）人事制度虽然采用企业化管理，但由于有的单位的事业性质还没有改变，所以单位还有责任和义务保证上级主管部门下达的各项事业任务的完成。单位主要领导由主管部门任命，中层干部则由单位任命，其他人员按照全员聘用制的要求，推行竞争上岗，引入能进能出、能上能下、双向选择和优胜劣汰的用人机制。2）劳动用工制度6部分单位的企业化改革不是很彻底，在用工制度上，仍采用在事业单位推行的聘用合同制。聘用合同制，本质上属于事业单位性质的劳动用工制度，单位要按照国家编制机构下达的编制限额聘用人员，所以，采用聘用合同制的单位，还没有完全脱离事业单位的模式。绝大多数单位，都已全面推行
11、劳动合同制。员工在双向选择的原则上实行全员劳动合同制，被聘用的员工与单位签订新的劳动合同。以劳动合同的形式确定单位与职工之间的人事关系及双方义务和权利。- 建立岗位管理制度。按需定岗，以岗定人。科学合理的设置岗位，明确不同岗位的职责、权力和任职要求，把事业单位职工的身份管理转变为岗位管理。- 加强聘后管理，健全考核制度。单位与职工签订劳动合同后，建立聘后管理的各项规章制度，把考核结果作为人员选拔任用、培训进修、人员奖惩、工资报酬等的依据。- 更加灵活的用人机制。改变事业单位现有的、单一的、固定的用人方式,实行岗位固定与岗位流动相结合、专职与兼职相结合的用人制度。充分发挥人才市场的资源配置作用,
12、实现人才资源配置的社会化、市场化。3）分配制度工资发放打破原有事业单位工资结构，按岗位工资加绩效工资定薪，体现效益优先，多劳多得原则。增强各生产部门的分配自主权，强化激励机制和自我约束机制。岗位工资本着按岗、按任务、按职责定酬的原则,根据岗位性质、责任大小、难易程度、工作环境等因素确定岗位7工资待遇，实行以岗位责任工资为主体的多种分配形式，做到岗变薪变、绩优薪优，合理拉开分配差距，逐步建立重实绩、重贡献分配机制。鼓励技术、管理因素参加分配。各单位根据自已的实际情况制定了绩效工资分配办法。由事业性质转为企业，并进一步建立现代企业制度，是勘测设计单位改革的发展方向，企业管理模式作为介于事业管理模式
13、和公司制管理模式中间的一种管理模式，在具备条件的情况下，事业单位可以根据自己的实际情况适时的建立企业制度，采用企业（企业化）管理模式，为进一步建立现代企业制度做好准备。（二）公司制管理模式通过调研我们了解到，已改制为公司的勘测设计单位，感受到了公司制管理模式的灵活性，激励竞争机制的先进性，公司制现代企业管理模式对于促进单位改革的深入发展，提高单位经济效益，发挥着关键作用。1、建立法人治理结构中小勘测设计单位改制成立公司，建立法人治理结构，形成股东会、董事会、监事会的公司管理体制；公司内部进行机制改革，建立并逐步完善激励和竞争机制，最终将勘测设计单位建成为现代化的科技型企业。2、公司机构设置图8
14、3、公司内部管理制度建立与激励竞争机制相应的人事、用工、分配三项制度，这也是勘测设计单位公司制改革的难点。已完成改制公司的单位，结合本地区、本单位实际，三项制度都还在研究制定过程中，都还没有形成较成熟的办法。4、改制程序这里我们只是将调查的已改为公司的各单位，在改制过程中所进行的程序和需要准备的文件，整理提供给将实施改制公司的单位，以供参考。股东会董事会监事会总经理总工程师副总经理生产部门子公司管理部门9（1）改制程序框图职工代表大会勘测设计单位组织清产核算公司章程改制可研报告改制方案募股方案改制申请上级主管部门政府主管部门上级主管部门资 产 评 估 立 项国资办资产评估评估确认评估批复政府有
15、关部门论证通过论证政府主管部门批准工商局第一步：申请阶段第二步：资产评估阶段第三步：论证批复阶段10（2）改制准备的文件a）设计院职工（代表）大会决议改制方案及相应的配套文件，经职工代表大会通过。b）设计院改制申请向上级主管部门申请，本设计院改制为有限责任公司。c）设计院改制方案设计院改制方案主要内容：单位基本情况，改制目的，改制原则，改制的思路，改制程序与步骤，组织领导。d）设计院改制可行性研究报告经调查研究，多方论证本设计院改制为有限责任公司的可行性，改制为设计院对发展所起的作用。e）公司章程依照中华人民共和国公司法，结合本单位、本地区实际，起草拟成立的公司章程。f）募股方案募股方案须经本
16、院职工代表大会通过。方案中包含企业状况，出资情况，募集资金投向及效益预测，认股办法等。“募股方案”的制定，是勘测设计单位由事业单位改制为民营有限责任公司过程中遇到的一个敏感性问题。首先需要强调的是， “募股方案”要经本院职工（代表）大会讨论通过，一般由本院全体职工集体购买本院产权,股权总量也等同公司注册资本金额度，由认股职工以现金形式一次性投入。在调研中了解的情况是，这些规模不大的公司,法定代表11人一般都是相对控股，持股比例约 10%70%不等，有的甚至高达80%。以某公司为例，提供一个较有代表性的方案（其中中层干部正职与副职之间持股比例相同）：股股权发权发配方案表配方案表持股人员结构持股人员结构人数（个）人数（个）占全院人数比例占全院人数比例 （%）持股比例（持股比例（%）院长112.85副院长18总工18院领导院领导副总工2936.858中层干部（包含正职和副职）中层干部（包含正职和副职）1018.227.5技术骨干技术骨干1527.319.25一般职工一般职工2545.516.4合计合计55100100g）上级主管部门批复同意设计院改制h）资产评估立项
