项目管理》辅导资料二

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1、第 1 页 共 19 页工程项目管理辅导资料二工程项目管理辅导资料二主主 题题：第二章“工程项目的前期策划”辅导资料学习时间学习时间：2013 年 10 月 7 日10 月 13 日内内 容容：我们这周主要学习第二章“工程项目的前期策划”的相关内容。希望通过下面的内容能使同学们加深对工程项目的前期策划相关知识的理解。一、学习要求一、学习要求1掌握工程项目前期策划工作的过程；2掌握可行性研究的内容；3了解项目构思、环境调查、问题定义、提出目标因素、建立目标系统、项目定义、项目建议书、项目决策等工作的主要内容。二、主要内容二、主要内容第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作一、概

2、 述将项目构思到项目批准正式立项定义为项目的前期策划阶段。工程项目的立项是一个极其复杂，同时又是十分重要的过程。该阶段主要是上层管理者的工作，但同时又有许多项目管理工作。必须在该阶段就进行严格的项目管理。项目前期策划工作的主要任务是寻找项目机会、确立项目目标、定义项第 2 页 共 19 页目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的和优化的基础之上。二、工程项目前期策划的过程和主要工作1、项目构思的产生和选择任何项目都起源于项目的构思。项目的构思是对项目机会的寻求，它产生于为了解决上层系统(如国家、地方、企业、部门)问题的期望，或为了满足上层系统的需要，或为了实现上层组织

3、的战略目标和计划等。2、项目目标设计和项目定义该阶段包括如下工作：(1)环境调查和问题的研究即对上层系统状况、市场状况、组织状况、自然环境进行调查，对其中的问题进行全面罗列、分析、研究，确定问题的原因，为正确的项目目标设计和决策提供依据。(2)项目的目标设计针对上层系统的情况和存在问题、上层组织战略和环境条件提出目标因素。对目标因素进行优化，建立目标系统。(3)项目的定义和总体方案策划项目的定义是指划定项目的目标系统范围，对项目各个目标指标作出说明，并根据项目总目标，对项目的总体实施方案进行策划。(4)提出项目建议书第 3 页 共 19 页项目建议书是对环境条件、存在问题、项目总体目标、项目定

4、义和总体方案的说明和细化，同时提出在可行性研究中需考虑的各个细节和指标。3、可行性研究即对项目总目标和总体实施方案进行全面的技术经济论证，它是项目前期决策阶段最重要的工作。4、评价和决策在可行性研究的基础上，对项目进行财务评价、国民经济评价和环境影响评价等。根据可行性研究和评价的结果，由上层组织对项目立项作出最后决策。三、项目前期策划工作的重要作用1、项目构思和项目目标是确立项目方向的问题方向错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。下图能清楚地说明这个问题：项目的前期费用投入较少，项目的主要投入在施工阶段。但项目前期策划对工程寿命期的影响最大，稍有失误就会造成无可挽回的损

5、失，甚至会导致项目的失败。第 4 页 共 19 页项目前期策划阶段失误的后果(1)工程建成后无法进行正常的运行，达不到使用效果。(2)虽然可以正常运行，但其产品或服务没有市场，不能为社会接受。(3)运营费用高，效益低下，缺乏竞争力。(4)项目目标在工程建设过程中不断变动，造成超投资、超工期等现象。2、项目构思和项目目标影响全局项目的建设必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，往往会成为上层系统的包袱，给上层系统带来历史性的影响。一个工程项目的失败不仅会导致经济损失，而且会带来社会问题，导致环境的破坏。第二节第二节

6、工程项目的构思工程项目的构思一、构思的产生项目构思的起因可能有：1、通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资地点和投资领域。2、解决上层系统运行存在的问题或困难。3、实现上层组织的发展战略。4、通过工程信息寻求项目业务机会。5、通过生产要素的合理组合，产生项目机会。6、其他，如现代企业的资产重组、资本运作、变革、创新等。二、项目构思的选择一般从如下几方面来把握：第 5 页 共 19 页1、上层系统问题和需求的现实性。2、考虑到环境的制约，充分利用资源和外部条件。3、充分发挥自身既有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中实现合作，形成各方竞争优势的最佳组合。第三节第三节 工程项目的目标设计工程项

7、目的目标设计一、目标管理方法工程项目必须采用严格的目标管理方法。主要体现在如下几方面：1、在项目实施前就必须确定明确的总目标，精心优化和论证，经过批准，将它贯彻在整个实施过程中，作为可行性研究、设计和计划、施工、竣工验收和项目后评价的依据。项目实施中不允许对总目标进行原则性的修改。2、项目目标设计必须按系统工作方法有步骤地进行。在项目前期进行项目总体目标设计，建立项目目标系统的总体框架。再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。更具体的、详细的、完整的目标设计在可行性研究阶段以及在设计和计划阶段中进行。项目的目标设计是一个连续反复循环的过程。3、目标系统必须包括项目实施和运行的所有主要方

8、面，并能够分解落实到各阶段和项目组织的各个层次上。将目标管理同职能管理高度地结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立自上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对项目组织各层次目标的完成情况的考核和业绩评价。第 6 页 共 19 页4、将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准。二、环境调查环境调查是在项目构思的基础上对环境系统状况进行调查、分析、评价，作为目标设计的基础和前导工作。(一)环境调查的作用(二)环境调查的内容项目环境调查的内容非常广泛，具体如下：1、项目相关者，特别是用户、

9、项目所属的企业(业主)、投资者、承包商等的组织状况：(1)项目产品的用户需求、购买力、市场行为等。(2)项目所属企业状况，包括组织体系、组织文化、能力、战略、存在的问题、对项目的要求、基本方针和政策等。(3)合资者的能力、基本状况、战略、对项目的企求、政策等。(4)工程承包企业和供应商的基本情况、技术能力、组织能力。(5)主要竞争对手的基本情况。(6)周边组织(如居民、社团)对项目的需求、态度，对项目的支持或可能的障碍等。2、社会政治环境(1)政治局面的稳定性，有无社会动乱、政权变更、种族矛盾和冲突，有无宗教、文化、社会集团利益的冲突。第 7 页 共 19 页一个国家政治稳定程度对工程项目的各

10、方面都会造成影响，而这个风险常常是难以预测和控制的，直接关系到工程项目的成败。(2)政府对本项目提供的服务，办事效率，政府官员的廉洁程度。(3)与项目有关的政策，特别对项目有制约的政策，或向项目倾斜的政策。(4)国际政治环境，对国际工程项目，相应的国际、国家、地区和当地的政治状况。3、社会经济环境(1)社会的发展状况。该国、该地区、该城市所处的发展阶段和发展水平。(2)国民经济计划安排，国家的工业布局及经济结构，国家重点投资发展的工程领域和地区等。(3)国家的财政状况，赤字和通货膨胀情况。(4)国家及社会建设的资金来源，银行的货币供应能力和政策。(5)市场情况：1)拟建工程所提供的服务或产品的

11、市场需求，市场容量，现有的和潜在的市场，市场的开发状况等。2)当地建筑市场情况。3)劳动力供应状况以及价格，技术熟练程度、技术水平、工作能力和效率、工程技术教育和职业教育情况等。4)城市建设水平，基础设施、能源、交通、通信、生活设施的状况及价格。5)物价指数，包括全社会的物价指数，部门产品和专门产品的物价指数。第 8 页 共 19 页4、法律环境工程项目的实施和运行受工程所在地的法律的制约和保护(1)法制是否健全，执法的严肃性，项目相关者能否得到法律的有效保护等。(2)与项目有关的各项法律和法规的主要内容，如合同法、建筑法、劳动保护法、税法、环境保护法、外汇管制法等。(3)与本项目有关的税收、

12、土地政策、货币政策等。5、自然条件(1)可以供工程项目使用的各种自然资源的蕴藏情况。(2)对工程有影响的自然地理状况。(3)气候情况。6、技术因素与工程项目相关的技术标准、规范、技术能力和发展水平，解决工程施工和运行问题技术方面的可能性。7、项目周围基础设施、场地交通运输、通信状况8、其他方面如项目所在地的人口、文化素质、教育、道德、种族、宗教、价值取向、习惯、风俗和禁忌等。9、同类工程的资料如相似工程的工期、成本、效率和存在问题，经验和教训。(三)环境调查方法第 9 页 共 19 页(四)环境调查的要求三、问题的定义环境调查可以从中认识和导出上层系统的问题，并对问题进行定义和说明。问题定义进

13、一步明确问题的原因、背景和界限，从中确定项目的目标和任务。问题定义的步骤为：1、对上层系统问题进行罗列、结构化。2、采用因果关系分析法对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起。3、分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。四、提出目标因素(一)目标因素的来源1、问题的定义，按问题的结构，解决其中各个问题的程度，即为目标因素。2、有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制、法律制约、工程项目相关者(如投资者、项目周边组织)的要求等。3、对于为完成上层组织战略目标和计划的项目，许多目标因素是由上层组织设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。(二)常见的目标因素五

14、、目标系统的建立(一)目标系统结构第 10 页 共 19 页按照目标因素的性质可对其进行分类、归纳、排序和结构化，并对它们的指标进行分析、对比、评价，构成一个协调的目标系统工程项目的目标系统必须具有完备性和协调性，有最佳的结构，通常分为如下 3 个层次。1、系统目标系统目标是由项目的上层系统决定的，对整个工程项目具有普遍的适用性和影响。系统目标通常可以分为：(1)功能目标即项目建成后所达到的总体功能。(2)技术目标即对工程总体的技术标准的要求或限定。(3)经济目标如总投资、投资回报率等。 (4)社会目标如对国家或地区发展的影响，对其他产业的影响等。(5)生态目标如环境目标、对污染的治理程度等。

15、2、子目标系统目标需要由子目标来支持。子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是对系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。3、可执行目标第 11 页 共 19 页子目标可再分解为可执行目标。可执行目标以及更细的目标因素，一般在可行性研究以及技术设计和计划中形成、扩展、解释、定量化，逐渐转变为与设计、实施相关的任务。第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划一、项目构成界定上层系统有许多问题，各方面对项目都有许多需求，边界条件又有很多约束，形成非常复杂的目标系统。但并不是所有的目标因素都可以纳入项目范围，因为一个项目不可能解决所有问题，因此必须

16、对项目范围作出决策。二、项目定义在确定项目构成及系统界定以后即可进行项目定义。项目定义指以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式的建议。项目定义以一个报告的形式提出，其内容通常包括：1、提出问题，说明问题的范围和问题的定义。2、说明解决这些问题对上层系统的影响和意义。3、说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素。4、项目目标构成，包括系统目标和重要的子目标，近期、中期、远期目标。5、边界条件分析，如市场分析、所需资源、必要的辅助措施和风险因素。6、提出项目的可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策第 12 页 共 19 页略、原则、组织方面安排、实施时间总安排和项目融资的设想等。7、经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运营费用等。三、提出项目总体方案在可行性研究之前必须提出实现项目总目标与总体功能