深交所第19期董秘培训考试题

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1、深圳证券交易所第十九期拟上市公司董秘培训考试题一、单项选择题（每小题 1 分，共 55 分） 1，根据公司法的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上 市交易之日起（ ）内不得转让。 A、两年 B、三年 C、一年 D、六个月 2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差 异幅度达到（ ）以上，应立即刊登业绩快报修正公告。 A、5% B、10% C、20% D、30% 3，上市公司需在报告期结束后 2 个月编制并披露的定期报告是：（ ） A、年报 B、半年报 C、一季报 D、三季报 4，根据股票上市规则的规定，下列不属于上市公司关联方的

2、是：（ ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司 5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后， 可再次提出证券发行申请。 A、二个月 B、三个月 C、六个月 D、一年 6，独立董事原则上最多在（ ）家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效 的履行独立董事的职责。 A、3 B、5 C、7 D、10 7，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已 发行股份的（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）内

3、编制权益变动报告书 A、5% 3 日 B、3% 2 日 C、2% 3 日 D、2% 2 日 8，上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会 决议的，应当（ ） A、由监事会审议并披露定期报告 B、以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在风险 C、毅然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因 D、不需对外披露任何公告 9，中小板公司控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比 例达到公司股份总数的（ ）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。A、1% B、2% C、5% D、3%

4、10，根据中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 ，中小板公司最近一个会计年度的 审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外、主营业务为担保的公司除外） 出现下列（ ）情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示： A、超过 5000 万元且占净资产值的 50%以上 B、超过 7500 万元且占净资产值的 75%以上 C、超过 1 亿元且占净资产值的 100%以上 D、超过 1.5 亿元且占净资产值的 50%以上 11，某中小企业板上市公司 2010 年底经审计的总资产为 10 亿元，净资产为 6 亿元。2011 年 2 月 1 日，对外担保余额 2.8 亿元，公司拟新增对外担保 4

5、000 万元（公司未对合并报表范围 内的子公司提供担保） ，该公司需履行的审批程序为：（ ） A、不需要提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 12，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ） A、25% B、50% C、75% D、10% 13，股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日，股权登记日与会议日期 之间的间隔应当不多于（ ） A、5 日 B、5 个工作日 C、7 日 D、7

6、个工作日 14，可转换公司债券转换成股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份 总额的（ ）的，上市公司应及时公告： A、1% B、5% C、10% D、20% 15，上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出 终止审查决定，并在（ ）内不再受理该公司的公开发行证券申请。 A、12 个月 B、24 个月 C、36 个月 D、48 个月 16，关于向不特定对象公开募集股份（即“增发” ）的要求，表述不正确的是： A、最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六 B、最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之五 C、扣除非经常性损

7、益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低着作为加权平均净资产收益率 的计算依据 D、发行价格应不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 17，上市公司应真实、完整的披露募集资金的实际使用情况，并在（ ）审计的同时聘请会 计师事务所对募集资金使用情况进行专项审核。 A、月报 B、季报 C、半年报 D、年报 18，上市公司在年报、半年报报告披露前（ ）应尽量避免进行现场调研、媒体采访活动， 防止泄露未公开重大信息。 A、10 日内 B、15 日内 C、20 日内 D、30 日内 19，首次公开发行股票并在中小板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后（ ）完整会

8、计年度，中小板公司发行新股、可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券的， 持续督导期间为相关证券上市当年剩余时间及其后（ ）完整会计乃年度。 A、2 个 2 个 B、2 个 1 个 C、1 个 2 个 D、1 个 1 个 20，股东大会通过有关派现、送股或资本公积转赠股本提案的，上市公司应当在股东大会结 束后（ ）实施具体方案。 A、15 日内 B、1 个月内 C、2 个月内 D、3 个月内 21，对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当在收到提议后（ ）日内提出同 意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 A、3 B、5 C、10 D、15 22，保荐机构应当在发行人向交易所报送信

9、息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露 义务后（ ）交易日内，完成对有关文件的审阅工作。 A、2 个 B、3 个 C、4 个 D、5 个 23，本所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照本所要求在撤销退市风险提示（）作出公 告。 A、前一日 B、前两日内 C、前一个交易日 D、前两个交易日内 24，股东大会一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少（ ）公告并说 明原因。 A、2 日 B、2 个工作日 C、5 日 D、5 个工作日 25，召集人应当在年度股东大会召开（ ）日前以公告方式通知各股东。 A、15 B、20 C、25 D、30 26，中小企业板块上市公司股票异常波动中的

10、收盘价格涨跌幅偏离值指的是该股票涨跌幅减去（ ） 。 A、上证 A 股指数占跌幅 B、深证 A 股指数涨跌幅 C、沪深 300 成分指数涨跌幅 D、中小企业板指数涨跌幅 27，募集资金三方监管协议在有效期届满前提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起（ ）内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。 A、20 日 B、1 个月 C、2 个月 D、3 个月 28，在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（ ）个交易日内披露 公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。 A、 3 B、 2 C、 5 D、 10 29，中小板上市公司内部审计部门应当至少（ ）对募集

11、资金的存放与使用情况检查一次， 并及时向（ ）报告检查结果。 A、每月 审计委员会 B、每月 董事会 C、每季度 审计委员会 D、每季度 董事会 30，上市公司的（ ）负责拟定股权激励计划草案。 A、董事会下设审计委员会 B、董事会下设薪酬与考核委员会 C、董事会 D、股东大会 31，公司召开股东大会审议非公开发行股票事项，应当提供网络投票方式，股东大会形成决 议需经（ ）通过 A、出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上 B、出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上 C、全体股东所持表决权的 1/2 以上 D、全体股东所持表决权的 2/3 以上 32，关于上市规划中“公平”的表述，下列说法错

12、误的是：（ ） A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息 B、公司向公司股东、实际控制人报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关 各方履行保密义务 C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等的获取同一信息 D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息 33，上市公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开（ ）之前将该董事会秘书的有关材 料报送本所。 A、2 个交易日 B、3 个交易日 C、5 个交易日 D、7 个交易日 34，当出现下列第（ ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内

13、回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要的 D、以上均适用 35，上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之 日起（ B ）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给上市公司。 A、6 个月内 B、12 个月内 C、24 个月内 D、36 个月内 A、 B、 C、 D、 36，中小板上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任：（ D ） A、 董事 B、副总经理 C、财务负责人 D、销售总监 37，独立董事应当关注募集资金实际使用情况与上市公司信息披露情况是否存在重大差异。 经（ ）独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。A、二分之一以上 B、三分之二以上 C、全体 D、 三位 38，上市公司发行证券要求盈利能力具有可持续性，符合下列规定：（ ） A、最近三个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为计算依据 B、业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东，实际控制人的情形 C、高级管理人员和核心技术人员稳定，最近二十四个月内未发生重大不利变化