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1、1全省工商系统廉政风险点登记表全省工商系统廉政风险点登记表单位：白银市工商行政管理局西区分局 2009 年 9 月 18 日分类风险点风险 等级廉政风险防范违法操作风险没有严格执行前置许可的要求，办理工商登记手续，导致 出现严重安全隐患。错误登记风险对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有准确掌握， 作出错误注册登记。收受索要好处风险在证、照办理中利用职权索取或者非法收受他人财物。年 检、验照期间，故意刁难企业或设置不必要条件。乱收费风险一级在证、照办理中过程中不依法公布收费项目和标准，或在 监督检查中违法收取费用、保证金、抵押金等钱物或谋取 利益。利用年检、验照，强行收取个私协会员费或其它
2、费 用。玩忽职守风险在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。违反程序风险在违反工作流程，登记程序不合法规，或随意简化审批手 续，导致不应注册的给予注册，引起行政复议。行政干预风险在注册登记资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况 下，注册登记人员迫于行政干预予以登记引起的风险。越权登记风险超越法定或上级有关规定权限实施行政许可。违法吊销或随意恢复 吊销风险年检、验照审核不严格，使不该吊销的企业、个体工商户 被误吊销，造成无法弥补的损失，或随意恢复吊销企业法 人资格引起企业、个体工商户的申诉。档案管理不力风险二级企业、个体档案保管不善，造成档案资料缺失或损坏。不胜任工作风险在形式审查过程
3、中，因业务不熟，未按照登记标准对登记 材料进行审查，或不能做到一次性告知，导致提供材料不 齐全即通过审查或核准，或不按承诺期限予以核准。对需 要实质审查的未发现未审查。登记不作为风险应当依法受理行政许可申请而拒绝受理，受理或不受理行 政许可申请不发给书面凭证。违规年检风险对参加年检的企业，不认真核查，在必要材料缺少情况下， 违规操作年检，导致行政行为不合法。录入延误风险对企业、个体登记、年检、验照审查通过后，未及时录入 微机系统，造成数据丢失或差错。行 政 许 可 、 审 批无应急预案风险三级对容易产生问题的监管领域未制定应急预案，可能导致出 现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不
4、 到及时查处或引发市场不稳定因素的后果。泄露机密风险向无关人员泄露企业登记档案中的机密。随意出证风险出具与实际登记情况不符的证明材料。行 政 许 可档案查询失职风险三级该查询的不予查询，不该查阅或复印范围的准予查阅、复2印。不经负责人签字，无手续、证明擅自对外查阅、复制 或借阅书式档案。违反法定承诺时限实施行政许可或行政审批，可能引起当事人不满，诱发投 诉现象的发生。无法定依据风险无法定依据擅自设定行政许可。、 审 批不告知风险在执照办理中不履行法定告知义务。行政乱作为风险超出职责监管范围乱监管，无法定依据实施行政处罚的， 导致行政复议撤销、行政诉讼败诉。截留私分罚没物品风 险一级将罚款、没收
5、违法所得截留私分、变相私分。程序不当风险执法时少于两人，不出示执法证件或未告知当事人权利； 当事人要求执法人员回避而未回避；一般程序案件未 经立案擅自调查；证据材料不全或未经当事人确认； 相关文书未按法定程序进行送达；未经审批擅自采取强 制措施；应适用一般程序案件采取简易程序处罚；超 出管辖权进行行政处罚；在做出行政处罚前应当告知而 未进行告知；超出法定期限进行行政处罚；处罚文书 应当告知当事人某种权利而未告知；重大案件或重大决 定未经案审会议讨论擅自决定。案件事实不清风险在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程 序规定依法取证，遗漏证据，导致案件定性、裁量不准确， 导致行政复议被撤
6、销或行政诉讼败诉。不遵守办案纪律风险在查办案件环节中，未遵守办案纪律，向当事人泄漏案情， 或利用职务上的便利索取或者收受当事人的好处，在行政 处罚中存在谋取私利、贪赃枉法、充当“保护伞”等情节。办案失误风险暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物 品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵 占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。玩忽职守风险对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，对发现的违 法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。 对巡查发现的问题，未按规定程序进行登记，未及时留存 文书档案，以及发现的安全隐患不及时给予制止，不及时 上报，函告相关单位。办假案风
7、险利用捏造证据的手段办假案；人为将大案拆分成若干个小 案。说情风险为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收受请托人的好 处等不廉洁问题。行 政 执 法不移送风险二级对应当移送司法机关的案件不予移送，以行政处罚代替刑 罚，不纠正的。违法检查风险办案人员违法实行检查或执行强行措施，给当事人造成损 失的。行 政 执 法不执行案管系统风险二级不按规定使用案管系统，查办案件系统外运行，造成人情 案、弃案的发生。3行政不作为风险一是对申诉举报案件未在规定时间回复，经查实应当立案 查处而未立案查处；二是对已发现违法行为应当查处而不 查处的；三是属职责监管范围的事项不履行监管；四是应 当给予行政处罚而不给予行政
8、处罚。违反财务管理制度风 险收费不开票、打白条、多收费少开票、以吃抵费、以物抵 费、截留挪用规费、会费等造成贪污受贿行为的发生。不认真执行会计制度 风险设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可 能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部 门检查被罚。工程项目不招投标或 公示风险一级不经招投标或公示，暗箱操作，易造成工程质量差和收受 好处等现象。在干部任免、考察中， 违反程序，违规操作 风险违反党政领导干部选拔任用工作条例等规定，可能造 成领导决策失误及干部任免中不能做到任人唯贤，知人善 用。工资管理风险工作失误,漏调工资,增调工资，违反相关工资政策规定， 造成国家利益和个人切
9、身利益的损失。不公开及不按规定标 准收费风险易造成乱收费、超标准收费，对承诺不收费或免收费的项 目等继续收取，可能引起当事人不满，导致投诉。违反规定收取会员费 风险利用年检、办照等工作之便搭车收取不属于工商部门收取 的费用。罚没物品管理不严格 风险封存、扣押财物不登记入帐，不按规定出入库，可能造成 物品丢失或损坏，可能产生贪污、挪用、私自处理行为的 发生。违规分配资产风险分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或 收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。不按相关规定购置机 关办公用品风险违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。机关修缮、维修不执 行预决算风险违规操作，可能造成经
10、济损失，发生不廉洁行为。违反规定私自用印风 险二级可能造成工作失误、经济损失和产生不良社会影响等。违反人事纪律风险在干部考核、评先、评优等方面，不坚持公开、公正、公 平原则，弄虚作假，可能造成领导决策失误，造成不良影 响。人员变动未进行内部 审计风险局长、财会人员变动未进行内部审计和办理移交手续，因 前任履职不清造成后任无法衔接、开展工作。行 政 事 务奖励建议不公平，证 据材料不全面风险三级违反公务员法等法律法规规定程序，误导、影响领导 决策，可能直接导致工作失误。违反丧葬遗属生活困 难补助规定风险违反丧葬遗属生活困难补助的有关规定，对未达到或超出 遗属困难补助条件的给予办理遗属困难补助。不
11、认真执行票据管理 有关规定风险票据管理混乱，可能造成挪用、私存、坐支现金。预算编制不合理风险预算编制不科学、不合理，造成资金短缺、保障不力，影 响工作正常运转。行 政 事 务不认真执行财务制度，三级经费开支不公开、不透明，原始凭证审核把关不严，财务4经费开支不公开、不 透明风险核算数据不准，库存现金超限额，可能导致会计信息失真、 资金管理混乱、不廉洁和腐败行为,给财务工作带来不良影 响。违反政府采购的相关 规定风险购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产 生不廉洁行为。固定资产管理不到位 风险登记不及时，调入、调出、损耗没有调拨单，处置不合规， 随意处置，可能造成固定资产流失。执行机
12、关接待制度不 严风险超标准接待，可能造成铺张浪费。发文审核把关不严风 险发文不符合程序，审核把关不严，容易造成公文格式不标 准，用字用语不规范。宣传稿件内容虚假风 险抄袭、杜撰信息，造成虚假宣传，可能造成职能不能落实 或引发不良社会影响。统计数据不真实、不 准确风险影响领导科学决策。档案和收文管理不规 范风险档案资料归档立卷不及时、不准确，档案和收文管理不规 范，容易造成档案、文件丢失及机密泄漏。驾驶员及车辆管理不 严风险车辆安全检查制度不落实，可能引发交通安全事故及造成 公车私用或停放在娱乐、餐饮等场所门口等现象。机关安全保卫工作制 度不落实风险容易引发火灾、失盗等安全事故。不严格执行市场巡
13、查 监管责任制规定的风 险二级片管区管理人员对管理的网格底数不清，情况不明，管理 不到位，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到 位，可能造成辖区重大安全隐患。不上报，不登记，案 源线索等风险可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。对安全隐患查处、指 导不及时风险可能造成重大损失或重大影响。对巡查发现的问题未 登记、录入风险未及时留存文书档案，以及发现的安全隐患不及时给予制 止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。食品检测覆盖面不够检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致 群众购买了不符合标准的食品，造成食品安全事故。广告审查不严格风险广告宣传不深入、广告监督不到位，辖区内
14、可能出现严重 违法广告。知识产权保护力度不 够风险市场内有商标侵权行为，可能产生国际、国内商标所有权 人投诉、申诉，导致消费者群诉、上访事件的发生。索证索票等制度监督 检查不到位风险可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现食品安 全或人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。对消费投诉举报不作 为等风险在处理消费者申诉、调解消费者纠纷时不作为、不公平、 公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。不开展食品市场巡查 风险不按照食品安全法 、 食品流通安全监督管理办法等 要求开展食品市场巡查，可能造成监管漏洞。监 督 检 查违反巡查纪律风险超越属地范围巡查，在巡查过程中有不廉洁行为。市场巡 查不
15、按规定登记在案，导致无痕迹可查。巡查时少于两人， 不出示执法证件，当事人要求回避而未回避。5注：1.此表一式二份，一份报省局，一份存档； 2.填写内容如有需要，可另附页。6部门廉政风险点和防范措施登记表部门廉政风险点和防范措施登记表2009 年 9 月 18 日部门办公室主要工 作职责1、综合协调局机关政务工作；负责重要会议的组织及综合性文件的起草工 作；承担综合性调研和协调各科（室）的调研工作；负责本系统政务督察、工 作目标考核和局机关文秘、档案、信息、统计、宣传、信访、机要、保密、安 全保卫等工作；承担机关固定资产、后勤保障和系统服装工作；承担系统信息 化网络建设和信息化中心工作；负责承办
16、人大建议、政协议案、提案工作；办 理上级交办的其他工作。 2、负责纪检监察、党风廉政建设、机关党务工作；负责精神文明和社会治 安综合治理工作；负责本局工、青、妇和计划生育、信访等工作；办理上级交 办的其他工作。 3、负责组织人事、机构和人员编制、劳动工资、教育培训等工作;负责干 部的教育考核、任免、调配、管理等工作;指导本局基层建设、组织建设、队伍 建设；负责评比申报和表彰先进工作；负责离退休人员管理服务工作和人事统 计档案工作；办理上级交办的其他工作。 4、负责编报、审批、下达系统工商行政管理各项规费收支计划；组织实施 系统各类经费的收支、会计核算；统一管理系统工商行政管理各项费用的收缴 、专户储存和财务制度建设；负责系统收费票据的发放、使用和监督管理；负 责全局国有资产的综合管理；负责对所属单位的财务工作进行内部审计和监督 管理；负责对财务人员的培训；办理上级交办的其他工作。 5、组织工商行政管理法律、法规和规章的宣传教育和培训，依法承办本系 统执法过错和错案追究工作；依法主持行政处罚听证会，对本局立案查处的行
