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1、1有限公司出口调味料 风险分析报告二一五年六月2目目 录录一、XXXX 有限公司基本情况.3二、出口产品风险分析.4（一）微生物危害分析4（二）食品添加剂使用危害分析7（三）物理危害分析10（四）农残或重金属、过敏原危害分析11三、XXXX 有限公司生产管理分析.12（一）食品安全质量管理体系分析123（二）实验室检测能力分析12（三）企业设备能力分析 .14（四）人员管理分析-15（五）生产过程分析-15四、出口产品质量数据分析16五、产品和原料可追溯性分析16六、企业诚信度分析.17七、CIQ 既往监管分析18有限公司出口调味料风险评估报告一有限公司基本情况：有限公司创立于 2000 年
2、7 月，是生产和销售天然复合4调味料的民营企业。工厂地处北京市怀柔区庙城工业园，位于风景优美的怀柔水库下方，毗邻京承高速公路，环境清新，水质优良，交通方便。工厂占地 30,000 平方米，一期工程新建四个生产车间6,000 平方米，投资 5,000 万元，可生产各种天然复合调味料10,000 余吨（其中动植物提取物车间为产能为 2000 吨、喷雾干燥车间产能为 2500 吨、复配造粒车间产能为 3000 吨、液体酱料车间产能为 3000 吨） 。现计划改造复配造粒车间，预计产能提高到 5000吨。公司取得了调味料（固态、半固态、液态） 、鸡精调味料、果制品、蔬制品、坚果制品、固体饮料共 6 个
3、 QS，获得了 ISO9001 质量管理体系认证及 ISO22000 食品安全管理体系认证，部分产品获得Halal 及 Kosher 认证。公司技术力量雄厚，拥有各类专业技术人员 50 多人，占企业总人数 1/3，其中在全国调味品行业有影响的高级工程师 4 人，硕士11 人，中级职称 8 人。公司凭借其雄厚的技术实力和先进的生产设备，广泛的应用了现代食品加工技术，诸如：动植物提取技术；生物酶解技术；调配合成技术；热反应技术；乳化技术；微胶囊包埋技术；真空浓缩技术；喷雾干燥技术；沸腾干燥技术；真空干燥技术；流化床干燥技术；以及保持风味稳定性和调节风味的工艺方法；使产品更具有高新技术含量，新产品层
4、出不穷，并且可以按客户的要求开发个性产品以满足客户的不同需求。公司的产品可分为八大系列，数百种之多。如：喷雾干燥调味5粉系列（发酵粉系列、果蔬粉系列、肉骨粉系列） ；复配粉类调味粉（裹炸粉系列、复合调味粉系列） ；酱膏汁类调味料（烤肉汁系列，调味汁系列） ；动植物提取物系列。公司产品广泛应用于保健品、方便面（米线） 、速冻食品、膨化休闲食品、汤料、方便调料、肉食加工、水产品加工、连锁餐饮等食品企业，产品畅销全国各地，不仅与国内许多著名的食品加工企业有着良好的合作关系，还出口美国、日本、韩国、西班牙、新加坡、澳大利亚、乌克兰、香港等三十多个国家和地区，深受消费者的青睐。“天然提取，妙手调和”是公
5、司产品所凸显的时代特征；“注重安全，突出风味”是公司产品所追寻的消费时尚。公司视客户为上帝，视质量为生命，严格按照国家和国际有关食品加工的法规及相关标准进行企业管理和品质控制，公司将以“诚信忠义，欲取先与”的经营理念竭诚为客户服务。二出口产品风险分析：（一）微生物危害分析1.研发部1.1 研发中心配方的设计过程；对新原料的安全性进行评估，进行小试、中试。其中微生物指标是一项重要的内容，防止由于原料对产品的微生物指标造成不利影响。1.2 每种原料在使用前，都根据加工产品的标准要求、工艺操作对微生物的影响程度，制定原料的验收标准（包含微生物指标） ，或执行原料的国家标准、行业标准、企业标准。研发中
6、心将原料标准交由6品管部执行。2.采购部2.1 选择合格供应商名录中供应商进行采购，若是新供应商，需对供应商的资质、供货能力、现场进行审核，审核通过的列入合格供应商名录。2.2 品管部将原料验收标准发送给采购部，采购部将原料验收标准发送给供应商遵照执行。并要求供应商每年至少提供一次第三方全项检测报告（含微生物项目）3.库房验收3.1 原料库按照出入库管理规程对原料进行接收，遇有包装破损、与有毒有害物品混运、标签标识不合格等情况拒绝收货。3.2 索要原料出厂检验报告，通知化验室取样验收，需要低温储存的原料储存到冷藏库或冷库，防止微生物增殖造成原料腐败。4.化验室检测4.1 对香辛料等农副产品进行
7、抽样过筛异物检测和金属异物的检测。4.2 按照原料验收标准进行理化、微生物检测，检测后填写原料验收报告单，一式三份，原料库、采购部、品管部各一份，检测合格车间可以领用，检测不合格按照不合格品处理程序处理。5.生产过程控制5.1 下列内容符合前提方案（PRP）（a）建筑物和相关设施的布局和建设；（b）包括工作空间和员工设施在内的厂房布局7（c）空气、水、能源和其他基础设施条件的提供；（d）废弃物和污水处理的支持服务（e）设备的适宜性，及其清洁、保养和预防性维护的可实现性；（f）对采购原料（如原料、辅料、和包装材料） 、供给（如水、空气、蒸汽等） 、清理（如废弃物和污水处理）（g）交叉污染的预防措
8、施；（h）清洁与消毒；（i）虫害控制（j）人员卫生5.2 与食品接触面（包括设备、工器具、手套、工作服、人员手等）的清洁符合操作性前提方案（OPRP）并由现场品控进行监督检查、微生物涂抹验证、空气落菌检测。5.3 生产过程中灭菌工序是关键控制点（CCP） 、半成品、成品都进行微生物检测，若有关键限值偏离的情况及时纠偏。5.4 成品放行，现场品控、车间技术员对成品的感官进行评定，化验室对成品的理化、微生物指标进行检测，合格后出具成品验收报告单，一式三份，生产技术部一份、成品库一份、品管部一份，成品库凭成品验收报告单，确认产品合格，方可发货。通过上述环节管控，可确保产品不受微生物危害。（二）食品添
9、加剂使用危害分析1研发部11 相关标准的收集和培训。GB 2760-2014 食品安全国家标准 食8品添加剂使用标准是主要的内容，对相关人员进行必要的培训12 研发中心配方的设计过程，对新研发产品的安全性进行评估。其中添加剂的用量是一项重要的必查内容，防止配方存在的添加剂超量的问题。13 食品添加剂的称量配料，针对部分食品添加剂加量少，准确度要求高，超量使用可能造成不良后果的特点。我们对食品添加剂的称量设了专人。每一个配方的食品添加剂都是由一个专人称量的。由于该员工专门从事此项工作，熟练程度高，出现差错的可能性小。同时，到了车间配料时，还要对其进行复核。现场品管人员也将此作为监控重点，进行必要
10、的复核。确保按配方准确无误地称量。14 食品添加剂的专项检查，我公司有部分出口业务，由于各个国家对食品添加剂的限量规定不一致。为了适应市场的需要，减少或杜绝相关问题的发生。我们每年至少要对所有产品使用的食品添加剂进行一次全面的检查。将所用到的食品添加剂与相关标准一一核对，保证所有产品的食品添加剂用量都符合 GB-2760 标准要求。当然，当公司产品使用的添加剂发生变更时，我们会及时备案，同时也对相关问题的再次检查。2采购阶段，采购是源头，如果我们使用的原料、辅料本身就有问题，那我们的产品就不可能没有问题。所以要保证食品安全，就首先要保证所用的物料是合格的，没有相关隐患的。21 对采购人员进行相
11、关知识的培训，提高相关人员的认知水平，对食品中可能添加的非食用物质进行性质、实物等培训。922 相关供应商食品安全不能保证，控制不严，在食品中添加非食用物质。在这一问题上，我们主要以对供应商的评估来防范。根据规定，我们每年都有一个供应商评估计划。不仅仅是对供应各种资质证照和检验报告的检查。对主要原辅料、已经出现过相关问题及出现问题的可能性大的供应商进行评估。不仅对其产品进行额外检验，更要对其质量保证体系和实际运行情况进行评估，必要时进行现场检查。只有经过评估合格的供应商，才有资格给我们供货，否则就不能为我们供货。这样就从源头上对相关物料把好了关，为生产出合格、安全的食品垫定了基础。3仓库验收、
12、储存和发料阶段，虽然说我们对采购环节有了控制，但是这并不是说就万无一失了。如果经过以上采购阶段的控制，还是产生了“漏网之鱼”，我们就需要在仓库验收、储存和发料时进行有效的控制。31 采购出错，仓库人员没有相关知识，认不清相关物质，或验收不认真，或验收制度不严格，都有可能造成相关问题的出现。同样，我们对仓库人员也进行了相关知识的培训，尤其让他们熟知公司常用的原辅料的性状和外观特点，经过初步验收就可以基本防止误收相关物料。同时我们还加强了物料验收制度，郑重规定了验收人员的责任。我们的物料验收分为两步。首先是仓库人员的初验，主要是对物料的外观、包装和供应商进行检查。只有从合格的供应商那里采购的物料，
13、仓库人员才进行其他方面的验收，否则就可以拒绝验收。其次是品管部的检验和质量确认。经过仓库人员初步验收合10格的物料，仓库人员才可以向品管部请验。品管部根据规定取样，进行相关的检验，并结合该供应商的其他情况进行物料质量的最终确认。只有经过品管部确认合格的物料，仓库才能发放，车间才能领用。32 物料的储存不合理，食用和非食用的物质可能会混杂，造成相关问题的出现。对这一个问题，我们从两个大的方面进行控制。321 硬件条件的满足。我们对所有物料和产品都进行了相应的分类，各类物料和产品均严格分开存放，并将特殊物料专柜加锁存放。如成品、固体原辅料、液体原辅料、包装材料、非食用物品等分别分开库房存放，消毒剂
14、专柜加锁存放。322 制度规范等软件方面的规范。这主要体现在几个方面：建立食品添加剂专用台账，所有的物料都有明显的详细标识，即使是外来人员，也能一目了然地分清各种物料；同一个仓库的各种物料或各批物料都尽力分垛存放，保证各不相混；特殊物料的领用需经过特别审批，保证相关物料不会被乱用；品管部有专人对仓库存放的物料进行检查等等。33 物料发放过程产生差错，可能会造成相关问题。在前面工作的基础上，发料过程我们主要采取多人核对的防范措施。所有的领料都依配方开据，配方都是专门的工程师下达的，并经研发中心负责人审核无误；生产工程师还要对配方进行复核。领用时，由发料人员和领料人员对物料一一进行核对，确保发料无差错。114生产加工过程，生产加工过程是公司自身产生相关问题最有可能的阶段。在这一阶段，可能有以下几种情况41 配料时误将非食用物质当作食用物料使用。我们也从人员培训、制度
