区域创新系统的效率研究

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1、浙江大学硕士学位论文区域创新系统的效率研究姓名：冯显敏申请学位级别：硕士专业：西方经济学导教师：陈菲琼20051115摘要摘要在经济全球化程度加深、知识经济时代来临、可持续发展思想普及的社会经 济背景下，世界经济发展愈来愈呈现区域化特征，一个区域的创新能力和区域创 新系统的构建日益成为该区域获取竞争优势的决定因素。可以这么说，知识经济 条件下，区域创新理论能有效地将知识、学习、创新、社会资本、集群等技术资 源和智力资本纳入到现代区域发展理论中来，是区域发展理论的新思维。但是，各地争相创建的区域创新系统是不是每个地区经济发展的灵丹妙药 呢？区域经济发展实绩的差异表明，不同区域的区域创新系统在效率

2、方面存在着 重大差别。造成这种差别的一个重要原因就是有些地区的区域创新系统存在着一 种可以称之为系统失效的现象。基于这一考虑，本文在对国内外区域创新系统理论和区域创新效率评价方法 进行综述的基础上，提出分析区域创新系统绩效的理论框架，以此框架为指导， 使用数据包络分析法DEA)中的(:模型构筑一个三阶段模型，并用浙江省 11 个地市为分析对象，对其区域创新系统的效率进行评估，最后，提出本文的相关 结论。本文共分五个部分：第一部分为引言，在简单地概括了论文研究的背景之后，从理论和现实两个 方面阐述了硏究区域创新系统的效率的意义，最后提出了本论文的研究思路和论 文结构。第二部分为国内外相关研究的回

3、顾与评述。在本部分，文章从区域创新系统 理论和创新效率两个方面入手，简要回顾了国内外关于区域创新系统的效率研究 的理论研究成果，系统总结了区域创新系统的效率的理论基础，并以此作为全文 研究的起点和基础。第三部分提出了区域创新系统的效率研究的理论框架，这是本文的重点和创 新之处。本部分认为，区域创新系统的效率应该包括三个部分：技术效率、经济 效率和社会效率。技术效率是区域创新系统中科技投入产生出科技成果的效率;经济效率是区 域创新系统中科技成果转化为现实的经济生产力的效率；社会效率是科技成果对 社会责任的承担情况，主要关注科技成果对环境的作用大小。第四部分为实证研究部分。本部分在第三部分的理论框

4、架指导下，从创新的 技术效率、创新的经济效率和创新的社会效率三个部分出发，应用数据包括分析 法（DEA)中的CT 模型，构筑了一个评估区域创新系统效率的三阶段模型。并用 浙江省 11 个地市的数据对这 11 个地市的区域创新系统的创新效率进行了评估。 第五部分根据前文的研究得出相关的结论。该部分对前文的研究进行总结， 并且从宏观的角度提出构筑有效、高效的区域创新系统的政策措施。关键词：区域创新系统，技术效率，经济效率，社会效率，DEA AbstractUnder the background of globalization, knowledge-economic and sustainabl

5、e development, the development of world economy becomes more and more regional The innovation ability and the regional innovation system of a region turn into the determinant to get competitive advantage. It is known to all that, regional innovation theory can bring technique resources and intellige

6、nt capital into modem regional development theories, and its a new perspective for regional development theories.However, are regional innovation systems which everywhere establishes catholicon for every area? Facts from regional economic development show that， there is great distinction of regional

7、 innovation efficiency among different areas. One of the main reasons is system-disabled.The aim of the study is to provide better insight into the efficiency of regional innovation system. Using the samples of 11 cities in Zhejiang province, I measured their efficiency of regional innovation system

8、.The paper is divided into five sections:Chapter one is introduction. In this section, the subject of the study is offered through generalizing the developing process of regional innovation systems efficiency, and the confine of the study is fixed based on the aim of the research. Also, the theoreti

9、c and practical significance of this study is discussed.Chapter two is the reviews. In this section, the theories of regional innovation system and the theories of innovation efficiency are reviewed as the theoretical base of the study.Chapter three is the theoretic fame of the efficiency of regiona

10、l innovation systems. This section is the keystone and main innovation of the study. A new perspective is offered in this part, which divided the efficiency of regional innovation systems into three parts, technical efficiency，economic efficiency and social efficiency. And the theoretic analysis fam

11、e is offered.Technical efficiency measures the ratio of the expenditures of S经济效率是区 域创新系统中科技成果转化为现实的经济生产力的效率；社会效率是科技成果对 社会责任的承担情况，主要关注科技成果对环境的作用大小。第四部分为实证研究部分。本部分在第三部分的理论框架指导下，从创新的 技术效率、创新的经济效率和创新的社会效率三个部分出发，应用数据包括分析 法（DEA)中的 0模型，构筑了一个评估区域创新系统效率的三阶段模型。并用 浙江省 11 个地市的数据对这 11 个地市的区域创新系统的创新效率进行了评估。 第五部分

12、根据前文的研浙江大学硕:b学位论文 区域创新系统的效率研究究得出相关的结论。该部分对前文的研究进行总结， 并且从宏观的角度提出构筑有效、髙效的区域创新系统的政策措施. 本文基本框架如下图 L 1 所示：浙江大学硕:b学位论文 区域创新系统的效率研究引言研究的背景、研究的意义和现状、研究的思路和结构7国内外相关文献回顾 区域创新系统理论、区域创新能力理论、区域创新效率评估方法区域创新系统效率分析的理论框架创新的经济效率7图 L1 本论文研究框架创新的社会效率创新的技术效率区域创新效率的评估 评价指标的设定、评价模型选择的方法论问题、三阶段模型的设定， 浙江省区域创新效率评估浙江大学硕:b学位论文

13、 区域创新系统的效率研究2 2 国内外相关研究的回顾国内外相关研究的回顾 2.12.1区域创新系统理论区域创新系统理论创新系统概念的形成是一个演化与积累的过程。新古典经济学的代表马歇尔 (A. Marshall)曾明确提出知识是生产力中最强大的动力，而组织则帮助知识发 挥作用；熊彼特于 1912 年在其经济发展理论一书中将创新定义为一种从来 没有出现过的生产要素的“新组合”引入生产体系；德鲁克在创新应用管理领域， 提出了 “社会创新”概念，认为创新就是赋予资源以新的创造财富能力的行为- 其后的一些经济学家经深入研究发现，创新不一定是由发明开始到扩散的线性模 式，而是由不同的出发点，即不同的创新

14、源企业价值链中的所有活动都有可能创 新(王辑慈，1994),是企业内的 R相关研究也应包括 与路径依赖和发散结果有关的历史过程分析也就是“结构一行为”观点；NIS 研究中要强调的是识别差异比分离差异更重要；应重视不同组织和机构之间互 惠互利和反馈等相互作用；创新是指新或更好产品、生产过程和组织模式的开 发；诸如规范、习惯、规则、惯例、习俗及进化方式等制度是研究的关键内容； 在研究的早期阶段应有一些新概念的交流渠道以避免一些有意义的观点流 失，允许不同程度的选择发生；目前 NIS 研究的主要目标通过构筑系统创新 的概念框架以建立有意义的理论(appreciative theory)而非正式理论(

15、formal theory),以指导进一步的工作。世界经合浙江大学硕:b学位论文 区域创新系统的效率研究组织(OECD)通过收集和分析各种指标 使 NIS 实用化，从而提出了在企业间的相互作用、公私机构的相互作用、知识 和技术的扩散、人员流动等四个层面的指标体系，并把国家创新系统作为一个动 态系统来对待，主要包括创新动力、转移因素、科学和工程基础及环境条件等四 大要素(张敦富等，2000)。19年 NIS 概念被引入到我国后就引起了国内学者的极大兴趣(赵明芳等， 1999).著名学者冯之梭教授 1998 年主持了国家科技部研究课题“国家创新系统 的理论与政策”,认为 NIS 是指一个国家内各有

16、关部门和机构间相互作用而形成 的推动创新的网络，是由经济和科技的组织机构组成的创新推动网络；NIS 应主 要由企业、大学和科研机构、教育培训、中介机构、政府部门组成；并分析了发 展和完善我国 NIS 的迫切性和重要性以及相应的政策措施(冯之後，1999)。区域创新系统(Regional Innovation System, RIS)也有人称之为区域创新 体系或区域创新网络，这一概念首先在 19年提出，是世界经济界和地理学界 的一个新领域，它通过“后福特主义”、“产业群”、“区域的崛起”等经济的 实践和经济理论展开得到发展，它以系统的、动态演化的观点将新区域科学中的 制度、文化、组织等因素和新马克思主义和新熊彼特主义的剑新研究在市场机制 起主导作用的背景下结合起来，以解释区域进行系统性化创新的能力和潜力以及 对制度、组织等环境条件的要求，从而建立区域学习创新、地方环境和区域增长 之间的有机联系，组成了一个分析区域创新和区域经济发展的有效理论框架。区域创新系统是国家创新系统的延伸，英国卡迪里大学的库克(Philip Nicholas Cooke,