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1、20112011 模拟四模拟四证券投资基金证券投资基金一、单项选择题一、单项选择题(本大题共本大题共 6060 小题，每小题小题，每小题 0.50.5 分，共分，共 3030 分分) )以下各小题所给出的以下各小题所给出的 4 4 个选个选 项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1.在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。A.股票投资 B.债券投资 C.基金投资 D.金融衍生品 A2.( )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约 定，
2、负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.注册登记机构 B3.封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。 A.投资基金规模大小 B.二级市场供求关系 C.基金份额净值 D.投资时间长短 B4.以下关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是( )。 A.我国基金法规定封闭式基金的存续期应该在 10 年以上 B.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 C.开放式基金规模固定 D.开放式基金的交易价格受二级市场供求关系影响B5.以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是( )。 A.成长型基金 B.混合型基金
3、 C.平衡型基金 D.收人型基金 B6.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。 A.离岸基金 B.在岸基金 C.国内股票基金 D.国外股票基金 B7.偏股型混合基金中股票的配置比例一般为( )。 A.50%80% B.60%70% C. 50%60% D.50%70% D8.反映股票基金操作策略的指标是( )。 A.净值增长率 B.贝塔值 C.周转率 D.费用率 C9.如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在( )日内返还投资者 已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A.15 B.20 C.30 D.45 C10.根据证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合
4、同生效后，可以在基金合 同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过( )。 A.3 个月 B.5 个月 C.6 月 D.12 个月A 11.通常货币市场基金的申购、赎回费率为( )。 A.0 B.0.1% C.0.15% D.0.25% A12.在 ETF 的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为( )。 A.场内认购和场外认购 B.有偿认购和无偿认购 C.现金认购和证券认购 D.集体认购和个人认购A13.基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币。 A.1 亿元 B.2 亿元 C.3 亿元 D.5 亿元 A14.基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基
5、金会计工作内 容的是( )。 A.开立投资者基金账户 B.管理基金销售机构的资金交收情况 C.复核基金净值计算结果 D.设立并管理资金清算相关账户C15.对于成长型的股票，( )是最常用的辅助估值工具。 A.市盈率 B.市净率 C.现金流折现 D.每股盈余成长率 D16.( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考 虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施 而形成的系统。 A.内部控制 B.外部控制 C.间接控制 D.直接控制 A17.( )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 A.签署基金合同 B.基金募集 C.基金运作 D.
6、基金终止 C18.在我国，( )负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责 将复核后的会计信息对外披露。 A.中国证监会基金部 B.中国证监会信息中心 C.基金托管人 D.中央登记结算公司 C19.基金( )是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基 金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 A.账务复核 B.头寸复核 C.资产净值复核 D.财务报表复核 D20.( )是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点 和优点。 A.促销 B.代销 C.包销 D.分销A21.( )指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种
7、因素，主要包括股东支 持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 A.内部环境 B.外部环境 C.宏观环境 D.微观环境 D22.( )多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大 量地购买某一基金产品。 A.人员推销 B.广告促销 C.营业推广 D.公共关系 C23.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于( )渠道。 A.会计师事务所 B.投资顾问 C.证券公司 D.直销 B24.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的 执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于( )的内容。 A.销售业务流程控制 B.监察稽核控制 C
8、.内部环境控制 D.会计系统内部控制 B25.证券投资基金一般在( )结转当期损益。按固定价格报价的货币市场基金一般( )结 转损益。 A.季末，逐日 B.季末, 逐月 C.月末，逐月 D.月末，逐日 D26.在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。 A.债券基金 B.股票基金 C.认股权证基金 D.货币市场基金C27.如基金运作发生的费用( )基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计 入基金损益。 A.小于 B.等于 C.大于 D.大于或等于C 29.封闭式基金一般采用( )方式分红。 A.转股 B.现金 C.配股 D.股票股利B30.对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所
9、得，扣缴义务人在代扣代缴个人 所得税时，按( )计算应纳税所得额。 A.20% B.30% C.40% D.50% D 31.基金进行利润分配会导致基金份额净值( )。 A.不变 B.上升 C.下降 D.影响不确定C32.如果投资者在 2005 年 4 月 15 日(周五，法定节假目前最后一个工作日)赎回了基金 份额，那么投资者享有利润的期限至( )。 A.4 月 15 日 B.4 月 16 日 C.4 月 17 日 D.4 月 18 日 C33.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次 更新的招募说明书。 A.1 B.2 C.3 D.6 D34.基金管理人需在
10、基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生 效公告。 A.第三日 B.当日 C.次日 D.第四日 C35.报告期内基金估值程序事项说明属于( )的披露。 A.基金投资组合报告 B.基金净值表现 C.基金财务指标 D.管理人报告 D36.QDII 基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是( )。 A.拟采取的组合避险 B.投资预期收益 C.拟投资的衍生品种及其基本特性 D.有效管理策略及采取的方式、频率 B37.基金监管的首要目标是( )。 A.降低系统风险 B.保证市场的公平、效率和透明 C.保护投资者利益 D.推动基金业的发展 C38.基金管理公司下列事项变更
11、不需经中国证监会批准的有( )。 A.变更股东、注册资本或者股东出资比例 B.计提风险准备金 C.修改章程 D.变更名称、住所 B39.2007 年，中国证券业协会设立了( )，负责联络与业务交流工作。 A.基金公会 B.基金业行会 C.基金公司会员部 D.证券投资基金业委员会 C40.如果基金名称显示投资方向的，应当有( )以上的非现金基金资产属于投资方向 确定的内容。 A.80% B.75% C.85% D.90% A 41.督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起( )个 工作日内向中国证监会报告。 A.3 B.4 C.5 D.6 A42.根据投资者对(
12、 )的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理 和主动管理两种类型。 A.市场效率 B.风险意识 C.资金的拥有量 D.投资业绩 A43.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A.弱势有效市场 B.有效市场， C.半强势有效市场 D.强势有效市场 A44.( )是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。 A.证券组合的期望收益率 B.证券各自的权重 C.证券间的相关系数 D. 系数 D45.根据行为金融理论，投资者可以利用( )而长期获利。 A.人们的爱好 B.投资者的素质 C.人们的行为偏差 D.投资者的地域差异 C46.( )
13、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 A.基金绩效衡量 B.资产配置 C.债券投资组合管理 D.股票投资组合管理 B47.如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能( )买入并持有 策略。 A.优于 B.劣于 C.相当 D.不确定 A48.( )是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 A.买入并持有战略 B.恒定混合策略 C.动态资产配置 D.投资组合保险策略 B49.以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是( )。 A.界面法 B.风险收益法 C.成本收益法 D.情景综合分析法D 50.从长期来看，小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比( )。
14、 A.更低 B.更高 C.一样 D.二者回报率没有可比性B51.积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该( )，若前景良好则( )。 A.增加权重，增加权重 B.增加权重，降低权重 C.降低权重，降低权重 D.降低权重，增加权重 D52.指数型策略( )。 A.试图预测股票市场的未来变化 B.重点是进行风险控制 C.是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 D.不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 D53.有效市场的最佳选择是( )。 A.积极型管理 B.消极型管理 C.混合型管理 D.以上都不合适 B54.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未
15、来( )。A.下降 B.上升 C.保持不变 D.先上升后下降 A55.在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是( )。A.两者相等 B.前者大于后者 C.前者小于后者 D.没有可比性 B56.其他条件相同时，债券价格收益率值越小，说明债券的价格波动性( )。 A.围绕原值波动 B.越大 C.越小 D.无关 B57.一般而言，只有在存在( )的收益级差和( )的过渡期时，债券投资者才会进 行互换操作。 A.较高，较长 B.较高，较短 C.较低，较长 D.较低，较高 B58.( )是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。 A.梯式策略 B.子弹式策略 C.两极策略 D.以上三种均可B59.具有择时能力的基金经理能够在( )。 A.市场高涨时提高基金组合的 值，市场低迷时也提高基金组合的 值 B.市场高涨时降低基金组合的 值，市扬低迷时提高基金组合的 值 C.市场高涨时降低基金组合的 值，市场低迷时降低基金组合的 值 D.市场高涨时提高基金组合的 值，市场低迷时降低基金组合的 值 D60.绩效衡量的一个隐含假设是( )。 A.组合收益是可测的 B.基金本身的情况是不稳定的 C.基金本身的情况是稳定的 D.组合风
