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1、1、单选题单选题(共60题，每题05分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1B 股最先在( )证券交易所上市。A上海B深圳C香港D纽约2下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。A参与交易的各方应当有获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C除证券公司外，各方处于平等的法律地位D交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定4证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )
2、亿元。A1B3C5D75假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。A深圳发展银行总行B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行D中国银行北京分行6证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。A清算B交收C成交D结算7下列证券交易所的说法中，错误的是( )。A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8柜台交
3、易的转让价格一般由( )报出。A投资者B证券公司C证券交易所D中国证监会9下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D承担交易中的价格风险10由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A交收失误引起的风险B无权或越权代理而造成的风险C证券公司工作人员申报差错引起的风险D客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险答案与解析答案与解析一、单选题(共 60 题，每题 05 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合 题目要求，不选、错选均不得分)1 【答案】A【解
4、析】1992 年初，人民币特种股票(B 股)在上海证券交易所上市。 来源：考 试大2 【答案】A【解析】B 项属于公开原则；C 项证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律 地位；D 项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公 平的待遇。3 【答案】A【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额 实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。4 【答案】C【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部 业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾 问；证券承销与
5、保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。其中， 证券公司经营上述第项至第项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元； 经营上述第项至第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元；经营上述 第项至第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。证券公司的 注册资本应当是实缴资本。5 【答案】C【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应 与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。6 【答案】B【解析】证券结算两个方面分别是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算， 指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和
6、数 量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进 行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方 向卖方转移。7 【答案】C【解析】一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资 格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件，上海证券交易所和深圳证券 交易所对此的规定基本相同。8 【答案】B【解析】因为柜台交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、 要价竞争，所以其交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进 行调整。9 【答案】D 来源：【解析】D 项交易中的价格风险由委托人承担，而证券
7、经纪商并不承担交易中的 价格风险。10 【答案】A【解析】由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误 引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。11 【答案】C【解析】C 项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必 须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一 致，核对无误后方可加盖业务用章。12 【答案】B【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并 代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。13 【答案】C【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：较 低价格
8、卖出申报优先于较高价格卖出申报；买卖方向、价格相同的，先申报者优先 于后申报者；根据价格优先原则，乙、丁优先于甲、丙，而甲优先于丙；再根据时间 优先原则，丁优先于乙，因此四位投资者交易的优先顺序为丁乙甲丙。14 【答案】B【解析】已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的 已计息天数为从 8 月 5 日至 12 月 18 日中的实际日历天数，则已计息天数是 136 天。 根据应计利息额的计算公式，可得:15 【答案】D【解析】A 项该记录应当逐笔反映；B 项属于深圳证券交易所的登记方式；C 项 属于上海证券交易所的登记方式。16 【答案】D【解析】除 ABC 三项外，委
9、托人的义务还包括：按规定缴存交易结算资金； 采用正确的委托手段；接受交易结果；履行交割清算义务。D 项属于委托人 的权利。17 【答案】B【解析】A 项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；C 项为换手率的计算公式； D 项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。18 【答案】D【解析】D 项应为当日集合竞价未成交者自动进入次日的连续竞价。 考试大论 坛19 【答案】B【解析】申报的原则为：价格优先，时问优先；时间优先原则是指同价位申报， 按申报时序决定优先顺序。20 【答案】B【解析】目前，可以买卖 B 股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法人、 自然人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地
10、区的法人、自然人和其他组织，定居在 国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者。B 项我国境内法人暂 不允许参与 B 股投资。21 【答案】B【解析】B 项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在 批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。22 【答案】B【解析】对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首 次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的 前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至 0001 元)。23
11、【答案】B【解析】补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同，前者只是原证券 账户卡的复制；而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。24 【答案】D【解析】网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外，还具有市 场性和连续性的优点。 来源：考试大25 【答案】A【解析】新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决 定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。26 【答案】D【解析】D 项中沪市新股申购代码为 730 X X X；深市新股申购代码为 0 X X X。27 【答案】B【解析】按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日
12、(R+1)， 所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。28 【答案】A【解析】在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如 100 元代表议案一， 200 元代表议案二，依此类推。29 【答案】D【解析】权证发行所筹集的资金为：2000005=1000000(元)；权证执行所筹集的 资金为：20000040=8000000(元)。30 【答案】B【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统， 以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证 券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交 易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
