期货从业人员考试试卷(法律法规部分)

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1、期货从业人员考试试卷期货从业人员考试试卷( (法律法规部分法律法规部分) )期货从业人员考试试卷（法律法规部分） （往年考卷，仅供参考）单选题1.题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ） 。A: 不承担责任B: 承担次要赔偿责任C: 承担主要赔偿责任，最高不超过 80%D: 全部承担赔偿责任2.题干: 期货从业人员执业行为准则自（ ）施行。A: 2003 年 7 月 1 日B: 2003 年 7 月 10 日C: 2003 年 6 月 31 日D: 2003 年 7 月 31 日3.题干: 中国

2、证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ） 。A: 3 年B: 5 年C: 10 年D: 20 年5.题干: （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ） 。A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险7.题干: 期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国

3、证监会审批。A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ） 。A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员9.题干: 期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表10.题干: 我国的期货交易必须在（ ）内进行。A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所11.题干: 我国期货交易所会员必须是（ ） 。A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D:

4、 境外企业法人 12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ） 。A: 理事会B: 董事会C: 会员大会D: 职工代表大会15.题干: 在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。A: 董事会B: 理事会C: 总经理D: 理事长16.

5、题干: 期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。A: 中国证监会B: 理事长C: 总经理D: 会员代表17.题干: 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。A: 交易完成 15 日 B: 交易完成 30 日C: 收到结算报告的当天D: 期货经纪合同约定的时间18.题干: 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A: 3 天B: 3 个工作日C: 一周D: 一个月19.题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由

6、（ ）支付。A: 期货经纪公司B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会D: 期货经纪公司股东20.题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ） 。A: 暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月B: 撤消期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请C: 撤消期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D: 公开通报批评21.题干: 我国期货从业人员执业行为准则自（ ）起施行。A: 2003 年 7 月 1 日B: 2003 年 9 月 1 日C: 2003 年 10 月 1 日D: 2004 年 1 月 1

7、 日22.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ） 。A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章C: 期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D: 人事部门的鉴定材料23.题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ） 。A: 录音记录B: 录像记录C: 书面记录D: 五人以上参与24.题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。A: 中国证监会B: 上级主管部门C: 期货交易所D: 国务院25.题干: 每年年初，持境外期货业务许可证的企业

8、提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。A: 国务院B: 上级主管部门C: 中国期货业协会D: 国家外汇管理局26.题干: 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是（ ） 。A: 中国证监会B: 国家商务部C: 该企业开立相关帐户的银行D: 国家外汇管理局27.题干: 投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（ ）承担责任。A: 投资者所在的经纪公司B: 投资者C: 投资者和所在的经纪公司共同D: 期货交易所28.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，

9、必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A: 3B: 2C: 5D: 129.题干: 期货经纪公司（ ） ，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A: 内部控制制度 B: 内部控制文本制度C: 内部监督体系 D: 内部控制模式30.题干: 根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则 ，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（ ）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。A: 相互制约 B: 相对独立C: 齐全完备D: 分工负责3

10、1.题干: 期货从业人员执业行为准则是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A: 中国期货业协会B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会期货部D: 期货交易所32.题干: （ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A: 期货高管人员任职资格管理办法B: 期货从业人员执业行为准则C: 期货从业人员行为规范D: 期货从业人员经纪业务规范33.题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。A: 期货交易所规定的保证金比例B: 期货经纪公司规定的保证金比例C: 客户实际交纳的保证金D: 中国证监会规定的保证金比例34.题干: 期货业务辅助人员有违反期货从业人员执业行为准则行为的，由

11、（ ）进行处理。A: 所在地期货交易所B: 期货业协会C: 所在机构D: 证监会规定的机构35.题干: 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ） 。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十36.题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A: 5；10 B: 10；20C: 15；30D: 7

12、；1437.题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。A: 中国期货业协会B: 本交易所会员大会C: 本交易所理事会D: 中国证监会38.题干: 投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。A: 中国期货业协会B: 期货交易所C: 中国证监会D: 期货交易所会员大会39.题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ） 。A: 非盈利企业法人B: 非盈利民间团体C: 官方机构D: 按其章程实行自律性管理的法人组织40.题干: 在我国,期货交易所的注册资本出资人是（ ） 。A: 企业法人B: 自然人C: 会员D: 国有企业41.题干: 以下期货经纪公司

13、的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ） 。A: 营业部形式B: 分公司形式C: 合作经营的营业部D: 中国证监会许可的其他分支机构形式42.题干: 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ） 。A: 服务周到B: 技能熟练C: 诚实信用D: 小心谨慎43.题干: 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） 。A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起 3 个工作日内向中国证监会报告C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D: 期货经纪公司法定代表人

14、不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行44.题干: 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ） 。A: 1 万以上B: 3 万以上C: 1-3 万D: 3 万以下45.题干: 境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（ ）年。A: 1B: 2C: 3D: 546.题干: 持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（ ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。A: 国务院B: 中国证监会C: 中国期货业协会D: 国家外汇管理局47.题干: 企业从事境外期货业务须经

15、（ ）批准。A: 中国证监会B: 国务院C: 商务部D: 国家外汇管理局48.题干: 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。A: 公开、公平、公证B: 公平、公证、公信C: 公正、公开、公信D: 公开、公平、公正49.题干: 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（ ） 。A: 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B: 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C: 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系50.题干: 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、( )、授权分责、监督

16、制约、财务核对相符原则。A: 程序化B: 系列化C: 保密化D: 精细化51.题干: 为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ） 。A: 岗位培训B: 后续职业培训C: 分析师培训D: 学历教育52.题干: 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ） 。A: 及时向主管部门报告B: 公平对待该投资者C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D: 了解投资者的投资目标53.题干: 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（ ） 。A: 双方违约行为B: 违背诚实信用原则的行为C: 恶意进行磋商D: 单方违约行为54.题干: 非期货公司人员以期货公司名