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1、第四单元第四单元 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员【考点考点 2】2】董事、监事、高级管理人员的任职资格和忠实义务董事、监事、高级管理人员的任职资格和忠实义务2.董事、高级管理人员的行为禁止（2013 年单选题、2015 年单选题）（1）挪用公司资金；（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经“股东（大）会或者董事会”同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（4）违反公司章程的规定或者未经“股东（大）会”同意，与本公司订立合同或者进行交易；【解释】如果公司章程事先有规定，或者事先经“股东（大）会”同意，董事、高级管
2、理人员可以同本公司进行交易。（5）未经“股东（大）会”同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）违反对公司忠实义务的其他行为。【解释】公司董事、高级管理人员违反上述规定所得的收入应当归公司所有。给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。【例题 1单选题】甲有限责任公司董事陈某拟出售一辆轿车给本公司，公司章程对董事、高级管理人员与本公司交易事项未作规定。根据公司法的规定，陈某与本公司进行交易须满足的条件是（ ） 。 （2013 年）A.经股东会同意B.经董事会同意C.经监事会同
3、意D.经总经理同意【答案】A【例题 2单选题】甲有限责任公司的董事张某拟自营与所任职公司同类的业务。根据公司法律制度的规定，张某自营该类业务须满足的条件是（ ） 。 （2015 年）A.经股东会同意B.经董事会同意C.经监事会同意D.经总经理同意【答案】A3.司法解释（三） 涉及“董事、高级管理人员”的规定（1）公司增资：相应责任股东在公司增资时未履行或者未全面履行出资义务，原告请求未尽勤勉义务而使出资未缴足的董事、高级管理人员承担相应责任的，人民法院应予支持。董事、高级管理人员承担责任后，可以向被告股东追偿。（2）协助股东抽逃出资：连带责任股东抽逃出资，公司债权人请求抽逃出资的股东在抽逃出资
4、本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任、协助抽逃出资的其他股东、董事、高级管理人员或者实际控制人对此承担连带责任的，人民法院应予支持。（3）一股二卖：相应责任股权转让后尚未向公司登记机关办理变更登记，原股东将仍登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分的，如果原股东处分股权造成受让股东损失，受让股东有权请求原股东承担赔偿责任；同时，受让股东还可以要求对于未及时办理变更登记有过错的董事、高级管理人员或者实际控制人承担相应责任。但是，受让股东对于未及时办理变更登记也有过错的，可以适当减轻上述董事、高级管理人员或者实际控制人的责任。第五单元第五单元 有限责任公司的组织机构有限责任公司
5、的组织机构【考点考点 1】1】股东会、董事会和监事会的职权股东会、董事会和监事会的职权1.股东会的职权（1）决定公司的经营方针和投资计划；【解释】决定公司的“经营计划和投资方案”属于董事会的职权。（2）选举和更换由“非职工代表”担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（3）审议批准董事会的报告；（4）审议批准监事会或者监事的报告；（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（8）对发行公司债券作出决议；（9）对公司合并、分立、解散、清算和变更公司形式等事项作出决议；（10）修改公司章程。2.董
6、事会的职权董事会的一般职权是“制订方案” ，提交股东会表决通过。但是，董事会有权“决定”的事项包括：（1）决定公司的经营计划和投资方案；（2）决定公司内部管理机构的设置；（3）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项；根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（4）制定公司的基本管理制度。【解释】公司的具体规章由经理制定。3.监事会（不设监事会的监事）的职权（1）检查公司财务；（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级
7、管理人员予以纠正；（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（5）向股东会会议提出提案；（6）对董事、高级管理人员提起诉讼；（7）监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；（8）发现公司经营情况异常，可以进行调查（调查费用由公司承担） 。【例题 1单选题】根据公司法律制度的规定，下列各项中，不属于有限责任公司监事会职权的是（ ） 。 （2013 年）A.检查公司财务B.解聘公司财务负责人C.提议召开临时股东会会议D.建议罢免违反公司章程的经理【答案】B【解析】选项 B：属于董事会的职权。【例题 2单选题】根据公司法律制度的规定
8、，下列各项中，属于董事会职权的是（ ） 。A.决定有关董事的报酬事项B.修改公司章程C.决定公司内部管理机构的设置D.决定发行公司债券【答案】C【解析】选项 ABD：属于股东（大）会的职权。【例题 3多选题】乙有限责任公司不设监事会，只设了一名监事甲。甲的下列做法中，符合公司法律制度规定的有（ ） 。A.提议召开临时股东会会议B.制订公司的年度财务预算方案，提交股东会讨论C.制订公司分立的方案，提交股东会讨论D.向股东会提议罢免违反公司章程的董事的职务【答案】AD【解析】选项 BC：属于董事会的职权。【考点考点 2】2】职工代表（职工代表（20072007 年单选题、年单选题、20082008
9、 年简答题、年简答题、20112011 年单选题、年单选题、20112011 年简答题）年简答题）1.监事会所有的监事会（不论是有限责任公司还是股份有限公司）均应包括职工代表，职工代表的比例不得低于监事会人数的 1/3。【解释】股东人数较少或者规模较小的有限责任公司（包括一人有限责任公司在内） ，可以设 12 名监事，不设立监事会。如果不设立监事会的，可以不考虑职工代表的问题；如果设立监事会的，则必须包括职工代表，且职工代表的比例不得低于监事会人数的1/3。2.董事会（1）股份有限公司股份有限公司的董事会中“可以” （而非必须）包括职工代表。（2）有限责任公司一般有限责任公司的董事会中“可以”
10、包括职工代表，只有“国有独资公司”以及“由两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司”的董事会，才必须包括职工代表，但是职工代表的比例并没有法定限制。【解释】董事会、监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。因此，股东（大）会只能选举和更换由“非职工代表”担任的董事、监事。【例题 1单选题】下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是（ ） 。 （2007 年）A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国
11、有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表【答案】A【例题 2单选题】根据公司法律制度的规定，公司董事会、监事会的成员可以由公司职工代表出任。下列表述中，正确的是（ ） 。A.国有独资公司的董事会、监事会成员中，应当有职工代表，且其比例不得低于董事会、监事会成员的 1/3B.两个以上的国有企业投资设立的有限责任公司，其董事会成员中可以无职工代表，但监事会成员中必须有职工代表，且其比例不得低于监事会成员的 1/3C.没有国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会、监事会成员中可以无职工代表D.股份有限公司董事会成员中可以有职工代表，监事会中应当有职工代表，且其比例不得低于监事会成员的 1/3【
12、答案】D【解析】 （1）选项 A：国有独资公司的董事会必须有职工代表，但不受 1/3 的限制；（2）选项 B：两个以上的国有企业投资设立的有限责任公司，其董事会必须有职工代表；（3）选项 C：没有国有投资主体投资设立的有限责任公司，其监事会必须有职工代表。【例题 3多选题】甲、乙、丙三个国有企业共同投资设立某有限责任公司，设立了董事会和监事会。股东会通过的下列决议中，不符合公司法律制度规定的有（ ） 。A.选举和更换全部董事B.选举和更换全部监事C.解聘公司经理D.决定公司内部管理机构的设置【答案】ABCD【解析】 （1）选项 A：两个以上的国有企业投资设立的有限责任公司，董事会中应当包括职工
13、代表，股东会只能选举和更换由“非职工代表”担任的董事；（2）选项 B：监事会中应当包括职工代表，股东会只能选举和更换由“非职工代表”担任的监事；（3）选项CD：属于董事会的职权。【考点考点 3】3】股东会的会议制度股东会的会议制度1.先约定后法定（1）会议通知召开股东会会议，应当于会议召开 15 日以前通知全体股东，但公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。（2）表决权股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外。2.法定（1）首次股东会会议由“出资最多”的股东召集和主持。（2）以后的股东会会议公司设立董事会的，由董事会召集，董事长主持。董事长不履行职责的，由副董事长主持；副董事长不履行职责的，由“半数以上” （1/2）董事共同推举一名董事主持；董事会不履行职责的，由监事会召集和主持；监事会不召集和主持的，代表 10以上表决权的股东可以自行召集和主持。
