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1、1江西省基金从业资格：短期融资券模拟试题江西省基金从业资格：短期融资券模拟试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试， 考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 A 证券市场基础知识 B 证券投资基金 C 证券发行与承销 D 证券投资基金销售基础知识 2.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。 A实行自律管理 B不以盈利为目的 C是基金市场的监管机构 D对基金的投资交易行
2、为承担着重要的一线监控管理职责 二、多项选择题（共 36 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 3.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 4.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。 A及时更新原有的客户记录 B定期向客户提供有用的信息服务 C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D针对市场变化及时提供新的服务和产品 5. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。 A家庭规模 B社
3、会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 6. 资产证券化是以特定的_为基础发行证券。 A资产池 B投资组合 C偿债资产 D债务池 7. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。 A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B 当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后， 基金托管人不得自 行召集会议 C 基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的， 应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开 D代表基金份额 5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议28. 下列金融产品中，具有
4、较好流动性的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D银行定期存款 9. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划 10. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反 映的是_关系。 A债权债务；信托；所有权 B所有权；债权债务；所有权 C所有权；债权债务；信托 D债权债务；所有权；信托 11. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 12. 下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有_。 A申购和赎回的场所为基金管理人的直
5、销中心及代销机构的网点 B “未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进 行计算 C “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D当日的申购与赎回申请可以随时撤销 13. 赎回主要原则包括_。 A “确定价”原则 B “未知价”交易原则 C “金额申购、份额赎回”原则 D “份额申购、金额赎回”原则 14. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 15. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料， 保存期 不少于_年。 A10 B15
6、 C20 D25 16. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。 假设赎回日基金份3额净值为 1.1000 元，赎回费率为 0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_ 元。 A9 095 B9 950 C10 945 D10 995 17. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 18. 目前，我国基金管理的主管机关是_。
7、A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D证券交易所 19. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9:3011:30、13:0015:00，法定公众节 假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 20. 结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化 21. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港公司 B香港中银集团 C格林期
8、货香港公司 D南华期货香港公司 22. 根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封 闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。 A3 B6 C9 D12 23. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（） 。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担， 但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 24. _是用来分析货币市场基金的指标。4A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 25. 代销机构应妥善保
9、管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料， 保存期 不少于_年。 A10 B15 C20 D25 26.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 27.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个 交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A10 B15 C20 D30 28.证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办 理的赎回份额不得低于基金总份额的_。 A10% B30% C50% D60% 29.足额向_支付基金收益。 A基金自律
10、组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人 30. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设 2 个基金账户 31. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。 A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当
11、时无法确定 32. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。 A股息5B等额资产 C等额资金 D红利 33. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于 T+1 日从基金银行存款账户划出，最快可在_到 达投资者资金账户。 A划出当天 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天 34. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。 A基金合同 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募说明书 35. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改 的介质上保存_年。 A3 B5 C10 D15 36. 两个或两个以上的当事人按共同商定
12、的条件， 在约定的时间内定期交换现金流的金融交 易，称之为_。 A金融股权 B金融期货 C金融互换 D结构化金融衍生工具 37. 基金托管人需要对_出具意见。 A基金公司财务报告 B基金财务会计报告 C中期基金报告 D年度基金报告 38. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A5 B10 C15 D20 39. 份额净值保持在 1 元人民币不变的是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 40. 对基金营销反应弱的客户更加重视_。 A基金产品的未来收益 B新产品、新服务6C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式 41. 投资者预计某上
13、市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/股，必要的收益率为 8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D80 42. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 43. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值? 44. 下列属于我国基金交易费用的有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 45. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 46. 基金运作费用包括_。 A申购费 B审计
14、费 C信息披露费 D分红手续费 47. 首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协商定价 C网上竞价 D资产核算定价 48. 存在活跃市场的情况下， 当日没有市价， 且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价749. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时， 将被责令改正， 警告， 并处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 50. 以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票
