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1、Agricultural Development Bank of China Agricultural Development Bank of China 1中国农业发展银行中国农业发展银行 非现场监管报表非现场监管报表 简介简介Agricultural Development Bank of China Agricultural Development Bank of China 2一、管理体制：一、管理体制：中国农业发展银行非现场监管报表实行统一领导，分中国农业发展银行非现场监管报表实行统一领导，分 级负责的管理体制。级负责的管理体制。全行非现场监管报表工作由总行非现场监管信息系统全行非现
2、场监管报表工作由总行非现场监管信息系统 领导小组统一领导，各级行领导小组分级负责。领导小组统一领导，各级行领导小组分级负责。Agricultural Development Bank of China Agricultural Development Bank of China 3一、管理体制：一、管理体制：领导小组指定牵头部门（资金计划部门）具体安排领导小组指定牵头部门（资金计划部门）具体安排 、部署、协调非现场监管报表报送工作。、部署、协调非现场监管报表报送工作。领导小组下设工作小组，由总行领导小组下设工作小组，由总行9 9个业务部门人员个业务部门人员 参加，具体负责报表的填制、汇总、审核
3、、上报，参加，具体负责报表的填制、汇总、审核、上报， 并对数据的真实性负责。并对数据的真实性负责。各级行成立领导小组和工作小组，相关成员报送上各级行成立领导小组和工作小组，相关成员报送上 级行领导小组备案。级行领导小组备案。Agricultural Development Bank of China Agricultural Development Bank of China 4二、报送流程二、报送流程1 1、二级（市）分行报送流程：、二级（市）分行报送流程： 各部门采集、填制、审核该部门负责的非现场监管报表各部门采集、填制、审核该部门负责的非现场监管报表 ，报送至资金计划部门审核表间关系，如
4、果表间审核有误，报送至资金计划部门审核表间关系，如果表间审核有误， 要求各部门重报；审核正确，各部门分别上报省分行对口部要求各部门重报；审核正确，各部门分别上报省分行对口部 门；待省分行审核通过后，资金计划部门将审核无误的数据门；待省分行审核通过后，资金计划部门将审核无误的数据 加密、打包数据报送当地银监分局。加密、打包数据报送当地银监分局。Agricultural Development Bank of China Agricultural Development Bank of China 5二、报送流程二、报送流程2 2、省分行报送流程：、省分行报送流程：省分行各处室汇总、审核二级分行对
5、口部门上报的省分行各处室汇总、审核二级分行对口部门上报的 非现场监管报表，如果审核有误，要求二级分行重报；非现场监管报表，如果审核有误，要求二级分行重报； 审核正确，各处室报送至资金计划处。资金计划处审核审核正确，各处室报送至资金计划处。资金计划处审核 表间关系，如果审核有误，要求各部门重报；审核正确表间关系，如果审核有误，要求各部门重报；审核正确 ，则各部门可分别上报总行对口部门，待总行审核通过，则各部门可分别上报总行对口部门，待总行审核通过 后，资金计划处将审核无误的数据加密、打包数据报送后，资金计划处将审核无误的数据加密、打包数据报送 当地省银监局。当地省银监局。Agricultural
6、 Development Bank of China Agricultural Development Bank of China 6二、报送流程二、报送流程3 3、总行报送流程：、总行报送流程：总行各部门审核省分行对口部门上报的非现场监管报总行各部门审核省分行对口部门上报的非现场监管报 表，如果审核有误，要求省分行重报；审核正确，各部表，如果审核有误，要求省分行重报；审核正确，各部 门报送至总行资金计划部。资金计划部审核表间关系，门报送至总行资金计划部。资金计划部审核表间关系， 如果审核有误，要求各部门重报；审核正确，总行资金如果审核有误，要求各部门重报；审核正确，总行资金 计划部汇总、审核
7、、加密、打包数据报送银监会。计划部汇总、审核、加密、打包数据报送银监会。Agricultural Development Bank of China Agricultural Development Bank of China 二、报送流程二、报送流程7Agricultural Development Bank of China Agricultural Development Bank of China 8三、报送频度及时间三、报送频度及时间 月报：各二级分行期后月报：各二级分行期后3 3日内上报省分行，各省分日内上报省分行，各省分 行期后行期后5 5日内上报总行，总行各填报部门期后日内上报
8、总行，总行各填报部门期后6 6日内日内 报送资金计划部，总行期后报送资金计划部，总行期后8 8日内报送银监会。日内报送银监会。Agricultural Development Bank of China Agricultural Development Bank of China 9三、报送频度及时间三、报送频度及时间 季报：各二级分行期后季报：各二级分行期后5 5日内上报省分行，各省分日内上报省分行，各省分 行期后行期后1010日内上报总行，总行各填报部门期后日内上报总行，总行各填报部门期后1616日日 内报送总行资金计划部，总行资金计划部期后内报送总行资金计划部，总行资金计划部期后1818
9、日日 内报送银监会。内报送银监会。Agricultural Development Bank of China Agricultural Development Bank of China 10 半年报：各二级分行期后半年报：各二级分行期后1010日内上报省分行，各省日内上报省分行，各省 分行期后分行期后3030日内上报总行，总行各填报部门期后日内上报总行，总行各填报部门期后3535 日内报送总行资金计划部，总行资金计划部期后日内报送总行资金计划部，总行资金计划部期后4040 日内报送银监会。日内报送银监会。三、报送频度及时间三、报送频度及时间Agricultural Development
10、Bank of China Agricultural Development Bank of China 11三、报送频度及时间三、报送频度及时间年报：各二级分行期后年报：各二级分行期后6060日内上报省分行，各省分行期日内上报省分行，各省分行期 后后9090日内上报总行，总行各填报部门期后日内上报总行，总行各填报部门期后100100日内报送日内报送 总行资金计划部，总行资金计划部期后总行资金计划部，总行资金计划部期后120120日内报送银日内报送银 监会。监会。Agricultural Development Bank of China Agricultural Development Ba
11、nk of China 12四、系统支持报数情况四、系统支持报数情况 现状及存在的问题：现状及存在的问题： 依托南京科融数据报送系统依托南京科融数据报送系统 以手工采集为主，层层汇总上报以手工采集为主，层层汇总上报 手工录入工作量大，工作效率低手工录入工作量大，工作效率低 没有与生产系统对接，数据真实性没有保障没有与生产系统对接，数据真实性没有保障Agricultural Development Bank of China Agricultural Development Bank of China 13四、系统支持报数情况四、系统支持报数情况 解决措施：解决措施： 目前我行正在开发综合报表平
12、台非现场监管系统，目前我行正在开发综合报表平台非现场监管系统， 将实现数据的自动抽取。将实现数据的自动抽取。 数据来源主要以行内两大核心生产系统：数据来源主要以行内两大核心生产系统： 综合业务会计系统综合业务会计系统 信贷管理信贷管理CM2006CM2006系统系统Agricultural Development Bank of China Agricultural Development Bank of China 14四、系统支持报数情况四、系统支持报数情况 系统数据采集方式：系统数据采集方式： 一是自动抽取数据方式。系统定期在综合业务系统一是自动抽取数据方式。系统定期在综合业务系统 、C
13、M2006CM2006信贷管理系统中自动抽取相关账务信息信贷管理系统中自动抽取相关账务信息 、台帐信息、登记簿信息以及相关要素或标识，根、台帐信息、登记簿信息以及相关要素或标识，根 据业务管理需求归并、计算出所需的指标数据。据业务管理需求归并、计算出所需的指标数据。 二是手工采集数据方式。对于无法从生产系统中自二是手工采集数据方式。对于无法从生产系统中自 动获取的数据，由各基层营业机构登录总行服务器动获取的数据，由各基层营业机构登录总行服务器 ，通过手工录入方式完成。，通过手工录入方式完成。Agricultural Development Bank of China Agricultural
14、Development Bank of China 15四、系统支持报数情况四、系统支持报数情况 系统处理流程：系统处理流程：Agricultural Development Bank of China Agricultural Development Bank of China 16四、系统支持报数情况四、系统支持报数情况 数据存储方式：数据存储方式： 在总行和省级分行分别配备数据库服务器。在总行和省级分行分别配备数据库服务器。 各级行在总行服务器上进行数据采集、汇总、审核各级行在总行服务器上进行数据采集、汇总、审核 上报等项工作，上报等项工作， 省及省以下机构在省行服务器上进行报表数据查询
15、省及省以下机构在省行服务器上进行报表数据查询 、下载等项工作。、下载等项工作。 总行将指标数据转变成文本文件，按机构分类打包总行将指标数据转变成文本文件，按机构分类打包 ，直接发送并存储到各省级分行服务器上，以供省，直接发送并存储到各省级分行服务器上，以供省 市县三级分行生成的各种监管报表。市县三级分行生成的各种监管报表。Agricultural Development Bank of China Agricultural Development Bank of China 17四、系统支持报数情况四、系统支持报数情况 数据报送方式：数据报送方式： 主要指向银监会、银监分局报送数据。主要指向银监会、银监分局报送数据。 总行下载法人机构报表银监会。总行下载法人机构报表银监会。 省分行、二级分行下载分支机构报表当地银监省分行、二级分行下载分支机构报表当地银监 局。局。 报送数据必须经上级机构审核确认后方可下载，系报送数据必须经上级机构审核确认后方可下载，系 统通过权限管理对此进行控制。统通过权限管理对此进行控制。Agricultural Development Bank of China Agricultural Development Bank of China 18五、统计报表及分析五、统计报表及分析统计报表统计报表 对内：对内： 提供业务部门各
