《融资融券相关柜台业务测试(B卷)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《融资融券相关柜台业务测试(B卷)（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 融资融券业务营业部柜员测试（融资融券业务营业部柜员测试（B B 卷）卷）姓名姓名工号工号营业部营业部分数分数一、一、判断题（每题判断题（每题 1010 分）分）1 1、客户首次申请融资融券业务资格，普通资产账户内的现金和证券资产市值合、客户首次申请融资融券业务资格，普通资产账户内的现金和证券资产市值合计不低于计不低于 3030 万元人民币：（万元人民币：（ ）A 正确 B 错误2 2、个人客户首次申请融资融券业务资格，需提供的资料中不包括个人信用报告、个人客户首次申请融资融券业务资格，需提供的资料中不包括个人信用报告查询授权委托书：查询授权委托书：A 正确 B 错误3 3、客户首次申请融资融
2、券业务资格，应当向公司如实申报个人持有限售股情况，、客户首次申请融资融券业务资格，应当向公司如实申报个人持有限售股情况，本人是否担任上市公司董事监事或高级管理人员情况，以及与本人有关联关系本人是否担任上市公司董事监事或高级管理人员情况，以及与本人有关联关系人员情况：人员情况： （ ）A 正确 B 错误4 4、客户可以自行阅读风险揭示书和融资融券业务合同，不需要营业部指定专人、客户可以自行阅读风险揭示书和融资融券业务合同，不需要营业部指定专人讲解：讲解： （ ）A 正确 B 错误5 5、信用证券账户和普通证券账户没有任何关系，两个账户的客户信息可以不一、信用证券账户和普通证券账户没有任何关系，两
3、个账户的客户信息可以不一致：（致：（ ）A 正确 B 错误6 6、目前，上海信用证券账户开户配号成功后，账户即指定交易在公司的上海证、目前，上海信用证券账户开户配号成功后，账户即指定交易在公司的上海证券交易所融资融券专用交易单元上，下一个交易日，客户可以使用该账户申报券交易所融资融券专用交易单元上，下一个交易日，客户可以使用该账户申报融资融券交易委托：（融资融券交易委托：（ ）A 正确 B 错误7 7、客户深圳、客户深圳 A A 股证券账户没有开通创业板交易权限的，在开立深圳信用证券账股证券账户没有开通创业板交易权限的，在开立深圳信用证券账户时可以单独开通创业板交易权限：（户时可以单独开通创业
4、板交易权限：（ ）A 正确 B 错误8 8、空白融资融券业务合同应当按照重要业务凭证严格保管：（、空白融资融券业务合同应当按照重要业务凭证严格保管：（ ） A 正确 B 错误9 9、客户在信用证券账户和、客户在信用证券账户和 A A 股证券账户之间划转担保证券的，登记结算公司规股证券账户之间划转担保证券的，登记结算公司规定按照定按照 3030 元元/ /笔的标准收取划转费用：（笔的标准收取划转费用：（ ）A 正确 B 错误1919、公司批准客户融资融券业务授信额度后，在一定时期内，客户不得申请调、公司批准客户融资融券业务授信额度后，在一定时期内，客户不得申请调整授信额度：（整授信额度：（ ）A
5、 正确 B 错误二、选择题（可能有不止一个答案，每题二、选择题（可能有不止一个答案，每题 1010 分）分）1 1、客户首次申请融资融券业务资格，普通资产账户内的现金和证券资产市值合、客户首次申请融资融券业务资格，普通资产账户内的现金和证券资产市值合计不低于（计不低于（ ）人民币？）人民币？A、10 万元 B、20 万元 C、30 万元 D、50 万元2 2、机构客户首次申请融资融券业务资格，应当提交的申请资料包括：（、机构客户首次申请融资融券业务资格，应当提交的申请资料包括：（ ）A、 融资融券业务申请表 ； B、机构信用证券账户注册申请表； C、未经过最近一期年检的营业执照； D、A 股证
6、券账户卡原件和复印件；3 3、营业部对客户提交的融资融券业务申请资料的审核要点包括：（、营业部对客户提交的融资融券业务申请资料的审核要点包括：（ ）A、客户基本信息、联系方式、申请融资融券额度、信用资金三方存管银行和账户等重要信息必须完整、正确填写；B、关联人申报信息、持有限售股申报信息等如果没有相关事项，应当填写“无”，不得留白；C、个人身份证件等应当在有效期内，企业营业执照或事业单位注册登记证书应当通过最近一期年检；D、现场拨打客户填写的电话、手机，测试留存联系方式是否真实、有效。4 4、关于融资融券合约期限和融资融券业务合同期限说法正确的是：（、关于融资融券合约期限和融资融券业务合同期限
7、说法正确的是：（ ）A、合约不超过 12 个月，合同不超过 2 年；B、合约不超过 6 个月，合同不超过 2 年；C、合约不超过 6 个月、合同不超过 1 年； D、合约不超过 2 年、合同不超过 6 个月。5 5、根据证券交易所规定，、根据证券交易所规定， “融券卖出委托价融券卖出委托价”不得低于该股票的最近（不得低于该股票的最近（ ） ，否则为无效委托。否则为无效委托。A、发行价； B、开盘价； C、成交价； D、成交均价。6 6、 客户可以通过下列哪些渠道查询公司公布的标的证券名单、可充抵保证金客户可以通过下列哪些渠道查询公司公布的标的证券名单、可充抵保证金证券名单和折算率、融资利率和融
8、券费率、保证金比例和维持担保比例等信息：证券名单和折算率、融资利率和融券费率、保证金比例和维持担保比例等信息：（ ） A、网上交易系统； B、公司网站； C、营业部信息公告栏； D、公共媒体7 7、公司在向客户授信时，需要参考的因素包括：（、公司在向客户授信时，需要参考的因素包括：（ ）A、客户申请的授信额度；B、公司规定的对单一客户的授信额度上限；C、公司剩余的可供授信的授信额度； D、监管部门规定的对单一客户授信额度上限。8 8、关于客户融资融券业务档案管理，下列说法不正确的是：（、关于客户融资融券业务档案管理，下列说法不正确的是：（ ）A、客户融资融券业务档案可以归入客户的其他业务档案一
9、起保管；B、客户融资融券业务档案应当与客户的其他业务档案分开，单独立档保管；C、客户融资融券业务档案应当进行电子影像化处理，由营业部自行保管电子影像文件；D、公司总部和营业部均应当指定专人对融资融券业务档案进行妥善保管。9 9、客户申报融资买入证券委托的，柜台交易系统将对以下哪些指标进行验证：、客户申报融资买入证券委托的，柜台交易系统将对以下哪些指标进行验证：（ ）A、客户信用账户的可用的融资额度；B、客户信用账户的可用保证金；C、委托买入的是否属于融资标的证券；D、客户信用账户内是否已经发生过融资交易。1010、客户信用账户内融券卖出所取得的资金可以用于以下用途：（、客户信用账户内融券卖出所取得的资金可以用于以下用途：（ ）A、使用该部分资金卖入非融券标的证券；B、使用该部分资金申报卖券还券；C、将该部分资金直接转回普通账户；D、了结全部融券合约后，可以使用该部分资金买入担保证券或者转回普通账户。
