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1、2014诚信管理体系文件纠正和预防措施控制程序通过对显著性的或潜在性的不合格诚信因素进行分析，采取有效的纠正措 施或预防措施。2013编号CMS/HD2013制定陈版本V1.01审核张实施办公室批准董青岛花帝食品配料有限公司纠正和预防控制程序编号：CMS/HD20132版本：A/0QINGDAO HODIAS FOODSTUFF INGREDIENTS CO.,LTD 地址：山东省平度市柳州路 319 号Http:/1 1 目的目的通过对显著性的或潜在性的不合格进行原因分析，并采取有效的纠正措施或预防措施，实现不断的质量改进，使类似问题发生的可能性减少到最低限度，防止已经发生的不合格再次发生和
2、潜在的不合格的发生。2 2 范围范围适用于公司对诚信管理显著不合格的纠正措施及对潜在不合格的预防措施的控制管理。3 3 引用文件引用文件食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求诚信因素识别和评价表合规性评价控制程序管理评价控制程序4 4 术语和定义术语和定义纠正措施：纠正措施：为消除现有不合格或其它不希望情况产生的原因以防止再次发生所采取的措施。包括：纠正、原因分析、措施和举一反三。预防措施：预防措施：为消除潜在不合格或其它不希望的原因以防止其发生所采取的措施。防防 错：错：使用过程或设计特征来防止制造不合格产品。5 5 职责职责诚信小组对本程序的正确执行负管理职责。各相关单位对正
3、确执行纠正与预防措施负直接责任。6 6工作流程和内容工作流程和内容6.16.1 通则6.1.16.1.1 内部诚信审核不符合事项的纠正与预防措施由内部诚信管理小组和相关责任部门按纠正和预防控制程序编号：CMS/HD20133版本：A/0QINGDAO HODIAS FOODSTUFF INGREDIENTS CO.,LTD 地址：山东省平度市柳州路 319 号Http:/诚信管理体系审核管理程序执行。6.1.26.1.2 若进货产品质量异常或原材料、外购/外协件采购后交付未能 100%按时交货时，属供应商造成的，则由采购部开具“纠正/预防措施报告”通知供应商，要求供应商对不合格项目/内容进行原
4、因分析并采取纠正与预防措施，采购部于供应商下次进厂交货时对其进行效果验证和确认。6.1.36.1.3 顾客抱怨/投诉的产品质量异常、交付异常或服务异常的纠正与预防措施由品控部和相关责任部门按诚信管理体系诚信因素失信的控制措施要求执行；6.1.3.16.1.3.1 顾客退货产品经品控部组织相关单位重新检验后如仍合格或不合格的原因不属公司责任，则由质量部将重新检验的数据和结果以“产品质量回复单”的形式回复顾客，并由顾客确认。6.1.3.26.1.3.2 如产品不能 100%按时交货时，由责任部门进行原因分析并提出纠正或预防措施，填写“纠正/预防措施报告” 。同时经营销部以电话、传真或 E-mail
5、 的方式通知顾客，要求顾客延迟交货并征得顾客书面同意后方可执行。6.1.46.1.4 针对生产过程中造成的产品质量不合格，由责任部门按不合格品控制程序的要求执行。6.1.56.1.5 对已发生并纠正或预防过的不合格事项或产品质量问题，相关责任部门应结合类似的过程或产品采取相应的纠正或预防措施，来消除其它类似的过程或产品中存在的不合格原因。6.1.66.1.6 当公司外部（即指顾客、供应商、第三方认证机构）或公司内部出现与产品/工程/检验/操作规范或质量体系要求不符合时，相关责任部门必须采取有效的解决问题的方法纠正和预防控制程序编号：CMS/HD20134版本：A/0QINGDAO HODIAS
6、 FOODSTUFF INGREDIENTS CO.,LTD 地址：山东省平度市柳州路 319 号Http:/（如：利用排列图、因果图、控制图或其它统计手法） ；当出现外部不符合时，公司必须按顾客规定的方法做出反应（即按顾客要求的处理方式进行处理） 。6.1.76.1.7 相关责任部门在提出/拟定纠正与预防措施时应尽可能采用防错的方法（如：改进工艺、制作固定和/或专用工装、采用报警装置等）并利用到纠正与预防措施的过程中，其防错方法的使用程度应与问题的大小和遭遇的风险程度相适应。6.1.86.1.8 召开诚信管理评审会议时，办公室和相关部门应将所采取的纠正与预防措施有关信息（如：公司较重大的诚信
7、失信及造成公司损失较大的诚信失信的潜在性问题）在管理审查会议中提出并进行评审，评审结果应做好记录，并由诚信小组或诚信管理负责人指定的部门依决议作效果追踪与确认。6.1.96.1.9 若因纠正与预防措施造成相关文件与资料需修改时，由原文件与资料制订部门依文件和资料控制程序的要求执行。6.2 纠正和预防措施提出时机：6.2.1 纠正措施提出时机：(1)进货检验和试验对同一供应商有 1 批产品不合格（指拒收、退货，包括让步放行）时， 由采购部检验员发 “纠正/预防措施报告”经部门主管核准后转交相关供应商采取措施并填写报告；(2)原材料、外购/外协件采购后各供应商每月有 1 批（含）产品未 100%按
8、时交货时，由采购部发 “纠正与预防措施报告”经部门主管审查核准后转交相关供应商采取措施并填写报告；(3)工序检验和试验每月各生产部门在制品（半成品）废品率或不合格率超出计划指标时，由品控检验室填写“质量月报（含纠正预防措施） ”经诚信小组代表核准报诚信小组；(4)工序检验和试验每月各分厂在制品（半成品）出现批量不合格或整批返工/返修或整批报废时，由品控检验室填写“质量月报”经部门领导审查核准后交诚信小组；纠正和预防控制程序编号：CMS/HD20135版本：A/0QINGDAO HODIAS FOODSTUFF INGREDIENTS CO.,LTD 地址：山东省平度市柳州路 319 号Http
9、:/(5) 产品最终检验和试验同一产品、同类规格/型号有累计达 2 批（含）产品质量被让步放行时，由品控检验室填写“质量月报”经部门主管审查核准后交诚信小组；(6) 每次顾客抱怨/投诉或出货产品被顾客退货时，由营销部按诚信管理体系的要求执行；(8) 顾客满意度调查所调查出顾客不满意的项目或内容，由办公室填写“纠正/预防措施报告”经诚信小组审查核准后转交相关部门主管；(9)每次公司内部体系、过程、产品审核所发现的不符合项，由审核员填写“不符合项报告”，经审核组长审查核准后转相关责任单位；(10) 公司管理评审中所评审出的不合格项目或其评审的项目/内容未 100%达成时，由诚信小组代表各部门填写“
10、纠正/预防措施报告”转相关单位；（11）每次公司产品交付给顾客未 100%按时交货时，由生产部填写“纠正/预防措施报告”经转交相关部门；（12）顾客或第三方认证机构对公司进行外部质量审核所发现的不符合项，由顾客或第三方认证机构或质量部填写“不符合项报告”经诚信小组审查核准后转交相关责任部门；（13）库存周转率低于 0.5 时，由营销部门填写“纠正/预防措施报告”经转交诚信管理小组；（14）公司年度质量目标未 100%完成时，由办公室填写“纠正/预防措施报告”经诚信管理小组审查核准后转交诚信管理负责人；（15）公司年度经营计划或公司级数据和资料中所出现的不合格项目/内容或其项目/内容未 100%
11、完成时，由诚信小组人员填写“纠正/预防措施报告”转交相关单位；（16）设备维护和保养目标未能 100%完成目标时，由生产部填写“纠正/预防措施报告”转交相关单位；（17）其它相关项目/内容出现的不合格或其项目/内容未能 100%完成时，由诚信管理小组填写“纠正/预防措施报告”转交相关责任部门。6.2.2 预防措施提出时机：在公司诚信体系和生产、服务等活动过程中，各相关部门应利用适当的信息来源，如：影响产品质量的过程和作业、不合格品的评审和处理、让步放行、内部/外部的诚信管理体纠正和预防控制程序编号：CMS/HD20136版本：A/0QINGDAO HODIAS FOODSTUFF INGRED
12、IENTS CO.,LTD 地址：山东省平度市柳州路 319 号Http:/系审核结果、顾客抱怨/投诉或顾客退货产品、诚信记录、数据统计分析、服务报告、顾客不满意度等信息进行分析。6.3 不合格评审：若各相关部门开具的“纠正/预防措施报告”涉及到产品质量方面的问题，则由开具“纠正/预防措施报告”的部门针对产品不合格现象按不合格品控制程序的规定组织进行不合格评审，并将评审的结果记录于“纠正/预防措施报告”中，以便诚信管理小组对其进行处理有所依据。6.4 不合格项目/内容的调查和原因分析：责任单位收到相关部门开具的“纠正/预防措施报告”后，根据需改善的项目进行调查并收集相关资料同时对其进行原因分析
13、。6.5 提出/拟定纠正/预防措施：责任单位根据调查和原因分析的结果在“纠正/预防措施报告”上提出纠正措施或改善对策。6.6 纠正与预防措施的审核批准：6.6.1 责任部门领导根据相关责任部门拟定的纠正和预防措施进行审核批准，审核无效的由责任单位重新进行原因分析，并重新提出纠正和预防措施，审核有效的则要求责任部门执行审核批准后的措施。6.6.2 重大的纠正与预防措施的审核批准由诚信管理负责人进行， （必要时经诚信小组会审议） 。6.7纠正措施实施和执行：相关责任部门根据批准后的纠正措施或改善对策进行实施和执行。6.8实施和执行纠正措施后的效果验证和确认：6.8.1措施报告发出部门根据责任单位对
14、纠正措施或改善对策的实施和执行状况进行追踪和效果验证及确认。经效果验证和确认有效的，且有达到预期的目标时，将结果记录在“纠正与预防措施报告”上存档、保管，以便日后追溯及查核。6.8.2经效果验证和确认无效的，由验证和确认部门重新开“纠正/预防措施报告”通知责任部门，重新进行调查和原因分析，并重新提出纠纠正和预防控制程序编号：CMS/HD20137版本：A/0QINGDAO HODIAS FOODSTUFF INGREDIENTS CO.,LTD 地址：山东省平度市柳州路 319 号Http:/正与预防措施直至问题得到有效解决与处理。6.9纠正与预防措施的效果验证和确认涉及到标准化工作，则由技术
15、部门或相关部门在此基础上进行制订或修改，并按文件和资料控制程序中的规定进行审查核准后，并负责进行发行、收回、归档、销毁等作业。附件：不符合报告及纠正预防措施表纠正和预防控制程序编号：CMS/HD20138版本：A/0QINGDAO HODIAS FOODSTUFF INGREDIENTS CO.,LTD 地址：山东省平度市柳州路 319 号Http:/不合格报告及纠正预防措施表不合格报告及纠正预防措施表CMS/HD301-O-2013 NO:1审核区域 :不符合描述: 见外审不符合报告 不符合性质: 严重 一般 不符合标准条款: GB/T4111-2010食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施要求_4.6.3_条 手册程序文件_条日期:2013.12.6 原因分析:办公室文件管理人员由于对标准 4.6.3 条款理解不透，在发放 B 版诚信管理手册及程序文件时，虽对原有的 A 版诚信管理手册及程序文件进行了及时回收，但未进行及时记录 。负责人:
