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1、1积极推动企业上市积极推动企业上市 努力拓展增财渠道努力拓展增财渠道-赴上海、美国学赴上海、美国学习习考察考察资资本运本运营营和企和企业业上市的上市的报报告告榆树市财政局副局长 高 红按照长春市委组织部的统一安排，今年 9 月中下旬和 11 月中下旬，我有幸同长春市相关部门的领导以及兄弟县（市）区同行等一行 24 人，前往上海市和美国芝加哥市进行了为期 40 多天的的考察学习。从我个人角度来看，这次培训班，领导 重视程度之高，学习内容之丰富，培训方法之灵活，培训效果 之明显，是近年来所少有的。而且，这次考察学习，更使我们 感触颇深,收获很大,不但开阔了眼界,解放了思想, 更新了观念,而 且看到
2、了发展的差距,学到了经验,增强了干事创业的紧迫感和 危机感,可谓是一次解放思想万里行,开拓视野万里行,学习先 进万里行。下面，把这次培训、考察学习情况向各位领导和同 志们简要汇报一下： 一、主要收一、主要收获获： ： 参加这次学习培训，我的主要收获概括起来说有三点，就 是“三个加深、三个明确、三个增强”： 1、通、通过过聆听聆听专专家家讲讲座，座，进进一步加深了一步加深了对资对资本运本运营营和企和企业业 上市方面知上市方面知识识的了解，明确了新形的了解，明确了新形势势下下积积极推极推进县级进县级企企业业上上 市的深市的深远远意意义义，增，增强强了做好工作、履行了做好工作、履行职责职责的能的能动
3、动性。性。在前往 上海考察学习前，我们首先听取了长春市企业上市工作负责 人和专家的专题辅导讲座。到达上海后，又先后听取了上海天 道并购网 CEO、中银国际证券市场所研究中心主任以及上海 复旦大学教授等一些知名人士、专家的专题讲座。在美国芝加 哥，又听取了高盖茨律师事务所律师顾欣、芝加哥商品交易所 研究部经理王端端、芝加哥期权交易所前副总裁等一些知名2专家、学者的专题讲座。这些业内的专家教授紧紧围绕经济和 社会发展的新形势、新任务的需要，从不同的侧面，不同的角 度，生动地、系统的阐述了中国宏观经济形势分析、现代企业 制度与经济转型、金融市场与资本运营、企业上市的相关法律、 上市条件与方案选择、上
4、市的核准制度与申请程序以及上市 公司的财务管理、企业在美上市的程序、美国证券市场结构及 法规、美国金融经济分析、中国中小企业美国上市之路等等， 使我们透彻地认识到，积极创造条件，加快推进企业上市运营， 给企业本身乃至地方经济发展带来的巨大效益。特别是专家、 学者们对一个个上市企业的实例分析，既深入浅出，又生动形 象，让我们深入了解和掌握了企业上市应具备的具体条件、准 入法规、运作程序和注意事项等基本知识，这对我们今后创造 条件，积极扶持县级企业上市具有很强的指导作用。应当说， 我们在基层，平时只顾抓好本行业、本岗位的工作，很少去研 究和思考一些推动企业上市等方面知识和业务，这次讲座，不 仅对我
5、们的思路有了很大启迪，更对我们的工作有了新的拓 展，坚定了我们的工作信心，增强了我们协助地方党委、政府 做好企业上市工作的创造性和能动性。 2、通、通过过开展座开展座谈谈交流，交流，进进一步加深了一步加深了对对当前当前县级县级企企业业上上 市市现实现实矛盾的矛盾的认识认识，明确了当前推，明确了当前推进县级进县级企企业业上市的上市的难难点和点和 热热点点问题问题，增，增强强了探索途径、推了探索途径、推进进工作的开拓性。工作的开拓性。这次培训， 除了集中授课，外出考察外，长春市的带队领导还为我们安排 了业内同行之间、专家与学员之间的座谈和交流的机会，利用 这一时机，我们交流和探讨了一些关于创造条件
6、，积极推进县 级企业上市的现实问题。应当说，目前来看，长春地区外四县 市还没有一家上市企业，这主要存在着一些共性的现实问题， 比如，从政府方面看，重视和扶持的力度还不够，作为县级市， 目前，还没有成立相关的上市专门领导机构，部门责任界定还 不够明确，企业上市所需要的日常指导、协调和服务工作还不3够到位，没有形成一整套完整的体系，有关土地、房产、资产 纠纷等历史遗留问题尚不能得到妥善解决，并且一些相关的 优惠政策还没有出台、相关的服务机构和机制还没有建立和 健全；从财政角度看，做为县级财政，特别是产粮大县，本级可 用财力极其有限，再加上历史性债务、各种配套较多，就榆树 今年情况来说，本级各项配套
7、达到了 2.8 亿元，占本级收入的 93%，收支矛盾极为突出，这种情况下，我们只能保工资、保民 生、保重点，因此，目前，我们政府还没有能力拿出一块专项 资金,作为地方企业上市企业在奖励奖励基金，推动县级企业 走上市之路。从企业自身看，离上市要求存在较大差距。一是 企业对上市认识程度不够。民营企业是县级市企业的主体，但 有的民营企业家缺乏长远的战略眼光，对企业在具备了一定 的发展基础后，通过资本经营实现裂变扩张的认识不足，对改 制上市的规则、程序、步骤、要求不熟悉。同时，担心企业上市 后，股权多元化、管理规范化，企业主担心会失去对企业的控 制权等等。二是企业改制不够彻底。县级市多数民营企业是 从
8、 20 世纪 90 年代由国有、集体企业改制演变而来的。由于政 策措施不规范等历史原因，普遍存在股东人数过多，产权、股权模糊等改制不彻底问题。三是负债率、对外担保额过高。县 级市的骨干企业在发展壮大过程中，都曾发生过互相担保的 情况。这种做法，在当时的历史背景下，也曾起到过一定的积 极作用。但随着市场机制不断完善，银行信贷制度的逐步健全， 连环担保已成为阻碍企业上市的一个“硬伤”，大多为互相担保， 企业发展存有一定风险。四是资本市场持续低迷对中小企业 改制上市带来负面影响。自去年以来，证券市场持续低迷，使 一些优秀企业认为上市无法体现企业的价值，有的企业甚至 认为“上市会影响企业声誉”的片面认
9、识，从而影响上市的积极 性。通过对这些现实问题的正视和探讨，找到了当前推进县级4企业上市运营的着力点和突破点，增强了我们协助地方党委、 政府做好县级企业上市工作的责任感和使命感。 3、通、通过实过实地考察学地考察学习习， ，进进一步加深了一步加深了对对国内外企国内外企业业上市上市 收收获获效益的效益的认识认识，明确了推，明确了推动县级动县级企企业业上市目上市目标标和方向，增和方向，增强强 了搭建平台、推了搭建平台、推动动工作的工作的紧紧迫性。迫性。按照培训安排，我们实地考 察了上海证券交易所、上海复兴集团上海著名上市企业，参观 考察了美国芝加哥商品交易所、芝加哥市政大厅、税务局、政 府预算及管
10、理局、美国中小企业管理局以及联邦储备银行、花 旗银行等政务办事机构，通过实地考察，一方面开阔了视野， 学习了先进经验。应当说，上海是中国改革开放的前沿，芝加 哥市美国第三大城市，给为们感触最深的是两个城市的企业 都始终本着求新、求变、求活、求益的思想，致力于上市经营， 善于借力发展，企业发展与时俱进，企业效益与日俱升，上缴 利税也大幅度提高。据不完全统计，上海市目前有大中型上市 企业 72 家，注入资金 2500 多亿元。今年年底，上海的上市企 业将突破 100 家，企业上市后，不仅融资渠道畅通，而且创产 值逐日攀升，向国家上缴的税金也随之增长，这是我们对企业 上市给企业、给财政所带来的利益有
11、了新认识。另一方面，大家普遍感到收获很大，对上市公司拉动区域经济发展的巨大 作用感到震惊。边看边想，重新审视自己，寻找差距。感到，无 论是芝加哥，还是上海，他们所辖的县市大都人口不多，幅员 面积不大，但却有众多上市企业，而我们榆树，现有一定规模 的企业 240 多家，其中年创产值在千万元以上的有 48 家，当 中不乏省属、市属的知名品牌企业，如中粮集团公司、榆树四 海集团公司、榆树钱酒业集团公司等，但目前尚无一家上市企 业。这样一看一比，感到有一种压力，有一种责任，对于在当 前这种你追我赶、抢先争先的竞争态势下，加速推动我市企业 上市工作有了自发的责任感和紧迫感。 二、几点体会：二、几点体会：
12、5这次赴上海、美国芝加哥考察学习，是一次学习借鉴先进 地区经验发展自己的好机会，也是一个反思不足、改进方法、 谋划重点、明确方向的好过程。上海和芝加哥的成功实践、先 进经验可圈可点，我们从中得到了“三大启示”： 启示一：高度重启示一：高度重视视是推是推动动企企业业上市的重要前提。上市的重要前提。无论是芝 加哥，还是上海的，那里的成功经验表明：企业上市是大开放、 大招商、大发展新形势的需要，是最有效、最直接、最持久的 招商引资手段，是培强做大企业的有效途径，是实现工业兴市 的重要措施。加快企业股票发行和上市步伐，推动企业上市， 有利于拓宽企业融资渠道，尽快壮大企业规模和经济实力；有 利于加快全县
13、经济结构、产业结构和企业组织结构、产品结构 的调整，带动相关产业的快速发展；有利于加快现代企业制度 建设，推进企业的制度创新、管理创新、技术创新和产品创新， 提高企业在国内外市场上的竞争能力。为此，要使长春经济，尤其是榆树经济有大发展、大跨越，各级党委、政府就要学习 借鉴上海和芝加哥的成功经验，进一步提高企业负责人对资 本市场和企业上市重要性的认识，把企业上市放到带动区域 经济发展战略的高度，放到与招商引资工作同等重要的位置， 建立起“政府推动、企业主动、市场促动、政策驱动”的工作机 制。要树立“抓上市就是抓招商、抓项目、抓发展”的理念，把上 市工作纳入重要议事日程，并列入各相关部门的考核指标
14、，在 认真调研的基础上，要建立健全上市工作领导机构，做到政府 主要领导亲自抓，分管领导具体抓，及时研究协调解决企业上 市工作中遇到的困难和问题。要立足实际，组织力量及早制订 和出台本市企业上市发展规划和近期工作计划，以时不待我 和只争朝夕的精神状态积极推进全市企业上市培育工作。同 时，政府和相关部门要主动上门征询意见，对上市过程中遇到 的问题，要千方百计帮助协调解决，要组织企业学习先进经验， 主动与证券机构、咨询公司、机构投资者、律师事务所和会计6师事务所等进行广泛接触，请有关部门对企业的股权结构、资 产状况、企业发展前景等进行认真分析和判断，帮助企业寻找 上市的最佳地点、最佳时机、最佳渠道，
15、提高企业对上市工作 的认识和积极性，增强企业上市的信心，努力打造上市公司的 “长春板块”，乃至“榆树板块”，实现我市上市企业“零的突破”。启示二：多方扶持是推启示二：多方扶持是推动动企企业业上市的重要保上市的重要保证证。 。企业上市是一个系统的、长期的、复杂的工程，牵扯面广，工作量大，很 多工作需要政府的帮助、组织和协调。从上海和芝加哥的成功 经验看，要推动企业上市，政府及其所属部门全力扶持至关重 要，在这个问题上，政府应着力搞好三方面扶持。一是政策扶 持。据了解，上海市把中小企业发展纳入国民经济和社会发展 总体规划，制定了一系列促进中小企业发展优惠政策，尤其是 财政年度预算每年都安排扶持中小
16、企业发展的专项资金，重 点用于支持中小企业融资及信用担保体系建设、社会化服务 体系建设、市场开拓、上市培育、信息化建设以及对民营骨干企业与成长型中小企业的专项扶持等，加大对中小企业技术 创新、经营创新、服务创新以及循环经济、节能减排和清洁生 产的扶持力度。深圳市政府每上市一家企业奖励 310 万元，企 业所在区县另外奖励，从而减轻了企业改制上市的压力。这是 很值得我们学习借鉴的。我们认为，要推进企业上市，政府要 在充分调研的基础上，针对我市股份制改造和上市过程中存 在的各种问题及企业的要求，尽快制定和出台相关的扶持政 策，实行政策倾斜，坚持一般鼓励和重点扶持相结合，把政策 支持的重点放到增强企业实力，提高盈利水平上，体现政策的 激励效应。要采取普遍性鼓励。减轻企业在改制、设立股份有 限公司和规范运作时的负担，增强企业上市的源动力；要采取 特殊性支持。协调有关部门切实解决好涉及企业资产界定、税 收、社保、土地等方面影响企业实际利益的问题，提高企业上7市积极性。同时，要设立企业上市扶持基金，对积极进军资本 市场的各类企业提供上市前期费用的经费补助，给以鼓励。对 为企业上市提供
