《2017年海南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年海南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017 年海南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试年海南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共一、单项选择题（共 50 题，每题题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指_。A期权内在价值超过该期权协定价格的部分B期权市场价格超过该期权内在价值的部分C期权内在价值超过该期权时间价值的部分D期权市场价格低于该期权标的资产市场价格的部分2.MA 的特点是_。A追踪趋势B超前性C
2、跳跃性D排他性3.股东大会的普通决议不包括（） 。A董事会和监事会的工作报告B公司章程的修改C公司董事会拟定的利润分配方案D公司的年度报告4.对在 6 个月内_被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推 介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。_A连续两次 5B连续三次 5C连续两次 10D连续三次 105. 根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_。A3 个工作日内B3 日内C5 个工作日内D5 日内6. 上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次_个工作日予以公告。A1B2C3D47. 证券回购交易实
3、质上是一种以_为抵押品拆借资金的信用行为。A优先股票B基金证券C有价证券D可转换债券8. 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的_时，交易 所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A20%B25%C30%D35%9. 下列说法错误的是（） 。A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉夏普于 1966 年提出的一个风险调整 衡量指标C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D詹森指数是由詹森在 CAPM 模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标10. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交
4、价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或_ 确定。A当日已成交的平均价B当日最高或最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价11. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为 5.50 元，那 么今日交易价不可能为_元。A4.85B5.05C5.85D6.0512. 基金管理人的最主要职责是负责_。A受托资产管理B基金资产清算和会计复核C基金资产的保管D基金资产的投资运作13. 假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使 企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以_。A使融资总成本达到最大B采取适度数量的权益融资C使融资总成本达到最
5、优适度D采用适度数量的债务筹资14. 中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上 市：因连续 20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在 被实行退市风险警示后 90 个交易日内，没有出现连续_个交易日公司股票每日收盘价均高 于每股面值。A40B30C20D1015. 中国证监会派出机构的监管主要采取_监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责 义务的情况。A登记备案B间接C直接D实质16. 中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数 独立的板块。A深圳证券交易所B上海证券交易所C深圳和上海证券交易所D期
6、货交易所17. 关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是_。A注册资本不低于 5 亿元人民币B持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全C从事证券经营等金融资产管理业务D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚18. 保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人 员中_同样受到该限制。A保荐人的配偶B保荐人的父母C保荐人的朋友D保荐人的兄弟19. 根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为_。A境内资产证券化和离岸资产证券化B股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D不动产证券化、应收
7、账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券 化20. 外汇期货交易自 1972 年在_所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A纽约交易所B欧洲交易所C芝加哥商业交易所D伦敦国际金融期权货交易所21. _，我国试行首次公开发行股票询价制度。A20 世纪 90 年代初期B2005 年 1 月 1 日C2006 年 9 月 11 日D2006 年 9 月 19 日22. _的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A成长型基金B收入基金C平衡型基金D混合型基金23. 企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基 本原则是
8、_。A进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C进入股份有限公司的所有资产进行评估D进入股份有限公司的所有负债进行评估24. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过_。A最近 1 期末净资产额的 40%B最近 1 期末总资产额的 40%C最近 1 期末净资产额的 30%D最近 1 期末总资产额的 30%25. 中国证监会派出机构的监管主要采取_监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责 义务的情况。A登记备案B间接C直接D实质26.目前我国封闭式基金按照_的比例计提基金托管费。A0.15%B0.20%C0.25%D0.30%27.2005
9、 年 10 月 9 日， （）在全国银行间债券市场发行人民币债券 11.3 亿元，是中国债券 市场首次引入外资机构发行主体之一。A国际金融公司B亚洲开发银行C亚洲商业银行D亚洲银行28.下列属于可转换证券筹资特点是（） 。A可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B可转化证券有利于资本结构调整C大部分的可转换都是有抵押的债券D利用可转换债券筹资的成本要低于普通股29.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 _万元以上 _万元以下的罚款。_A1；10B2；20C3；30D5；5030. 通常情
10、况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低B赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低C赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高D赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低31. 证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团 承销。A3000 万B5000 万C8000 万D1 亿32. 债券收益率的构成因素不包括_。A息票利率B基础利率C再投资利率D未来到期收益率33. 关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是_。A不需要投资者增加任何投资B套利组合中各种证券的权数加总为零C套利组合的预期收益率必须为正数D套利组合因素灵
11、敏度系数为 134. 有如下程序： Private Sub Command1 Click() Dim a As Single Dim b As Single a=5：b=4 Call S(a，B) End Sub Sub S(x As Single，y As Single) t=x x=ty y=t Mod y End Sub 在调用运行上述程 序后，a 和 b 的值分别为_。A0 0B1 1C2 2D1 235. 发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注_，在国有法人股股东之后标注_，并 披露前述标识的依据及标识的含义。A “SS” ；“SLS”B “SL” ；“SLS”C “SS” ；“S
12、L”D “SS” ；“LSL”36. 在完善公司治理结构方面， 证券公司监督管理条例(以下简称监管条例)在公 司法 、 证券法的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是_。A关于独立董事的设立的规定B关于董事会秘书的设立的规定C关于薪酬与提名委员会的设立的规定D风险管理委员会的设立的规定37. 下面属于行业分析调查研究法的是_。A历史资料研究法B电话访谈C归纳与演绎法D比较分析法38. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括_。A银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议B本人身份证明原件及复印件C填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表” 、 “信
13、用资金账户开户申请表”D加盖银行章的专用于信用交易的银行账户39. 新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为_。A1986B1990C1992D199840. 根据中华人民共和国公司法 ，下列属于股东权利的有_。A有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根B股东持有的股份可以依法转让C股东有权按照实缴的出资比例认购新股D可以对公司的经营提出建议或者质询41. 证券投资基金资产的实际持有人是_。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人42. 证券投资基金会计核算办法规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按_估 值。A估值日收盘价B除权价、配股价、增发价C估值日在证券交易所挂
14、牌的同一股票的市价D除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价43. 债券远期交易数额最小为债券面额_万元。A1B5C10D2544. 在我国，证监会属于_管辖。A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席45. 假设某开放式基金的单位资产净值为 1.50 元，申购手续费率为 3%，赎回手续费率是 2%， 则该基金的申购价和赎回价分别为_元。A1.50；1.50B1.50(1+3%)；1.50C1.50(1+3%)；1.50(1+2%)D1.50(1+3%)；1.50(1-2%)46. 股票的内在价值是指_。A股票票面上的标明金额B股票的成交市价C股票未来收益的现值D中介机构评估的证券价值47. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至 少妥善保存_年。A3B5C7D1048. 股票实质上代表了股东对股份公司的_。A产权B债券C物权D所有权49. 一般而言，全球资产配置的期限为_。A半年以内B1 年以内C1 年以上D10 年以上50. 资产管理业务是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理 服务行为。A委托人B资产管理人C受托人D代理人
