《2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题三 2》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题三 2（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、大家论坛 http:/ 年证券从业资格考试证券交易全真模拟题三 一、单选题（每题一、单选题（每题 0.5 分，共分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。选均不得分。 ）1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式开业。A1990 年 12 月和 1991 年 7 月B1990 年 11 月和 1991 年 4 月C1990 年 11 月和 1991 年 2 月D1990 年 12 月和 1990 年 11 月2.通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于( )A股票买卖B申购配股权证C现金红利发放D新股
2、申购3.一般来说，信用等级最高的债券是( )。A金融债券B公司债券C可转换债券D政府债券4.上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大( )。A不超过 500 手B不超过 1000 手C不超过 5 万手D没限制5.电话自动委托的身份确认由( )控制。A委托人B密码C营业部D受托人6.关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。A证券经纪商要充当证券买卖的媒介大家论坛 http:/ )A开立保证金账户B银行担保C开立证券账户D获得合法证明8.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A1 个月B2 个月C3 个月D半
3、年9.证券公司监督管理条例规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A2B3C5D1010. 证券经纪商和客户之间的关系是( )A从属B依附C委托代理D互相制约11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。A10%B30%C5%D20%大家论坛 http:/ 某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 7 月 7 日，交易日是 12 月 20 日，则已计息天数是( )天。A165B166C167D16813. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采用( )方式。A双边净额清算B多边净额清算C多边全额清
4、算D双边全额清算14. 根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在( )开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。A中国人民银行B开户银行C中国证券登记结算公司上海分公司D上海证券交易所15. ( )是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。A本方最优价格申报B对手方最优价格申报C即时成交剩余撤销申报D全额成交或撤销申报16. 全国银行间市场债券回购交易单位为( )债券结算单位为( )，资金清算单位为( )。A万元元万元B万元元元C万元万元万元D万元万元元17. ( )， 中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则经中国证
5、监会批准发布，并自发布之日起实施。A2006 年 1 月大家论坛 http:/ 年 7 月C2007 年 1 月18. D2007 年 6 月国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。AR 日 14：00BR+1 日 12：00CR+1 日 14：00DR+2 日 12：0019. 一笔回购交易涉及( )。A两个交易主体、二次交易契约行为B三个交易主体，二次交易契约行为C一个交易主体，二次交易契约行为D两个交易主体，一次交易契约行为20. 沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于( )。A回购期限B到期回购价C资金年收益率D债券面额21. 对于开放式基金
6、来说，在基金单位( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A负债净值B资产净值C负债总值D资产总值22. 下列哪项不属于证券经纪业务中证券经纪商的权利( )A按规定收取服务费用B拒绝接受不符合规定的委托要求C坚持客户优先、委托优先D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿23. 证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是( )大家论坛 http:/ 下面的( )不属于证券交易所会员的权利。A优先购买股票B参加会员大会C对证券交易所事务的提议和表决权D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务25. 证券交易使
7、得证券的( )特征显示出来。A收益性B风险性C期限性D流动性26. 为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，( )和( )上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。A2003 年 1 月2003 年 3 月B2002 年 11 月2003 年 3 月C2002 年 12 月2003 年 1D2003 年 1 月2003 年 5 月27. 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。A中国证监会B证券登记结算公司C证券承销商D证券交易所28. 有关投资者证券账户的说法，正
8、确的是( )。A由证券公司为投资者开立B记载投资者证券持有及变更的权利凭证C记载投资者资金持有及变更的权利凭证D记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证大家论坛 http:/ 按照交易对象划分，( )交易属于股票交易。AB 股B可转换债券C分离交易的可转换债券DETF30. 证券交易所会员不能享有的权利是( )。A选举权和被选举权B对证券交易所事务的提议权和表决权C参加会员大会D在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权31. 上海证券交易所基金交易的佣金标准为( )A不高于证券交易金额的 0.3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费B不高于证券交易金额的 3%，不得低于代收的证券交
9、易监管费和证券交易所手续费C不高于证券交易金额的 0.3%，无最低限制D不高于证券交易金额的 3%，无最低限制32. 有关债券买断式回购的结算说法，错误的是( )。A买断式回购采用“一次成交，两次结算“的方式，两次结算包括初始结算与到期结算B初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收C到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收D买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报33. 经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为( )A客户资产管理业务B自营业务C委托管理业务D内幕交易业务34. 证券公司从事
10、代办股份转让服务业务，应当报经( )批准。A证券交易所B证券登记结算机构C中国证监会D证券业协会大家论坛 http:/ 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( )按天计算的。A票面利率B市场利率C银行利率D同业拆借利率36. 投资者参与股份转让报价的最小变动单位为( )A0.001 元B0.005 元C0.01 元D0.1 元37. 关于分红派息，以下说法错误的是( )。A上市公司分红派息工作须在年终结算之前进行B分红派息的形式有现金股利C分红派息是股东实现自己权益的过程D分红派息的形式有股票股利38. 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，
11、依据证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。A1 万元以上 10 万元以下B3 万元以上 10 万元以下C10 万元以上 30 万元以下D10 万元以上 60 万元以下39. 从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务( )A代客户下达交易指令B利用客户的交易编码进行期货交易C代客户接保管交易密码D协助办理开户手续40. 全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以( )方式进行的债券交易行为.A招标B询价C封闭式集合竞价大家论坛 http:/ 投资者办理开放式基金的场外认购、申购、赎回，应使用( )。A开放式基金账户B上海人
12、民币普通股票账户C证券投资基金账户D上海证券账户42. 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外） ，( )。A按规定只缴纳手续费B按规定要缴纳印花税和手续费C按规定不必缴纳印花税和手续费D按规定只缴纳印花税43. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前( )刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A15 天B30 天C45 天D60 天44. 根据我国现行制度规定，结算备付利息( )结算一次。A每月B每季度C每半年D每年45. 在证券经纪业务的要素中( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A经纪商B委托人C托管商D代理人46. 下
13、列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是( )。A买卖数量B委托地点大家论坛 http:/ 根据证券交易所管理办法规定，我国证券交易所负责日常事务的是( )。A总经理B上市总监C总经理助理D理事会48. 法人开立证券账户不需要提交的资料有( )。A法定代表人授权书B法定代表人工作证C营业执照复印件D法定代表人身份证复印件49. 下列不属于证券经纪业务中客户的义务的有( )。A采用正确的委托手段B保证交易能够尽可能成交C接受交易结果D履行交割清算义务50. 在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制( )的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。A买空B卖空C多头D申报51. ( )是明文
