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1、20112011 年年 3 3 月证券月证券基础知识基础知识真题及答案真题及答案2011 年 3 月证券从业资格考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(每题 05 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1在深圳交易所中小企业板块中， （ ）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立2下列属于深证交易所的综合指数的是（ ） 。A深证成分股指数来源：考试大B深证 A 股指数C深证综合指数D深证 B 股指数3下列关于地方政府债券的论述，正确的是（ ） 。A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B
2、收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D地方政府债券简称“地方债券” ，也可以称为“地方公债”或“地方债”4我国主权财富基金的发端是（ ） 。A中国投资有限责任公司B中国国际金融有限公司CQFIIDQDII5收入型基金以获取（ ）为目的。A基金资产的长期稳定增值B当期的最大收入来源：考试大C投资组合的债券中得到适当的利息收益D获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（ ） 。A.制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D制定证券交易价格7当未来市场利率趋于下降时，
3、应选择发行（ ） 。A长期债券B短期债券C不确定D中期债券8债券发行的定价方式以（ ）最为典型。A累积投标询价B上网竞价C公开招标D协商定价9、金融期货不包括（ ） 。A外汇期货B利率期货C股权类期货D货币期货10证券公司自营业务的最高决策机构是（ ） 。A公司总经理B自营业务部门C公司投资决策机构D董事会 11在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（ ） 。A公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金来源：12履约担保的标的证券
4、数量等于（ ）A权证上市数量行权比例担保系数B证上市数量+行权比例+担保系数C权证上市数量-行权比例-担保系数D权证上市数量行权比例担保系数13保险公司次级债的期限为（ ） 。A2 年以上B3 年以上C5 年以上(含 5 年)D10 年以上(含 10 年)14按（ ）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。A联结的金融基础产品B收益保障性C发行方式D价格决定方式15双重交易机制是（ ）的重要特征。A存托凭证B证券交易所交易基金C认股权证D备兑凭证16债券是实际运用的（ ）证书。A虚拟资本B真实
5、资本C要式证书D证权证书17一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（ ） 。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，基金管理费率越高C基金风险程度越高，基金管理费率越高来源：考试大D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金18债券发行注册制的核心是（ ） 。A质量控制原则B数量控制原则C实质管理原则D公开原则19公开披露的基金信息不包括（ ） 。A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B基金份额申购、赎回价格C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D基金管理人的资产20公司型基金通过（ ）选举董事。A董事长B公司员工C股东大会D证监会 21股权类产
6、品的衍生工具不包括（ ） 。A股票期货B股票期权C股票指数期货D货币互换22外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行者所在国C发行地所在国D第三国23当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。A份额B固定股息率考试大中国教育考试门户网站(wwwExamda。com)C市值D面值24股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（ ）的变化作调整。A公司经营状况B银行存款利率C普通股股息D股票市场市盈率25在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（ ） 。AB
7、 股BH 股C红筹股DH 股26外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由（ ）受理。A证券交易所B国务院C国家外汇管理局D中国证监会27股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。A持股 5%以上的股东B公司高级管理人员c全体股东D全体员工28如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ） 。来源：考试大的美女编辑们A大体保持相对稳定B保持相对的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系29通常所说的“金边债券”是指（ ） 。A政府债券B企业债券C金融债券D以金融储备为担保而发行的债券30可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为（ ） 。A公司债券、股票B股票、
8、公司债券C股票、股票D债券、债券 31我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（ ）年。A5B8C12D1532依据我国证券投资基金法规定，基金管理人的职责之一是（ ） 。A出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B负责办理基金名下的资金往来C安全保管基金的全部资产D及时向基金份额持有人分配收益33假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 l0 万股、50万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，则基金资产净值总额为（ ）万元。A2200来源：考试大B2250
9、C2300D235034 （ ）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A远期利率协议B远期汇率协议C债券类资产的远期合约D股权类资产的远期合约35金融互换交易的主要用途是改变交易者（ ）的风险结构，从而规避相应风险。A资产和负债B资产C负债D资产或负债36金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。A买方B卖方C期货经纪公司D交易所(或期货清算公司)。37为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ）的基本功能。A同业拆借市场B回购协议市场C证券流通市场D证券发行市场38根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披
10、露行为进行监管、指导和督促是（ ）的权力。A证券公司B证券业协会C证监会D证券交易所39在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（ ） 。A计算期加权法B基期加权法C综合法D相对法40从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ） 。A资本收益B收益减少C资本损失D收益增长 41我国证券公司设立子公司，实行（ ） 。A审批制B注册制C报备制D备案制42证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。A5B7 来源：C10D1543下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（
11、 ） 。A以净资本为基准B以扶优限劣为核心C以提高风险管理能力为目的D以市场准人和监管措施为依据44 证券发行与承销管理办法规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（ ）直接确定发行价格。A累计投标询价B初步询价C静态市盈率D动态市盈率45股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（ ）万元。A500B1000C2000D300046股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（ ） 。A10%B15%C20%D25%47 （ ）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。A社保基金理事会B证券业协会C中国证券投资者保护基金有限公司D中国
12、证券登记结算机构48指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（ ）投资。A社会闲资B对冲基金C激进的投资者D社保基金来源：考试大49投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（ ） 。A手续费B印花税C申购费D赎回费50基金管理费费率大小，通常（ ） 。A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比C与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比 51按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（ ） 。A上市交易的股票B期货C上市交易的国债D上市交易的企业债券52除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型
13、期权通常被称为（ ） 。A现货期权B期货期权C看跌期权D奇异型期权53股票价格指期货数的出现主要是为了规避（ ） 。A市场风险B违约风险C系统性风险D非系统风险54国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（ ） 。A货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变55根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司（ ） 。A代销B包销C倾销D自销56拉斯贝尔加权指数是指（ ） 。A基
14、期加权股价指数来源：考试大B计算期加权股价指数C简单算术股价指数D几何加权股价指数57沪深 300 指数的计算采用（ ） ，按照样本股的调整股本权数加权计算。A除数修正法B派许加权法C市值总价加权法D加权平均法58关于私募证券，下列说法正确的是（ ） 。A发行人通过中介机构发行B审查条件严格，投资者也较少C证券发行的对象是少数特定的投资者D采取公示制度59关于股票的清算价值，下列说法正确的是（ ） 。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值60在一般国家，社保基金分为两个层次
15、：其一是国家以（ ）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（ ） 。A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金 二、多项选择题(每题 l 分，共 40 分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)1特殊类型基金包括（ ） 。A系列基金B基金中的基金C保本基金D交易型开放式指数基金2证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（ ） 。A机构地址B个人真实姓名C机构联系电话来源：D机构名称3根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ） 。A远期汇率协议B债权类资产的远期合约C远期利率协议D股权类资产的远期合约4我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是（ ） 。A
