2013年监理范围

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1、12013 年一月建设工程监理第一章1、建设工程监理的性质 服务性工程监理企业既不直接参与设计，又不直接参与施工安装；既不向建设单位 承包工程造价，也不参与城建单位的盈利分成。 科学性按照科学性的要求，工程监理企业应当有足够数量的、业务素质合格、经验 丰富的监理工程师：要有一套科学的管理制度。 独立性工程监理企业与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供 应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。 公正性工程监理企业和监理工程师应当排除各种干扰，以公正的态度对待委托方和 被监理方。 2、建设工程监理的作用 有利于提高建设工程投资决策的科学化 有利于规范参与工程建设各方面的建设行为 有利

2、于保证建设工程质量和使用安全 有利于提高建设工程的投资效益和社会效益 3、工程监理有限公司应当由 50 个以下股东出资设立 4、工程监理有限责任公司的特征有： 公司不对外发行股票，公司成立后，向股东签发出资证明书。 股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。 可以设立分公司 公司的财务会计报告可以不对外公开 5、工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质 按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质部分级 别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用 专业资质可设立丙级。 6、综合资质的标准：注册监理工程师不少于 60 人，注册造

3、价工程师不少于 5 人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设 计注册工程师合计不少于 15 人次。 7、专业资质注册监理工程师：房屋建筑工程-甲级 10 人港口与航道工程-乙级 12 人 8、工程建设企业申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业工商注册所在地 的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出审请。国务院建设主管部门 根据初审意见审批。 9、专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政 府建设主管部门审批。专业乙级、丙级和事务所资质许可、延续的实施程序由 省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。 10、工程监理企业合并的，合并

4、后存续或者新设立的工程监理企业可以承继合2并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。工程监理企业 资质证书的有效期为 5 年。 11、资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资 质证书有效期届满 60 日后前，向原资质许可机关申请办理延续手续，经资质许 可机关同意，有效期延续 5 年。 12、工程监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等 发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后 30 日内办理资质证书变 更手续。 13、工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科 学”的基本准则。 14、信用管理制度： 建立健

5、全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感 建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风 险 的重要手段之一。 15、工程监理企业要做到公正需要做到以下几点： 要具有良好的职业道德 要坚持实事求是 要熟悉有关建设工程合同条款 要提高专业技术能力 要提高综合分析判断问题的能力 16、建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本 间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支。 17、监理工程师是注册监理工程师的简称，是指经考试取得中华人民共和国监 理工程师资格证书（以下简称注册证书）和执

6、业印章，从事工程监理及相关业 务活动的专业技术人员。未取得注册书和执业印章的人员，不得以注册监理工 程师的名义从事工程监理及相关业务活动。注册监理工程师可以从事工程监理、 工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务以及国务院有 关部门规定的其他业务。 18、总监理工程师是由工程监理企业法人代表书面授权，全面负责委托监理合 同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。总监理工程师由具有 3 年以 上同类工程监理经验的监理工程师担任。当需要同时担任多项委托监理合同的 项目总监理工程师时，须经建设单位书面同意，且最多不得超过 3 项。开展监 理工作时，若需要调整总监理工程师，工程监理企

7、业应征得建设单位同意并书 面通知建设单位。 19、监理工程师遵守的职业道德 维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业 执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行委托监 理合同规定的义务和职责 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。 不同时在两个或两个以上工程监理企业注册和从事监理活动，不在政府部 门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。 20、监理工程师的注册分为三种形式，即初始注册、延续注册和变更注册。321、初始注册者，可自资格证书签发之日起 3 日内提出申请。逾期未申请者、 须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。由初始注册申请

8、者本人向聘用单 位提出申请，由聘请单位连同申请人的有关材料向所在省、自治区、直辖市人 民政府建设行政主管部门提出申请。第二章 1、项目监理机构的组织设计应遵循以下几个基本原则 分工与协作 集权与分权 管理跨度与管理层次(1)管理跨度是指一个上级管理者直接管理下级的人数 (2)管理层次是指从组织的最高管理者到基层工作人员之间的等级层次数 量。从最高管理者到基层工作人员权责逐层递减，人数却逐渐递增。在项目监 理机构中管理层次分为三个，即：决策层，中间控制层，作业层(操作层)。 管理跨度与管理层次成反比关系。即管理跨度越大，管理层次就越少；缩 小管理跨度，管理层次就增加。项目监理机构设计应通盘考虑确

9、定管理跨度之 后，再确定管理层次 才能相称于权责一致 效率与弹性 (1)项目监理机构设计应将高效率放在重要地位。 (2)弹性是指项目监理机构具有一定的适应能力，一个项目监理机构既要有 相对的稳定性，不能随心所欲的变动，又要跟组织内部、外部条件和环境的变 化、做出相应的调整以保证组织管理目标的实现。 2、直线制监理组织形式是最简单的组织形式，其特点是项目监理机构组织中各 种职位是按垂直系统直线排列的，任何一个下级只接受为以上级的命令。总监 理工程师负责整体规划、组织和指导，并负责监理工作各方面的智慧和协调； 各监理工程师分别负责各分解目标值的控制工作。直线制监理组织形式主要优 点是组织机构简单，

10、权利集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系清 晰。缺点是要求总监理工程师是“全能”人物，实际上是总监理工程师的个人 管理。 3、平行承发包是指建设单位将建设工程的设计、施工以及材料设备采购等任务 分别发包给若干设计单位、施工单位和材料设备供应单位，平行承包模式下， 建设单位可以只委托一家工程监理单位为其提供监理服务。 4、建设工程完成施工后，由总监理工程师组织有关人员进行竣工预验收，发现 问题及时要求承包单位整改。整改完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单， 并提出工程质量评估报告。项目监理机构应参加由建设单位组织的竣工验收， 并提出相关监理资料。 5、影响项目监理机构监理人员数量的只要因

11、素有： 工程建设强度 工程复杂程度 项目承包商队伍的情况 工程监理企业的业务水平：每个工程监理企业的业务水平各不相同，人员 素质、专业能力、管理水平、工程经验、设备手段等方面的差异都直接影响监4理效率的高低。 项目监理机构的组织结构和职能分工 6、总监理工程师的职责 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机 构的日常工作 审查分包单位的资质，并提出审查意见 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配， 对不称职的人员应调换其工作 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令 审定承包单位提交的开工报告、施工组织

12、设计、技术方案、进度计划 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算 申请和查处工程变更 主持或参与工程质量事故的调查 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作 总结 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工 申请组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验 收。 7、总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表 主持编写项目监理规划、审批监理实施细则 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验 单 审核签认竣工结算 调解建设与承包单位的合同

13、争议、处理索赔，审批工程延期 根据工程项目的进展情况进行简历人员的调配，调换不称职的监理人员第三章 1、控制的功能包括五个方面，确定控制工作的目标、计划的制定、组织与人事、 协调、调整与控制 2、目标控制程序包括：目标分解及计划制定、目标实施风险分析、目标预控措 施制定、目标的跟踪、对比及调控。 3.核心的目标系统 见下图 P44 页54、从五大目标见对立统一关系来看，谋求五者均最优是不符合客观规律的。因 此对一般的工程项目，只能在满足国家标准、规范的起码要求的前提下，综合 考虑五者之间相对较优。对于有特殊要求的某一目标，则其他目标要有所调整。 如追求优良的质量目标，要准备增加投资，同时工期要

14、适当放宽；在紧急抢险 的工程中，工期是第一位的，除保证基本质量要求外，要增加设备、人力、加 快速度，成本增加也在所难免。 5、自然的风险源有地震、滑坡、泥石流、洪水、台风、暴风雨、严寒、酷热等 6、人为的原因不包括故意行为 7、基坑开挖时，错误的支护方案和施工方法会造成基坑边坡垮塌，或引起周围 建筑物的开裂和倾斜风险。 8、除工程投保之外，风险转移对策还可采用联合他人共担风险的办法转移。第四章 1、工程进度控制的含义 项目不能拖延竣工完成日期 项目也不宜盲目提前完工 不能随意改变进度计划中各时点的进程 2、对建设项目的特点和实现条件估计不足表现在： 对工程项目的规模和工程复杂程度了解不够，低估

15、了实现项目进度在技术 上的困难 低估了参加项目建设的每个单位之间的协调的困难(土建和安装、总包和分 包、建设单位和施工单位等) 对环境因素影响了解不够，如工程地质、交通运输、供水供电、建设场地 周边地下管线分布等条件。 对物资供应的条件、市场变化趋势了解不够 对建设资金的筹集、能否及时保证工程需要估计不足。 3、进度控制的措施包括组织措施、技术措施、合同措施、经济措施和信息管理 措施等。 4、组织措施角度可采用以下措施： 落实项目监理机构中进度控制部门的人员，具体的控制人物和管理职能分 工6制定工程进度信息采集、分析、反馈、管理措施。 制定进度控制协调会议制度及管理工作制度等。 5、技术措施：

16、对影响进度目标实现的风险因素进行分析。 6、施工招标阶段的进度控制内容：协助建设单位编制项目的发包计划和各招标 项目的招标工作进度计划 7、按照施工合同示范文本有关条款，由下列原因造成的工期延误，经总监理工 程师确认，工期相应顺延： 发包人未能按合同约定提供图纸及开工条件 发包人未能按约定日期支付工程预付款，进度款，致使施工不能正常进行 监理工程师未能按合同约定提供所需指令，批准等，致使施工不能正常进 行 设计变更的工程量增加 一周内非承包人原因停水、停电、停气等造成停共累计超过 8 小时 专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况第五章1、我国现行建设工程总投资构成2、设计阶段的投资控制是项目实施阶段投资控制的重点，设计优劣对投资的影7响程度远高于施工阶段。 3、初步设计完成后，设计单位应编制设计概算，监理应对设计概算进行审核。 4、施工图完成后，设计应编制施工图预算，监理应审核施工图预算，并控制不 超出经批准的设计概算。 5、按照投资分解，建立投资计划值与实际值的动态跟踪控