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1、监监理工程理工程师师理理论论与法与法规规要点要点第三章 建设工程目标管理1.合同措施除了拟订合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等措施之外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构。2.如果仅仅采取主动控制措施，出现偏差是不可避免的，而且偏差可能有累积效应。主动控制的效果虽然比被动控制好，但仅仅采取主动控制却是不现实的，或者说是不可能的。采取主动控制措施有时可能是不经济的。这表明，是否采取主动控制措施以及究竟采取什么主动控制措施，应在对风险因素进行定量分析的基础上，通过技术经济分析和比较来决定。对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺
2、一不可，都是实现建设工程目标所必须采取的控制方式3.按工程内容分解是建设工程目标分解的最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解，但是，三个目标分解的深度不一定完全一致4.目标分解的原则：（1）能分能合。这要求建设工程的总目标能够自上而下的逐层分解，也能够根据需要自下而上逐层综合。 。 。 。 （2）按工程部位分解，而不按工种分解。 （3）区别对待，有粗有细。（4）有可靠的数据来源。 （5）目标分解结构与组织分解结构相对应5.组织措施是其他各类措施的前提和保障，而且一般不需要增加什么费用，运用得当可以收到良好的效果。尤其是对由于业主原因所导致的目标偏差，这类措施能成为首选措施，故应予以
3、足够的重视。第四章 建设工程风险管理6.按风险的影响范围大小可将风险分为：基本风险：是指作用于整个经济或大多数人群的风险，具有普遍性。基本风险的影响范围大，其后果严重。特殊风险：是指仅作用于某一特定单体的风险，不具有普遍性。在某些情况下，特殊风险与基本风险很难严格加以区分。特殊风险的影响范围小，其后果不严重；按风险的后果分为：纯风险和投机风险；按风险产生的原因分为：政治、经济、社会、自然、技术风险7.灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重的、恶性的紧急事件发生后，不至于惊慌失措，也不需要临时讨论研究应对措施，可以做到从容不迫、及时
4、、妥善地处理，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。8.灾难计划是针对严重风险事件制定的，其内容应满足以下要求 1.安全撤离现场人员 2.援救及处理死亡人员 3.控制事故的进一步发展，最大限度的减少资产和环境损害 4.保证受影响区域的安全尽快恢复正常。9.非保险转移 1.业主将合同责任和风险转移给对方当事人.2.承包商进行合同转让或工程分包。3.第担保三方；非保险转移，第三方担保中说第三方担保的主要表现是业主要求承包商提供履约保证和预付款保证（在投标阶段还有投标保证） 。从国际承包市场的发展来看，20 世纪末出现了要求业主向承包商提供付款保证的新趋向，但尚未得到广泛应用。我国施工合同（示范文本）
5、也有民包人和承包人互相提供履约担保的规定10. 在风险识别过程中应遵循以下原则（1）由粗及细、由细及粗。 （2）严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。 （3）先怀疑，后排除。 （4）排除与确认并重。 （5）必要时、可作实验论证.11. 风险因素有三种 1.自然因素 2.道德因素 3.心里因素12. 在风险事件发生前，风险管理的首要目标是使潜在损失最小。其次，是减少忧虑及相应的忧虑价值。再次，是满足外部的附加义务。在风险事件发生后，风险管理的首要目标是使实际损失减少到最低程度。13. 建设工程风险识别的方法有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法；仅仅采用一
6、种风险识别方法是远远不够的。无论采用何种风险识别组合，都必须包括风险调查法。前五种风险识别方法主要作用在于建立初始风险清单，而风险调查法的作用则在于建立最终的风险清单；14. 非计划风险自留原因有 1 缺乏风险意识 2 风险识别失误 3.风险评价失误 4 风险决策延误 5.风险决策是实施延误。15. 建设工程风险大。建设工程建设周期持续时间长，所涉及到的风险因素和风险事件多。建设工程风险因素和风险事件发生的概率均较大。这些风险因素和风险事件一旦发生，往往造成比较严重的损失后果16. 损失预防控制计划中，采取管理措施，既可采取风险分隔措施，将不同的风险单位分离间隔开来，将风险局限在尽可能小的范围
7、内，以避免在某一风险发生时，产生连锁反应或互相牵连。也可采取风险分散措施，通过增加风险单位以减轻部体内附的压力，达到共同分摊总体风险的目的。17. 非保险转移的媒介是合同，这就可能因为双方当事人对合同条款的理解发生分歧而导致转移失败。另外，在某些情况下，可能因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者来承担损失。非保险转移一般都要会出一定的代价，有时转移代价可能超过实际发生的损失，从而对转移者不利。18. 母公司保险:对于建设工程风险自留来说，这种方式可用于特大型建设工程（有众多的单项工程和单位工程） ，或长期有较多建设工程的业主，如房地产开发（集团）公司。19. 计划性风险自留还应
8、从费用、期望损失、机会成本、服务质量和税收等方面与工程保险比较后才能得出结论。第五章 建设工程监理的组织20. 项目总承包管理模式下，建设单位应只委托一家监理单位监理平行承发包模式下，建设单位可以委托一家或多家监理单位监理21. 组织结构形式选择的基本原则是：有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。22. 配备项目监理机构人员数量时，主要考虑的影响因素：工程建设强度，建设工程复杂程度，监理单位业务水平，项目监理机构的组织结构及任务职能分工23. 投资控制难度大主要表现在：一是总合同价不易确定，影响投资控制实施工；二是工程招标任务量大，需控制多项合同价格，增加了投
9、资控制难度；三是在施工过程中设计变更和修改较多，导致投资增加。24. 严格监理，就是各级监理人员严格按国家家政策、法规、规范、标准和合同控制建设工程的目标，依照既定的程序和制度，认真履行职责，对承建单位进行严格监理。监理工程师还应为业主提供热情服务，监理工程师应按照委托监理合同的要求多方位、多层次地为业主提供良好的服务，维护业主的正当权益。25. 建设工程监理实施原则;1 公正、独立、自主；2 权责一致；3 总监负责制；4 严格监理、热情服务；5 综合效益26. 项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复
10、杂程度、工程环境等因素确定。技术复杂程度、工程环境等因素确定。27. 总监理工程师协调项目监理机构内部人际关系：在人员安排人员安排上要量才录用，在工作委任工作委任上要职责分明，在成绩评定成绩评定上要实事求事，在矛盾调解矛盾调解上要恰到好处，28. 总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：(1)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；(2)签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、丁程竣工报验单；(3)审核签认竣工结算；(4)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；(5)根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。29. 总监理工程师在工作委任上
11、要职责分明。对项目监理机构的每一个岗位都应订立明确的目标和岗位责任制，应通过职能清理使管理职能不重不漏，做到事事有人管，人人有专责，同时明确岗位职权30. 项目监理机构组织设计原则：1、集权与分权统一原则；2、专业分工与协作统一原则；3、管理跨度与管理层次统一原则；4、权责一致原则；5、才职相称原则；6、经济效率原则；7、弹性原则。31. 项目监理机构是采取集权形式还是分权形式，应根据工程的特点、监理工作的重要性、总监理工程师的能力和各专业监理工程师的工作经验、工作能力、工作态度等决定。32. 组织设计有以下要点：1、组织设计是管理者在系统中建立最有效的相互关系的一种合理化的、有意识的过程，2
12、、该过程既考虑系统的外部要素，又要考虑系统的内部要素，3、组织设计的结果是形成组织结构。33. 建立向监理机构步骤：确定项目监理机构-确定监理工作内容-项目监理机构的组织结构设计-制定工作流程和信息流程34. 职能制监理组织形式一般适用于大中型建设工程；矩阵制监理组织形式有较大的机动性和适应性；直线制监理组织形式没有职能部门；直线制监理组织形式任何一个下级只接受唯一上级的指令35. 在建设工程监理中，要保证项目的参加各方围绕建设工程开展工作，使项目目标顺利实现。组织协调工作最重要，也最困难，是监理工作能否成功的关键，只有通过积极地组织协调才能实现整个系统全面协调控制的目的。36. 项目总承包模
13、式具有的优点：1、合同关系简单，组织协调工作量小，2、缩短建设工期，3、有利于投资控制。37. 监理工作规范化体现在：1 工作的时序性；2 职责分工的严密性；3 工作目标的确定性.38. 监理实施原则：1 公正、独立、自主；2 权责一致；3 总监理负责制；4 严格监理，热情服务；5 综合效益。 :组织设计原则：1 集权与分权统一；2 专业分工与协作统一；3 管理跨度与管理层次；4 权责一致；5 才职相称；6 经济效率；7 弹性原则39. 矩阵制监理组织形式的优点：坚强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂的难题，有利于监理人员业务能
14、力的培养。40. 监理工作完成后，项目监理机构应向监理单位提交监理工作总结，其内容应包括（一） 、监理工作的经验， （二）监理工作中存在的问题及改进的建议41. 建设工程监理实施程序：1 确定总监，成立监理机构；2 编制监理规划；3 制定监理细则；4 开展监理工作；5 参与验收签署意见；6 提交监理档案；7 监理总结第六章 建设工程监理规划42. 建设工程监理规划应将委托监理合同中规定的监理单位承担的责任及监理任务具体化，并在此基础上制定实施监理的具体措施。43. 监理工程监理规划编写的要求：1、基本构成内容应当力求统一，2、具体内容应具有针对性，3、监理规划应当遵循建设工程的运行规律，4、项
15、目总监理工程师是监理规划编写的主此人，5、监理规划一般要分阶段编写，6、监理规划的表达方式应当格式化、标准化。44. 监理规划具体内容具有针对性是针对某一个工程建设的具体的监理计划，都有它自己的投资的目标、进度目标、质量目标、项目组织形式、监理组织机构、目标控制措施、方法和手段，还有信息管理制度、合同管理措施。45. 监理规划编制完后，应审核：（一）监理范围、工作内容及监理目标的审核；（二）项目监理机构结构的审核；（三）工作计划审核；（四）投资、进度、质量控制方法和措施的审核；（五）监理工作制度审核。46. 监理规划内容要随着建设工程的展开不断地补充、修改和完善，它是由开始的“粗线条”或“近细
16、远粗”逐步变得完整、完善起来。这是遵循建设工程的运行规律。47. 监理规划是监理单位接受建设单位委托并签订监理委托合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目工程监理机构全面开展监理工作的指导性文件。建设工程监理工作文件是指监理单位投标时编写的监理大纲，监理合同签订以后编写的监理规划和专业监理工程师编制监理实施细则。48. 监理大纲的主要内容包括拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍 ，拟采用的监理方案， 将提供给业主的阶段性监理文件。49. 监理规划的内容之一是建设工程概况，其包括建设工程名称、建设工程地点、建设工程组成及建设规模、主要建筑结构类型、预计工程投资总额和建设工程计划工期50. 监理工程师对质量控制的技术措施是：协助完善质量保证体系；严格事前、事中和事后的质量检查监督51. 项目监理机构内部工作制度：1、建立组织工作会议制度；2、对外行文审批制度；3、监理工作日志制度；4、监理周报、月报制度；5、技术、经济资料及档案管理制度；6、监理费用预算制度。52.
